Interpretación+implementación Ohsas 18001 2d623s

DE INTERPRETACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y FORMACIÓN DE AUDITORES DE LA NORMA INTERNACIONAL OHSAS 18001, LEY 29783, DS 005:2012-TR

ACUERDOS

Apaga tu celular o colócalo en silencio para el mejor desarrollo del curso. Habrá un descanso durante el curso para tomar un coffee break. Se requiere como mínimo el 75% de asistencia para la emisión del certificado. Por favor, no olvide firmar la lista de asistencia.

En el examen final del curso se requiere una nota mínima aprobatoria del 75%.

El material que te estamos entregando es propiedad intelectual de SOLUTION QHSE CONSULTORES S.A.C

MUCHAS GRACIAS

2

CONTENIDO Sección Sección11 Sistema Sistemade deGestión Gestiónde deS&SO S&SO Sección Sección22 Proyecto Proyectode deImplementación ImplementaciónOHSAS OHSAS18001/Ley 18001/Ley29783 29783 Sección Sección33 Interpretación Interpretación&&Implementación ImplementaciónOHSAS OHSAS18001/Ley 18001/Ley29783 29783 Sección Sección44 Formación Formaciónde deAuditores AuditoresAuditoria Auditoria OHSAS OHSAS18001/Ley 18001/Ley29783 29783

3

OBJETIVOS DEL CURSO  Interpretar los requisitos de las Norma Internacional OHSAS 18001:2007/Ley 29783  Conocer el alcance de la Norma OHSAS 18002 como guía de implementación para la norma internacional OHSAS 18001.  Utilizar las herramientas de gestión proporcionado por SOLUTION, para una implementación eficiente y eficaz de un sistema de seguridad y salud ocupacional, en concordancia con los requisitos legales. 4

SESIÓN 1 SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

5

Porque es importante implementar un Sistema de S&SO?

6

BENEFICIOS S&SO 1.

Control de Riesgos.

2.

Eliminar los accidentes de trabajo.

3.

Aumentar la rentabilidad y productividad.

4.

Cumplimiento de Requisitos Legales.

5.

Aumentar la competitividad.

6.

Mejorar el desempeño de los colaboradores.

7.

Mejorar la documentación y controles aplicables.

8.

Mejora continua permanente.

9.

Mejora perfil y credibilidad de la empresa.

10. Ventaja competitiva en el mercado.

7

PARTES INTERESADAS

8

9

DIFERENCIAS

OHSAS 18001:2007: Especifica requisitos para un sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional, para permitir a una organización controlar sus riesgos S&SO y mejorar su desempeño

OHSAS 18002:2008: incluye entradas y salidas esperadas para cada uno de los elementos dentro de un SGS&SO y provee una guía sobre el fortalecimiento del SGS&SO

10

DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIÓN S&SO

11

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES 3.12

Seguridad y Salud

Condiciones y factores que afectan, o podrían afectar, la salud y seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores temporales y personal contratista), visitantes, o cualquier otra persona en el área de trabajo.

3.6

Peligro

Fuente, situación, o acto con un potencial de daño en términos de lesión o enfermedad , o una combinación de éstas.

3.21

Riesgo

Combinación de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposición y la severidad de lesión o enfermedad que pueden ser causados por el evento o la exposición.

3.1

Riesgo aceptable

3.9

Incidente

El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política S&SO Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podrían haber ocurrido

Accidente

Incidente que ha dado lugar a una lesión, enfermedad o fatalidad.

3.8

Enfermedad

Condición física o mental adversa e identificable que suceden y/o se empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situación relacionada con el trabajo.

3.10

Parte interesada

Persona o grupo, dentro o fuera del sitio de trabajo preocupado por o afectado por el desempeño S&SO de una organización

3.23

Sitio de trabajo

Cualquier locación física en la que las actividades relacionadas con el trabajo son realizadas bajo el control de la organización

12

CLAUSULAS DE OHSAS18001:2007 1.- Alcance. 2.- Publicaciones de Referencia. 3.- Términos y Definiciones. 4.- Elementos del Sistema de Gestión SSO. 4.1 Requisitos Generales. 4.2 Política SSO. (P) (H)

4.3 Planificación. 4.4 Implementación y Operación

(V)

4.5 Verificación.

(A)

4.6 Revisión por la Dirección.

A V

ctuar

erificar

P H

lanear acer

OHSAS 18001:2007 4.3 PLANIFICACION

AAS e IPER

Requisitos legales y otros Objetivos -Programas

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION Estructura y Responsabilidad Capacitación, toma de conciencia, competencia Comunicaciones y Consulta

4.5 VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Mediciones y Seguimiento

Accidentes, Incidentes, No conformidades, acciones correctivas y preventivas Registros

Documentos Control de Documentos

Auditorías internas

Control operativo Respuesta a incidentes y emergencias 119

14

SESIÓN 2 PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN OHSAS 18001:2007

15

ASPECTOS CLAVES PARA LA IMPLEMENTACIÓN OHSAS 18001:207 No existe un modelo único. Dosis de Compromiso de los responsables Gestionar lo que realmente importa. Plazos y medio disponibles. Recursos. Compromiso de la Alta Dirección. Estudio Legal. Capacitación.

16

FASES PARA LA IMPLEMENTACIÓN OHSAS 18001

17

EQUIPO DE PROYECTO

18

FUNCIONES DEL EQUIPO DEL PROYECTO  Para que la implantación tenga éxito es necesario un apoyo continuo del equipo directivo.  El equipo directivo de la empresa debería hacer durante todo el proyecto un seguimiento exhaustivo del proyecto,  Garantizar el cumplimiento del calendario establecido durante la fase evaluación y planificación.  Reuniones Periódicas para revisar avances del proyecto.  Elección de grupos de trabajo en la fase de documentación e implementación del proyecto.  Elaboración y Seguimiento del presupuesto 19

Resultado

Actividades

Fases

DIAGRAMA DE PROCESOS IMPLEMENTACIÓNOHSAS 18001

EVALUACIÓN

ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓ N

•Análisis de la situación actual (procesos, organización, legal) •Documentación existente. •Estudio de los recursos ($)

•Programa de Implementación. (Política , Objetivos S&SO, Alcance S&SO, Procedimientos generales, específicos)

•Informe Diagnostico. •Plan de Implementación detallado.

•Programa de Implementación y documentación revisados y aprobados.

FORMACIÓN

Auditoria Interna IMPLEMENTACIO N & Revisión Alta Dirección

•Programa & Cursos para las alta dirección & los facilitadores con responsabilidad en el S&SO •Programa & Cursos para el personal operativo

•Implementación del Programa de Implementación.

•Auditores calificados. •Auditoria Interna.

•Cambios y correcciones en la documentación cuando sea necesario.

•Revisión por la Alta Dirección

•Personal directivo, y operativo capacitado, sensibilizados.

•Sistema de Gestión S&SO Implementado.

•Informe de Auditoria Interna. •Informe de Revisión del sistema de gestión S&SO. 20

MODELO DE PROYECTO DE PLAN DE IMPLEMENTACIÓN OHSAS 18001

21

REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007 4. Requisitos del sistema de gestión SSO 4.1 Requisitos Generales

4.6 Revisión por la Dirección

4.2 Política SSO

4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos y programas

4.5 Verificación 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad

4.5.1 Medición y monitoreo del desempeño 4.5.2 Evaluación del cumplimiento

4.4.3 Comunicación, participación y consulta

4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas

4.4.4 Documentación

4.5.4 Control de Registros

4.4.5 Control de Documentos

4.5.5 Auditoria

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.6 Control Operacional 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 22

SESIÓN 3 INTERPRETACIÓN + IMPLEMENTACIÓN OHSAS 18001:2007

23

4.1 ALCANCE OHSAS 18001 •La organización debe, establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de S&SO, de acuerdo con los requisitos de la norma OHSAS. •Se debe definir y documentar el alcance del sistema de gestión de S&SO

24

4.1 Alcance OHSAS 18002 "Establecer" implica un nivel de permanencia y no se debería considerar que el sistema está establecido sino hasta que todos sus elementos se hayan implementado en forma demostrable. "Mantener" implica que, una vez establecido, el sistema continúa operando. Para esto se requiere un esfuerzo activo de parte de la organización Una organización puede decidir implementar un sistema de gestión de S&SO con respecto a toda lo organización o a una subdivisión de ella, si esto es consistente con su definición de su lugar de trabajo El alcance no debería ser limitado, de manera que excluya una operación o actividad que pueda impactar la S&SO. 25

P E P P P S

Alta Dirección

Comercialización

Mantenimiento

Sistema de Gestión S&SO

Fabricación del Producto/ Realización del Servicio

Recursos Humanos

Compras

26

Alcance por Proceso: Comercialización y Fabricación de Productos X, Ejecución de Servicios Tipo Y

Alcance Geográfico: Rubro

Sede/Ubicación

Dirección

Comercialización

Oficina de MirafloresLima

Av Shell 343Miraflores (Oficinas 250)

Fabricación

Oficinas en Trujillo

Calle las Gardenias N° 367-Trujillo

Ejecución del Servicio Tipo Y

Instalación de los clientes

Proyec A-Arequipa Proyec B-Cajamarca

27

COMPROMISOS POLÍTICA 1.

4.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD LABORAL

Prevención de lesiones o enfermedades, mejora continua y desempeño SSO

2.

Cumplir con los requisitos legales aplicables y otros

3.

Se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización

4.

Esta disponible para las partes interesadas

5.

Se revisa periódicamente

Política SSO: “Declaración autorizada por la alta dirección de la organización, de sus intenciones y principios en relación con la Seguridad y Salud Ocupacional, que establece los objetivos globales de SSO.

OHSAS 18001 28

Taller: Política de S&SO

29

4.3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS  Peligro: Origen, situación o acto con potencial de causar daño en términos de lesión humana o enfermedad (3.8), o una combinación de estas (OHSAS 18001:2007)  Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas, equipos, procesos y ambiente (D.S. 005-2012).  Peligro: Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos, procesos y ambiente (D.S. 0552010)

30

Taller : Taller Vivencial de Identificación de Peligros

31

PELIGRO Fuente, situación, o acto con un potencial de daño en términos de lesión o enfermedad o una combinación de éstas.

RIESGO Combinación de la probabilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposición y la severidad de lesión o enfermedad que pueden ser causados por el evento o la exposición.

32

PELIGRO RIESGO

Sustancias Químicas

Dermatitis frecuente, intoxicación

Actividades Productos Servicios Fractura ocasional, contusiones frecuentes 27

Escaleras y pisos resbaladizos 33

4.3.1 PLANIFICACIÓN PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EL CONTROL Y LA EVALUACIÓN DE RIESGOS

¿Dónde, Cuando? • Actividades rutinarias • Actividades no rutinarias • De todo el personal • De todas las instalaciones EN TODAS PARTES Y SIEMPRE ¿Cómo? • Definida • Proactiva • Coherente con la experiencia

¿Para que? • Clasificar riesgos • Determinar necesidades de instalaciones, formación.

Planificación

Revisión

Implantación

Comprobación y acción correctora

34

4.3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS (IPER) La organización deberá establecer

Se deben incluir:

procedimientos para la continua

Actividades rutinarias y no rutinarias.

identificación de peligros, valoración

Actividades de todo el personal que acceda a las instalaciones.

de riesgos y la determinación de medidas de control necesarias.

Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.

La reducción de riesgos contempla:

Peligros identificados fuera del lugar trabajo que están bajo control organización.

. Eliminación . Sustitución

Peligros generados por la vecindad.

. Controles de ingeniería

Infraestructura, equipos y materiales suministradas por la organización u otros.

. Señalización

Cambios realizados o propuestos

. Equipo de Protección

Modificaciones del SSO 35

TODA ACTIVIDAD CUENTA CON RIESGOS ASOCIADOS:  Desinstalar una línea química  Ingresar a un espacio confinado  Trabajar en minas subterráneas  Subir por una escalera  Conducir un vehículo  Cruzar el camino  Viajar en avión  Hacer deportes  Esquiar

36

Actividad

Peligro Abertura en el piso

DIFERENCIA ENTRE PELIGRO Y RIESGO Riesgo

Consecuencia

Caída a nivel diferente

Carga suspendida Aplastamiento

Herramientas manuales

Golpeado por

Residuos

Contaminación

Debemos identificar todos los Peligros y Riesgos que genera nuestra actividad

Establecer controles

Compromiso de la Política: PREVENIR 37

4.3.1.1 OHSAS 18002:2008

38

FUENTES DE INFORMACIÓN PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS:  Registros de incidentes  Información de las consultas sobre S y SO realizadas a los empleados.  Información sobre mejores prácticas o peligros típicos, o ambos, en organizaciones similares  Informes de incidentes que han ocurrido en organizaciones similares  Los datos de seguimiento (véase numeral 4.5.1).  Los requisitos legales de S y SO y otros.  Recorridos e inspecciones de seguridad.  Observaciones de comportamiento y prácticas laborales 39

PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS. (Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)

40

Modelo 2

41

4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS La organización deberá establecer procedimiento para:  Identificar  Acceder  Mantener al día  Comunicar a trabajadores y partes interesadas, la información relevante

Planificación

Revisión

Implantación

Los requisitos legales y otros requisitos que le sean de aplicación en materia de SSO.

Comprobación y acción correctora

42

4.5.2 EVALUACION CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS

¿Qué requisitos? Normativa Nacional (Leyes, Decreto Supremo, etc.)

Requisitos Legales Aplicables

¿Cómo estamos? Identificados y Cumplidos

Permisos, autorizaciones de funcionamiento

Son todos, han sido renovados

Autorizaciones, PxQx, vertimientos, explosivos

Vigente con DINANDRO, INRENA, DISCAMEC

Otros (directrices de Grupo, Filial, etc.)

Están definidos y son cumplidos

Implementar el criterio de cumplimiento y mantener registros de los resultados de las evaluaciones periódicas de los requisitos legales aplicables y otros 43

REQUISITOS LEGALES S&SO-OHSAS 18002:2008  legislación, incluyendo estatutos, reglamentaciones y códigos de práctica  decretos y directivas;  órdenes expedidas por los organismos de reglamentación;  permisos, licencias u otras formas de autorización;  juicios de las cortes o tribunales istrativos,  tratados, convenciones y protocolos.  condiciones contractuales,  acuerdos con empleados,  acuerdos con empleados, 44

OTROS REQUISITOSOHSAS 18002:2008  condiciones contractuales,  acuerdos con empleados,  acuerdos con empleados  acuerdos con autoridades de salud  directrices no reglamentarias,  principios voluntarios, mejores prácticas o códigos de prácticas, estatutos  compromisos públicos de la organización o de su casa matriz  requisitos corporativos/ de la compañía. 45

CONSIDERACIONES PARA LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL-OHSAS 18002:2008  Personal competente debería evaluar su cumplimiento  La evaluación del cumplimiento puede abarcar múltiples requisitos legales o un simple requisito.  El programa de evaluación del cumplimiento se puede integrar con otras actividades de valoración. Esto puede incluir auditorías al sistema de gestión, auditorías ambientales o revisiones de aseguramiento de la calidad.  Se deberían registrar los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento con los requisitos legales y otros.

46

TALLER : DISEÑO DE UNA MATRIZ LEGAL.

47

MODELO MATRIZ LEGALIDENTIFICACIÓN RM:375:2008-TR: Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico

Artículo Aplicable Artículo Aplicable Alcance

Interpretación del Requisito (Qué debe hacer LA EMPRESA)

Aplica

Número

6

La compañia deberá proporcionar Cuando las cargas sean mayores de 25 Kg. para los varones y 15 Kg. para las ayuda mecánica cuando las cargas mujeres, el empleador favorecerá la manipulación de cargas utilizando ayudas sean mayores de 25kg para hombres mecánicas apropiadas. y 15 kg para mujeres

Aplica

33

Los límites de la exposición cuerpo total en cualquiera de las direcciones x,y,z (ACGIH), se rigen por la (Tabla 6)

La compañia deberá tener en cuenta la exposición del cuerpo para las diferentes actividades.

Aplica

35

Los límites permisibles para las sustancias químicas se establecerán deLa compañia deberá tener en cuenta acuerdo a los límites establecidos en e Reglamento sobre Valores los limites establecidos para las Límite Permisibles para Agentes Químicos en el Ambiente de Trabajo, sustancias químicas en el DS 015aprobado mediante Decreto Supremo Nº 015-2005-SA. 2005-SA

Aplica

48

MODELO MATRIZ LEGALEVALUACION Dispositivo Legal:

RM:375:2008-TR.

Título del Requisito: Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico Artículo Aplicable

Alcance

Número

6

Cumplimiento del Requisito

Evaluacion de cumplimiento Supervisión / Documento Otra medida Verificación / Responsable asociado (Codigo) de control Monitoreo

Si

No

Uso de tecles, LO-I-10 Manipulación equipos Supervisor de de materiales Supervisión móviles, turno pesados entrenamiento .

SI

___

Plan de Acción en Caso no se evidencia cumplimiento

Proxima Plazo de verificació ejecución n

33

Superintende nte de SSO

No

Realizar Estudio de nov-12 evaluación ergonómica

dic-12

35

SSO-P-34-6 Resultados de Evaluación Ocupacional de Registros de Polvo Inhalable/ monitoreos Superintende Respirable acorde al nte de SSO MI-I-05-6 Monitoreo programa. de gases en labores mineras (CO, NO2, O2)

No

No se realiza mediciones nov-12 de polvo desde 2011,-

dic-12

% Cumplimiento

33%

INDICADOR DE GESTIÓN

49

OHSAS 18001 Objetivo: Meta, en términos de resultados de la SSO, que la organización se impone a sí misma alcanzar

Los objetivos deben ser: • Coherentes con la política SSO Planificación

Revisión

Implantación

Comprobación y acción correctora

4.3.3. OBJETIVOS La organización deberá establecer y mantener documentados objetivos de SSO, para cada una de las funciones y niveles de la organización. En la revisión se debe considerar:  Los requisitos legales y otros, aplicables.  Peligros y riesgos.  Opciones tecnológicas.  Requisitos financieros, operativos y de negocio.  Opinión de partes interesadas. 50

4.3.3 PROGRAMA(S) GESTIÓN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

Establecer, mantener y “documentar” un programa para alcanzar los objetivos y metas. ¿Como? Estableciendo: • las responsabilidades • la autoridad • los medios • los plazos Revisándolo a intervalos programados y regulares

Planificación

Revisión

Implantación

Comprobación y acción correctora

51

CONSIDERACIONES PARA EL ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS-PROGRAMAS-OHSAS 18002:2008  Opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y del negocio.  Resultados de la identificación de peligros, de la valoración de riesgos y de los controles existentes.  Opiniones de los trabajadores (por ejemplo, encuestas de percepción o de satisfacción de los empleados)  Análisis de desempeño contra objetivos de S y SO establecidos previamente  Registros previos de no conformidades e incidentes de S y SO.  Necesidad y disponibilidad de recursos.

52

EJEMPLOS OBJETIVOS S&SO-OHSAS 18002  Objetivos para aumentar o reducir algo que especifica un valor numérico (por ejemplo, reducir en un 20 % los incidentes por actividades manuales)  Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (por ejemplo: reducción de ruido en un taller)  Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en productos específicos  Objetivos para incrementar la satisfacción de los trabajadores en relación con S y SO(por ejemplo, reducción del estrés en el lugar de trabajo)  Objetivos que se implementan para cumplir los requisitos legales inminentes antes de su promulgación.

53

OBJETIVOS DE S&SO Y PROGRAMAS (Ley 29783, DS005:2012 TR, RM 050:2013-TR)

54

4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, Estructura y responsabilidades, rendición de cuentas y autoridad 4.4.2 Formación, toma conciencia y competencia 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta ante las emergencias

55

4.4.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES.

Responsabilidad es de la alta dirección Debe nombrar a un miembro de primer nivel directivo, con responsabilidad en asegurar que:

Deben definir, documentar y comunicar la responsabilidad y autoridad al personal que: Gestiona actividades. Realiza actividades.

El sistema está implantado. Se ejecuta según los requisitos. Se comunican los resultados a la alta dirección. Rendición de cuentas

Verifica actividades. Debe proporcionar recursos:

Las personas asuman su responsabilidad en SSO

Humanos con habilidades específicas. Tecnológicos.

Planificación

Revisión

Implantación

Financieros. Comprobación y acción correctora

56

4.4.2. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA La organización deberá establecer y mantener procedimientos con el fin de asegurar que los empleados conozcan:

La política y los requisitos del sistema. Los aspectos preventivos de su actividad. Sus funciones y responsabilidades.

La organización debe asegurar que cualquier persona que trabaje bajo su control sea competente en base a educación, formación o experiencia y debe contar con los registros correspondientes

Las consecuencias asociadas al incumplimiento de los procedimientos operativos.

La formación debe abarcar los diferentes niveles de:  Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje, alfabetismo y riesgo 57

4.4.2. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA El personal debe ser competente para realizar las tareas que son de su responsabilidad

La competencia debe definirse en términos de: •Educación •Formación •Experiencia

58

TALLER VIVENCIAL: COMPETENCIAS DEL PERSONAL.

59

4.4.3. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA La organización debe tener procedimientos que aseguren que la información es comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.

Participación: . Trabajadores en IPER y controles

Las disposiciones sobre la implicación y consultas a trabajadores deben estar documentadas. Implementar la comunicación con los contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo Recibir, documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas externas

. Investigación de incidentes . Desarrollo y revisión de políticas y objetivos . Estar representados en SSO Consulta: . La consulta con los contratistas y partes interesadas externas en relación a SSO 60

CONSIDERACIONES EN COMUNICACIÓN-18002:2008  Se debería comunicar información relacionada con el compromiso de la dirección con el sistema de gestión de S y SO (es el caso de los programas realizados y los recursos comprometidos con mejorar el desempeño de S y SO )  Relacionada con investigación de incidentes (por ejemplo, el tipo de incidentes que ocurren, los factores que pueden contribuir a que ocurran incidentes, resultados de investigaciones de incidentes)  Los contratos se usan frecuentemente para comunicar requisitos de desempeño de S y SO. Puede existir la necesidad de complementar los contratos con otros acuerdos en el sitio 61

CONTINUACIÓN  La comunicación debería incluir información acerca de cualquier control operacional, esta información se debería comunicar antes de que el contratista ingrese al sitio.  requisitos legales y otros que tienen impacto en el método o alcance de la comunicación.  necesidad de consultas adicionales o disposiciones contractuales, o ambas, para tareas de alto riesgo  procesos para investigación de incidentes, reportes de no conformidades y acciones correctivas.  La organización necesita tener un(os) procedimiento(s) implementado(s) para recibir, documentar y responder las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. 62

CONSIDERACIONES-PARTICIPACIÓN Y CONSULTA-OHSAS 18002:2008

 La participación debería tener en cuenta las disposiciones legales y otros requisitos.  Se debería informar a los trabajadores acerca de las medidas que se han tomado para su participación, y quién los representa en asuntos de S y SO.  Los representantes de S y SO deberían tener las funciones definidas.  Participación en la elaboración de recomendaciones de mejora para el desempeño de S y SO  Al desarrollar su(s) procedimiento(s) para la participación de los trabajadores, la organización debería considerar posibles incentivos y obstáculos a la participación (por ejemplo, cuestiones de idioma y alfabetización, el temor a represalias), la confidencialidad y la privacidad.

63

INDICADORES: PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

64

TALLER: COMUNICACIÓN SHE-BBS

65

4.4.4. DOCUMENTACIÓN Se debe establecer y mantener la información en un medio adecuado, tal como:

La documentación debe ser la mínima requerida a efectos de eficacia y eficiencia. REQUISITOS CONTENIDO La información debe:  Describir los elementos nucleares del sistema y sus interacciones.  Proporcionar el alcance, política y objetivos en SSO.

Papel Planificación

Soporte electrónico Revisión

Implantación

Comprobación y acción correctora

66

4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS La organización debe establecer y mantener procedimientos para el control de los documentos y datos. Debiendo éstos asegurar que los documentos

 Están localizados y aprobados antes de su emisión.  Son periódicamente revisados, comprobados y aprobados.  Las versiones actuales están disponibles en los lugares donde se llevan a cabo operaciones esenciales para el funcionamiento del Sistema.  Las versiones obsoletas son rápidamente retiradas.  Los cambios y el estado de la revisión actual de documentos sean identificados.

Planificación

Revisión

Implantación

Comprobación y acción correctora

 los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables  Son identificados y controlados los documentos externos 67

4.4.6. CONTROL OPERACIONAL Establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados de operación. En procedimientos incluir criterios operativos. La organización debe identificar las actividades u operaciones (incluyendo el mantenimiento), que requieren medidas de control.

Controles a los contratistas y visitantes en el lugar de trabajo.

Establecimiento y mantenimiento de procedimientos para diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria.

Planificación

Revisión

Establecimiento y mantenimiento de procedimientos para compra y uso de productos, equipos y servicios.

Implantación

Comprobación y acción correctora

68

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL CONTROL DE LOS RIESGOS Por medio de:  Documentación de los procedimientos  Establecimiento de criterios de actuación  Definición de productos, equipos, servicios... Diseñando los lugares de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria.

69

TALLER VIVENCIAL : CONTROL OPERACIONAL

70

4.4.7. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS. La organización debe establecer y mantener planes y procedimientos ante posibles que permitan: incidentes y/o situaciones de emergencia

     

Su identificación. La respuesta, ante los mismos. Necesidades partes interesadas Prevenir y mitigar, sus efectos. Su revisión. Puesta en práctica.

Planificación

Revisión

Implantación

Comprobación y acción correctora

71

4.5. VERIFICACIÓN 4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal y otros 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas 4.5.4. Control de registros 4.5.5. Auditoria interna

Planificación Revisión

Política

Implantación

Comprobación 72

4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO La organización deberá establecer y mantener procedimientos para supervisar y medir los resultados del SSO. Deben proporcionar: •Medidas cualitativas y cuantitativas. •Supervisión del grado en la que se alcanzan los objetivos. •Seguimiento de la eficacia de los controles tanto en salud como en seguridad •Medidas reactivas de desempeño ante accidentes, incidentes, enfermedades, y otras evidencias de los resultados.

En caso de ser necesarias mediciones se deberán establecer y mantener procedimientos de calibración y mantenimiento de equipos.

•Sus funciones y responsabilidades. •Registro de datos y resultados de las mediciones y supervisiones realizadas. 73

Variación Variación del del N° N° de de Accidentes Accidentes

Nº de de Accidentes Accidentes Nº

33

22

11

00 Ene Ene

Feb Feb

Mar Mar

Abr Abr

May May

Jun Jun

Jul Jul

Ago Ago

Sep Sep

Oct Oct

Nov Nov

Dic Dic

MES MES Accidentes Accidentes Graves Graves -- 2010 2010

Accidentes Accidentes Leves Leves -- 2010 2010

Accidentes Accidentes Graves Graves -- 2009 2009

Accidentes Accidentes Leves Leves -- 2009 2009

74

IFTL IFTL -- Variación Variación del del Indice Indice de de Frecuencia Frecuencia de de Todas Todas las las Lesiones Lesiones

Indice de de Frecuencia Frecuencia (IFTL) (IFTL) Indice

30.0 30.0

28.7 28.7

25.0 25.0 20.0 20.0

19.6 19.6 18.4 18.4

17.9 17.9 15.0 15.0

12.0 12.0 9.1 9.1

10.0 10.0

16.8 16.8

13.6 13.6 8.9 8.9

14.4 14.4

14.3 14.3

12.5 12.5

14.0 14.0 7.0 7.0

12.9 12.9

12.1 11.7 11.7 12.1

5.8 5.8

5.0 5.0

4.9 4.9

0.0 0.0 Ene Ene

Feb Feb

Mar Mar

Abr Abr

May May

Jun Jun

Jul Jul

Ago Ago

Sep Sep

Oct Oct

Nov Nov

Dic Dic

MES MES IFTL IFTL -- IF IFTodas Todas Lesiones Lesiones 2009 2009

IFTL IFTL -- IF IFTodas Todas Lesiones Lesiones 2010 2010

75

76

Area: A

Area: B

Area: C

77

TALLER VIVENCIAL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN MONITOREOS OCUPACIONALES.

78

4.5.3. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

La organización deberá establecer y mantener procedimientos para:  Registrar, investigar y analizar incidentes.  No conformidades.  Acciones correctivas y preventivas y el seguimiento para determinar su eficacia.  Comunicar los resultados de las investigaciones, las cuales deben estar documentadas y mantenidas

Requisitos: Las acciones adoptadas deben ser proporcionales a los riesgos. Las acciones que requieran cambios en los procedimientos deben ser registrados e implementados. Las acciones propuestas deben ser evaluadas, previa a su implantación.

79

4.5.3. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva PROCEDIMIENTOS PARA LA ACCION CORRECTIVA: Análisis de la causa raíz  Acción Correctiva  Acciones de seguimiento  Control de la eficacia  Registrar los cambios 

TAMBIEN: ACCIONES PREVENTIVAS 80

Taller Vivencial Acciones Correctivas/Preventivas Investigación de Incidentes

81

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS La organización deberá establecer y mantener procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de los registros de SSO (incluyendo resultados de auditorías y de revisiones).

Los registros deben ser: Legibles Identificables Trazables Los registros deben almacenarse y mantenerse de forma que se garantice la protección frente a daños, pérdidas o deterioros.

82

SESIÓN 4 AUDITORIA DE UN SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001:2007

83

4.5.5 AUDITORIA INTERNA La organización deberá establecer y mantener programas de auditorías.

Deben considerar los resultados de:  La evaluación de riesgos SSO  Auditorías anteriores

Los resultados de las auditorias deben ser comunicados a la dirección

La organización deberá establecer y mantener procedimientos para llevar a cabo auditorías periódicas.

     

Deben incluir: El alcance La frecuencia La metodología Las competencias y responsabilidades Requisitos para su ejecución Informar los resultados 84

Qué es una Auditoría? “Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria” (3.1 ISO 19011)

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Tipos de Auditoria PRIMERA PARTE ORGANIZACION

SEGUNDA PARTE CLIENTE

TERCERA PARTE CERTIFICADORA

AUDITORIA INTERNA

AUDITORIA EXTERNA

AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS Determinar si el SGC: •Es conforme con los requisitos. •Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

OBJETIVOS •Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los requisitos del solicitante. •Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.

OBJETIVOS •Evaluar la capacidad para cumplir con los requisitos de la norma ISO 9001:2008.

Para: •Evaluar el Sistema de Gestion de Calidad. •Identificar oportunidades de mejora.

Para: •Evaluar y seleccionar proveedores. •Mantener relaciones GanarGanar.

Para: •Certificación o reconocimiento por un tercero. 86

Norma Base: ISO 19011:2011 1. Objeto y campo de aplicación 2. Referencias normativas 3. Términos y definiciones 4. Principios de auditoría 5. Gestión de un programa de auditoría 6. Realización de una auditoría 7. Competencia y evaluación de los auditores 87

2. Referencias normativas No se citan de manera expresa.

3. Términos y definiciones 3.1 Auditoría

3.2 Criterios de auditoría

3.3 Evidencia de auditoría

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de auditoría, evaluarla objetivamente y determinar el cumplimiento de los criterios de auditoria

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables

88

3. Términos y definiciones 3.4 Hallazgos de la auditoría

3.8 Auditor

Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de la auditoria

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria

3.9 Equipo auditor

Uno a más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo de expertos técnicos, si es necesario.

3.10 Experto técnico

Persona que aporta conocimientos específicos o su experiencia al equipo auditor

3.13 Programa de auditoría

Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico

3.14 Alcance de auditoría 3.15 Plan de auditoría

Extensión y límites de una auditoria

Descripción de las actividades y de talles acordados de una auditoria

89

3. Términos y definiciones 3.16 Riesgo

3.17 Competencia

3.18 Conformidad

3.19 No conformidad

3.20 Sistema de gestión

Efecto de incertidumbre sobre los objetivos

Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados

Cumplimiento de un requisito

Incumplimiento de un requisito

Sistema para establecer la política y los objetivos y lograr estos últimos

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5. 2 Objetivos del programa de auditoría Prioridades de la dirección; Características de procesos, productos o proyectos; Requisitos del sistema de gestión; Requisitos legales y contractuales; Necesidades de evaluar a proveedores; Riesgos para el auditado; Resultados de auditorias previas; Nivel de madurez del sistema auditado. 91

Riesgos relacionados al programa de auditoría Los riesgos pueden asociarse a:

La planificación; Los recursos; La selección del equipo auditor; La implementación; Los registros y sus controles; El seguimiento, la revisión y la mejora.

92

Modelo de un plan de auditoría ABC SAC Compañía: ABC SAC Sitio: Calle S.N 345 Lima Date: 11 / 04 / 2010

AUDITORÍA DE SGI Auditor Líder: Javier Perales Auditor: Ana Orehuela Especialista: Jose Arias

Auditor Líder Hora

Departamento / Proceso

09:00 09:30 10:30 13:00 14:00 16:00 17:00 17:30 18:00

Reunión de apertura Visita a instalaciones Gestión SYSO/MA/QC Almuerzo Mantenimiento Compras Reunión de Auditores. Reunión con Representante Reunión de cierre

Auditor Hora 09:00 09:30 10:30 13:00 14:00 15:30 17:00 17:30 18:00

Departamento / Proceso

Reunión de apertura Visita a las instalaciones Fabricación Almuerzo Recursos Humanos Departamento Medico Reunión de Auditores Reunión con Representante Reunión de cierre

Modelo de lista de verificación Puntos de Verificación Verificar los peligros/aspectos de las

Documentos

Req.

IPER 01

4.3.1

PT-002

4.4.6

PT-003

4.4.6

Equipos de protección personal

PT-001

4.4.6

Procedimientos de Gestión de Residuos

PA-001

4.4.6

Notas

actividades de despacho Procedimientos de trabajo seguro para tránsito de vehículos y personal implementados Procedimientos para la manipulación de carga pesada

94

6.4 Realización de las actividades de la auditoría f) Hallazgos de la auditoría g) Conclusiones de la auditoría h) Reunión de cierre Puntos a tratar:  Agradecer  Presentar al equipo auditor  Recordar el objetivo, alcance y criterios  Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades  Explicar con exactitud las no conformidades  Estar preparado para justificar las no conformidades  Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante  Informar que el proceso es por muestreo  Alcances sobre el seguimiento

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Un auditor debe ser…. Cualidades personales  Ético – imparcial, sincero, honesto y discreto  De mentalidad abierta  Diplomático-Amable  Con capacidad de comunicación (oral y escrita)  Observador  Perceptivo  Preparado  Paciente  Interesado  Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones  Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los objetivos  Decidido  Seguro de si mismo  Puntual 96

Un auditor no debe ser…. Características no deseables Mente cerrada Argumentativo Indisciplinado Prejuicioso Obstinado Deseo de ser agradable Tímido Impaciente Aceptar todo por las apariencias Ingenuo Mal receptor 97

Técnicas de auditoría Técnicas que requieren ser desarrolladas por el auditor hasta conseguir habilidad y experiencia

98

Barreras frente a la comunicación  Pueden ser fisicas, intelectuales o psicologicas  De darse el caso, deben ser tratadas por el auditor para minimizarlas o eliminarlas  Siempre debe actuarse con mucha prudencia y tino ante los auditados

99

Técnicas de indagación Preguntas aclaratorias  Sirven para aclarar información y evitar mal entendidos  Desventajas: Si se usan muy seguido crean la impresión que uno no escucha Consumen mucho tiempo Si no está preparado para escuchar por completo, no las haga

100

Hallazgos de auditoría Labor de auditoría

Evidencia de auditoria

Criterios de auditoria

Hallazgos de auditoria 101

No conformidades más comunes….  Carencia de un mecanismo para medir la percepción del cliente

 No hay registros relativos al reproceso de producto No Conforme  Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas  Falta implementar acciones para mejorar indicadores  No hay apoyo de la gerencia al sistema de acciones correctivas  Acciones correctivas inadecuadas

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4.5.5. AUDITORIA INTERNA SACAR UNA FOTO: ¿Cómo salimos? PLANIFICACIÓN: Actividades Frecuencia Responsable independencia conocimiento y experiencia medios necesarios Procedimiento de ejecución Procedimiento de comunicación de resultados

103

Acciones para el tratamiento de No Conformidades Auditor

Auditado

Identificar/comunicar

Acuerdo

Preparar NC

Investigar Causa

Acuerdo

Proponer acción correctiva

Revisar efectividad

Implementar, verificar, notificar 104

TALLER VIVENCIAL: AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

105

4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La alta dirección debe revisar el SSO a intervalos periódicos

El proceso de revisión debe asegurar:  La información permite la evaluación.  Se documenta.

Elementos de entrada: . Auditorias internas y evaluación legal

Objeto: Asegurar la idoneidad, adecuación y eficacia del SSO Determinar posibles cambios en política, objetivos y elementos del sistema

. Resultados de participación y consulta . Comunicaciones y quejas . Estado de investigación de incidentes . Revisiones anteriores de la dirección . Recomendaciones de mejora Elementos de Salida:

Art. 90° DS 005-2012-TR

. Propuestas de cambios y recursos; así como deben estar disponibles para comunicación y consulta 106