Derecho Procesal Mercantil 675lt

1de Comercio, las cuales tienden a agilizar y simplificar el mercantil. No obstante, Contreras Vaca plantea que las son insuficientes, por lo que propone elaborar un comien estructurado Código Federal de Procesos Mercantiles. erial atención al aspecto didáctico, en los temas tratados xsan los conceptos y elementos de cada parte del procecitan los artículos aplicables de las leyes que rigen la se insertan notas para que el interesado pueda consul-

UNIVERSITAR/OS

íueva edición el autor incorpora las reformas procesales

le la Nación, aplicables a la cuestión analizada. Al finaliuno de los capítulos se incorpora un cuestionario, una actividades relativas al mismo y se sugiere consultar páginas de internet, todo ello con el propósito de brinctor ejercicios de autoevaluación que le ayuden a dar láctico a los conocimientos adquiridos. co compacto anexo a la obra se incluye un considerable de leyes, tratados internacionales y modelos relacionasu desarrollo, a efecto de facilitar a los futuros abogados

TEXTOS

ienciales relevantes emitidas por la Suprema Corte de

JURIDICOS

Jisco compacto anexo al libro, los precedentes o las tesis

:ribunales de justicia.

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ISBN 978-607-426-155-4

íPRESS 9 “786074

COLECCION

:ión en los patrocinios de carácter mercantil que realicen

francisco José Contreras Vaca

erecho procesal mercantil

Teoría y clínica / Segunda edición

O X fO R D

UNIVERSITARIOS

Derecho procesal mercantil Teoría y clínica/Segunda edición Francisco José Contreras Vaca n iv e r s id a d

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COLECCIÓN

TEXTOS

JURÍDICOS

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OXTORD U N IV E R S IT Y PRESS

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Prólogo ....................................................... — .............................................................................. s a i Capítulo i.

PRIM ERA PARTE.

¡x

N O R M A T1V ID A D COM ERCIAL

Derecho m ercantil...................................................................................................

1

Introducción..........................................— .............................................................................

2

Derecho mercantil en México.......... ...... .............................................................................

3

Derecho mercantil internacional........... .............................................................................

7

Capítulo 2.

Conflictos de leyes en m ateria m ercan til.........................................................

Introducción........................................................................................................................ .

17 17

Código de Comercio ................................................................................................................

19

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito...............................................................

25

Capítulo 3.

Derecho procesal m ercantil en M éxico............................................................

29

Derecho procesal..................................... ..............................................................................

29

Derecho procesal mercantil..................................................................................................

34

■ ■ ■ S EC U N D A PARTE.

C O N FLIC TO S CO M ERCIALES

Juicios m ercantiles...................... ...........................................................................

43

Solución de los conflictos com erciales...............................................................................

44

Capítulo 4.

Proceso convencional ante trib un ales™ ............................................................................

45

Procedimiento arbitral...........................................................................................................

46

Reglas comunes al proceso ordinario y al ejecutivo........................................................

48

Promociones de las partes (ocursos o fifretos)................................................................

54

Expediente (autos)............................ .....................................................................................

56

Actuaciones (proveídos)................. ......................................................................................

58

Medios de comunicación procedimerrtal..........................................................................

59

Plazos judiciales.................................. .....................................................................................

62

Apremio judicial.................................. .....................................................................................

64

Incidentes judiciales (artículos)........ .... ..............................................................................

66

Formas anómalas de terminar el proceso m ercantil.......................................................

69

Medios preparatorios al juicio m ertSntil en general.......................................................

71

Medios preparatorios al juicio ejecutivo m ercantil.........................................................

73

Providencias precautorias (m edidas cautelares).............................................................

76

vii

Derecho procesal mercantil. Teoría y clínica

Capítulo 5.

Ordinario mercantil......................................................................................... .

..................................................................................................................................................

Concepto ..............................................

Capítulo 6.

88

Etapa expositiva............................................................................................... 9 2

Demanda.......................................................................................................................... 93 Emplazamiento................................................................................................................ 100 Contestación a la demanda............................................................................................106 Contrademanda o reconvención......................................................... ..........................122 Rebeldía............................................................................................................................128 Capítufo 7.

Etapa probatoria............................................................................................... 136

Derecho probatorio........................................................................................................ 137 Etapa probatoria............................................................................................................. 138 Capítulo 8.

Medios probatorios..........................................................................................155

Instrumentos probatorios en materia mercantil......................................................... 155 Capítulo 9.

Pruebas en particular.......................................................................................159

Confesional.......................................................................................................................160 Testimonial.......................................................................................................................166 Documental o instrumental............................................................................................ 171 Instrumental científica.................................................................................................... 181 Mensaje de datos.............................................................................................................182 Pericial............................................................................................................................... 184 Reconocimiento o inspección judicial.................................................. ........................ 195 Presuncional.....................................................................................................................196 Fama pública..................................................................................................................... 199 Capítulo 10.

Etapa conclusiva (de alegatos).................................................................... 206

Concepto.......................................................................................................................... 206 Elementos................................................................................... ..................................... 206 Forma.................................................................................................................................207 Capítulo 11.

Etapa resolutiva................................................................................................ 211

Sentencia.......................................................................................................................... 211 Capítulo 12.

Etapa ejecutiva.................................................................................................222

Introducción..................................................................................................................... 222 Ejecución de sentencias...................................................................................................223 Embargo............................................................................................................................226 Depósito o secuestro.......................................................................................................230 Remate.... ..........................................................................................................................236

viii

índice de contenido

■ ■ ■ TERCERA PARTE. Capítulo 13.

PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ESPECIALES

Ejecutivo mercantil............... ................................................. ........................247

Concepto.......................................... ...............................................................................247. Títulos ejecutivos............................................................................................................. 248 Tipos de obligaciones contenidas en tos títulos ejecutivos.......................................249 Trámite.............................................. ....... ........................................................................ 250 Capítulo 14.

Ejecución de garantías otorgadas en prenda.............................................. 261

Concepto.......................................... ............................................................................... 261 Clases............................................... ....... ......................................................................... 262 Prenda con transmisión de la posesión......................................................................... 262 Ejecución de garantías en prenda con transmisión de la posesión........................... 263 Prenda sin transmisión de la posesión..........................................................................264 Ejecución de garantías en prenda sin transmisión de la posesión............................. 271 Capítulo 15.

Concurso mercantil.............. .......................................................................... 279

Concepto........................................... .............................................................................. 279 Legislación aplicable.........................— ......................................................................... 279 Tipos.................................................. ....... ........................................................................ 280 Fases................................................. _ ........................................................................... 280 Personas afectas.................................... ......................................................................... 280 Procedencia..................................... ....... ......................................................................... 281 Legitimación..................................... ..... .......................................................................... 282 Órganos del concurso..................... ............................................................................... 282 Trámite.............................................................................................................................. 283 Fase de conciliación......................................................................................................... 285 Fase de quiebra...............................— .......................................................................... 295

Capítulo 16.

Acreditamiento de hechos y cobro de indemnizaciones derivadas del

contrato de seguro...................... ........... ................. ......................................................302 Concepto......................................... — ........................................................................... 3 ° 2 Tipos..................................................— ........................................................................... 302 Jurisdicción voluntaria.................................................................................................... 3°3 Ordinaria mercantil............................... .......................................................................... 3 °4

Capítulo 17.

Ejecución de fia n z a s ........... .......................................................................... 3 °8

Concepto.......................................... — .......................................................................... 308 Trámite..............................................— ........................................................................... 3 ° 8

Capítulo 18.

Cancelación y reposición de títulos de crédito...........................................315

Concepto...........................................— .......................................................................... 315 Procedencia..................................... .... ............................................................................ 315 ix


Improcedencia................................................................................................................. 3 '6 Finalidad........................................................................................................................... 3 1& Trámite............................................................................................................................. 317 Capítulo 19.

Transmisión de títulos de crédito.................................................................325

Concepto......................................................................................................................... 325 Endoso................................................................................................ .............................325 Procedencia..................................................................................................................... 327 Competencia.................................................................................................................... 327 ■ ■ ■ CUARTA PARTE. Capítulo 20.

MEDIOS IMPUGNATIVOS

Recursos en materia mercantil.....................................................................331

Medios de impugnación..................................................................................................331 Apelación..........................................................................................................................332 Revocación...................................................................................................................... 346 Reposición........................................................................................................................348 Aclaración de sentencia.................................................................................................. 348 ■ ■ ■ QUINTA PARTE.

MECANISMOS ALTERNATIVOS

PARA LA SOLUCIÓN DE LAS CONTROVERSIAS MERCANTILES Capítulo 21.

Solución alternativa de controversias ( sac ) ............................................... 355

Lineamientos generales.................................................................................................. 355 Tipos.................................................................................................................................. 355 Arbitraje comercial en México........................................................................................ 357 ■ ■■ Capítulo 22.

SEXTA PARTE.

AUXILIO JUDICIAL EN MATERIA MERCANTIL

Cooperación procesal comercial.................................................................. 377

Concepto.......................................................................................................................... 377 Exhorto............................................................................................................................. 378 Exhortos comerciales de mero trámite procedimental.............................................. 379 Exhortas comerciales para la ejecución de sentencias............................................... 383 Apéndice. Juicio oral mercantil.......................................................................................... 395 Bibliografía................................................................................................................................409 índice analítico......................................................................................................................... 413

x

Prólogo

En esta nueva edición incorporo las reformas procesales sufridas por nuestro Código de Comercio, a partir de la publicación de la primera, las cuales tienden a agilizar y simplificar el proceso mercantil. No obstante, las mismas resultan insuficientes, motivo por el cual es apremiante elaborar un completo y bien estructurado Código Federal de Procesos Mercantiles. Cabe recordar que en esta obra presto especial atención al aspecto didáctico, por lo que a lo largo del texto incluyo notas para que el interesado pueda consultar, en el disco compacto anexo al libro, los precedentes o las tesis jurisprudenciales re levantes emitidas por la Suprema Corte de Justicia de la Nación y que son aplicables a la cuestión analizada. Asimismo, al finalizar cada uno de los capítulos incorporo un cuestionario y una serie de actividades atinentes a él, todo ello con el propósito de brindar al lector la posibilidad de realizar ejercicios de autoevaluación a fin de que vaya adquiriendo habilidades prácticas en cada uno de los temas analizados, elementos que considero fundamentales para fortalecer los conocimientos adqui ridos y acortar en lo posible la distancia que siempre ha existido entre la teoría y la práctica. De la misma forma, pretendiendo coadyuvar a que los amantes del derecho procesal mercantil se acerquen a las nuevas tecnologías, al concluir cada uno de los capítulos sugiero la consulta a diversas páginas de internet y, además, relaciono con ellas algunas actividades. Igualmente, en el disco compacto anexo a la obra incluyo un considerable nú mero de leyes, tratados internacionales y modelos relacionados con su desarrollo, a efecto de facilitar a los futuros abogados su actuación en los patrocinios de carácter mercantil que realicen ante los tribunales de justicia. Por último, es importante destacar que por su reciente inclusión en el Código de Comercio he incorporado como apéndice de esta obra un texto acerca del juicio oral mercantil. Con iración agradezco a mi madre, María del Carmen Vaca; a mi amada esposa, Laura Andrade Yúdico, y a mi hermosa hija, Laura Contreras Andrade, todo el impulso y apoyo que me brindaron en la actualización de este trabajo.

E l AUTOR

í

Primera parte

Normatividad comercial Derecho mercantil

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Explicar el surgim iento del derecho m ercantil y los factores que le dieron origen. ► Detallar la evolución del derecho m ercantil en México. ► Señalar los actos con m ercantilidad absoluta para el Código de

Comercio. ► M encionar los actos con m ercantilidad relativa para ese mismo Código. ► Precisar qué es el derecho m ercantil internacional. ► Indicar los m étodos seguidos por ese derecho. ► Explicar en qué consiste la unificación y la arm onización en el derecho m ercantil internacional. ► Señalar las principales características de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho M ercantil Internacional.

»

Primera parte ■ Norm atividad comercial

Introducción Cuando aparece la división del trabajo surge la actividad comercial, la cual nace con una evidente vocación internacional, ya que las fronteras no han podido im ponerle límites. No obstante la importancia de este quehacer humano, tal actividad no siempre ha sido reglamentada por ordenamientos específicos y durante mucho tiempo lo estuvo por el derecho común. Aunque en la antigüedad existieron di versas reglas aisladas1y de Roma se conocen algunas disposiciones sin marcada influencia en su desarrollo,2podemos afirmar que el derecho mercantil surge en la Edad Media, a partir de los siglos xn y xm , debido principalmente a dos factores: □ La agrupación de comerciantes en gremios o guildas para la defensa de sus intereses, que crea sus propios, tribunales de comercio, a los cuales se les denominó consulados y en los que se juzgaba conforme a los usos, la equidad y sus estatutos, sin que las partes pudieran, en un principio, estar asistidas por abogados o interponer recurso alguno. □ La celebración de ferias y mercados comerciales que contaban con tribu nales propios, facultados para resolver las controversias que se suscitaban dentro de ellos. Asimismo, surgió el derecho cambiario, el contrato de cuenta corriente, la tutela al transporte de mercancías, etcétera. El amplio desarrollo del comercio derivado del tráfico marítimo, acrecentado por los descubrimientos de nuevas tierras, creó necesidades, problemas y solucio nes comunes que debían aplicarse en forma equitativa y rápida, lo cual contribuyó a la tipificación de sus actos, así como a la uniformidad y especialización de la materia que poco a poco se fue separando de la legislación civil.

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1 Dos mil años antes de Cristo, el Código de Hammurabi normó diversas instituciones mercantiles como el préstamo con intereses, la sociedad, el depósito de mercancías y el contrato de comisión; los fenicios, aunque de ellos no perduran leyes escritas, reglamentaron la averia marítima. Entre los egipcios y los griegos existían comerciantes especializados en la actividad bancaria denominados trapezitas; los griegos regularon el présta mo a la gruesa (mutuo a navieros exportadores, mediante el cual, si el viaje llegaba a buen éxito el prestamista recibía un interés elevado y, en caso contrario, no tenía derecho a cobrar), y los hindúes, 200 años antes de Cristo, en su Código de Manú destacaron la profesión de comerciante como honrosa y reglamentaron algunas Instituciones comerciales como la compraventa de mercancías provenientes de ultramar, etcétera. 2 De acuerdo con Raúl Cervantes Ahumada en su obra Derecho mercantil (4a. ed., Herrero, »89»; pég. 5), "las primeras disposiciones del derecho comercial romano eran internacionales, pertenecían al ¡us gentium, porque el ejercicio del comercio no se consideraba exclusivo de los ciudadanos sino que era permitido a los extranje ros que venían a Roma o estaban domiciliados en ella... Como el derecho mercantil romano era jus gentium, de los problemas relativos conocía el praetor peregrinus, 'qui jus dicuit Ínter peregrinus et inter cives et peregrinus’. La grandeza del Imperio romano se debió, ante todo, a su esplendor comercial... ’’

C a p ítu lo i ■ Derecho m ercantil

Algunas de las primeras recopilaciones de sus estatutos y ordenanzas son el Ordinamenta et consuetudo maris, promulgado para la ciudad italiana de Trani (siglo Xi); los Juicios o Rooles de Olerán, promulgados para dicha ciudad sa (siglo xii); el Fuero Real de Castilla, que regula diversas instituciones comerciales (siglo x i i i ) ; las Leyes de Partida, del rey Alfonso X el Sabio, que contienen el primer antecedente nor mativo de la quiebra (siglo xm ); el Consulado del Mar, promulgado en Barcelona por el rey Pedro IV (siglo x iv ); las Leyes de Wisby, creadas para regir en los puertos de la Liga Hanseática (siglo xv), etcétera. En 1673 surgió en Francia el primer acto legislativo del derecho mercantil promulgado por un Estado moderno, el cual fue conocido como Ordenanza de Colbert y reglamentó el comercio terrestre. Posteriormente, en 1691 se elaboró otra por el mismo Colbert, para normar el comercio marítimo. Es importante des tacar que ambos ordenamientos reconocen la existencia de ciertos actos típicos (letras de cambio, etc.) que otorgan competencia a los tribunales mercantiles aun cuando las personas que intervengan no sean comerciantes, dando origen al lla mado sistema objetivo (derecho de los actos de comercio) que fue secundado por otras codificaciones, con abandono del denominado sistema subjetivo (derecho de los comerciantes), que ha sido retomado por algunas legislaciones posteriores. Dentro de la labor legislativa del siglo xix es importante destacar el Código de Comercio de Napoleón del 1 de enero de 1808 debido a su notable influencia sobre las posteriores codificaciones mercantiles, el cual ha sido clasificado por algunos doctrinarios entre los ordenamientos que siguen el sistema objetivo, aunque al pa recer de otros no es así.

Derecho mercantil en México El antecedente indígena del derecho mercantil son los llamados tianguis de comer cio, los cuales perduran hasta nuestros días. A manera de ejemplo podemos citar el tianguis de Tlatelolco, en donde, de conformidad con Bernal Díaz del Castillo3 y Fray Bernardino de Sahagún,4 aproximadamente 50 mil personas celebraban tran sacciones comerciales; existía un dios para el comercio denominado Yacatecutli, y los comerciantes, conocidos como pochtecas, tenían singular importancia económi ca y política; y los jueces, en procesos sumarísimos, dirimían los conflictos que en esos tianguis se suscitaban.

■P—

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3 Bernal Díaz del Castillo, Historia verdadero de la conquista de la Nueva España, Pedro Robredo, México, 1939, ' 3 tomos. Fray Bernardino de Sahagún, Historia general de las cosas de la Nueva España, Pedro Robredo, México, 1938, 3 tomos.

Primera parte ■ N orm atividad com ercial

Durante la Colonia, en la Nueva España se implantó el orden jurídico espa ñol y los comerciantes de la Ciudad de México, en 15615 crearon la Universidad de Mercaderes que, a partir del 15 de junio de 1592 y en el virreinato de Lorenzo Suárez de Mendoza, contó con un Consulado de Comercio, regido primero por las Ordenanzas de Burgos y por las Ordenanzas de Sevilla,6 hasta que en 1639 promul gó las propias, las cuales fueron denominadas Ordenanzas del Consulado de México, Universidad de Mercaderes de Nueva España. Empero, éstas señalaron como norma tividad supletoria aplicable a las referidas Ordenanzas de Burgos y a las de Sevilla, en la inteligencia de que, posteriormente, también se les otorgó tal carácter, aunque de manera polémica, a las de Bilbao del 2 de diciembre de 1737. El Consulado de Comercio' se sostenía con el impuesto de avería8y tenía funciones istrativas, legislativas y judiciales. En su actividad istrativa proveía protección y promo vía el fomento a la actividad industrial; construía obras de utilidad pública como carreteras y canales, y restablecía el régimen para su sostenimiento; en su función le gislativa formulaba sus propias ordenanzas, y en su actividad jurisdiccional dirimía las controversias entre mercaderes. Durante las últimas décadas de la Colonia las Ordenanzas de Bilbao y las Ordenanzas del Consulado de México, Universidad de Mercaderes de Nueva España, que como se indicó declaraban supletoriamente aplicables a las primeras, fueron las últimas reglamentaciones comerciales durante este periodo. Al inicio del México independiente continuaron rigiendo las disposiciones co loniales e incluso se realizaron nuevas reformas a las Ordenanzas del Consulado de México, Universidad de Mercaderes de Nueva España, entre las cuales las más impor tantes son las siguientes: □ 16 de octubre de 1824: suprime los consulados y somete los negocios mer cantiles al conocimiento de los jueces comunes. □ 15 de noviembre de 1841: restablece los consulados con la denominación de tribunales mercantiles y crea el Tribunal Mercantil de la Ciudad de México y las juntas de comercio. □ 1 de julio de 1842: aumenta de una a dos Salas al Tribunal Mercantil de la Ciudad de México y reglamenta su funcionamiento.

M---------5 Con cédulas reales expedidas por Felipe II en 15 9 ^ 15 9 4 . ® Ley 75, título 46, libro 9 de la Recopilación de Indias. 7 Cuya jurisdicción se extendía a la Nueva Galicia, Nueva Vizcaya, Guatemala, Yucatán y Soconusco. O

Este Impuesto gravaba a todas las mercancías que se Introducían a la Nueva España y sus zonas de influencia.

Capítulo i ■ Derecho m ercantil

El 16 de mayo de 1854 se publicó nuestro primer Código de Comercio, cuya autoría se atribuye al jurisconsulto y servidor público mexicano Teodosio Lares (Ministro de Justicia, Negocios Eclesiásticos e Instrucción Pública durante el últi mo gobierno de Antonio López de Santa Anna) y su revisión a Bernardo Couto y a Lacunza y Gálvez. Este ordenamiento, que pone de manifiesto una notable influen cia de las legislaciones españolas y sas, tuvo una vigencia efímera ya que fue abrogado el 22 de noviembre de 1855 para reiniciar la vigencia de las Ordenanzas de Bilbao, hacer desaparecer al Tribunal Mercantil de la Ciudad de México y restituir la jurisdicción comercial a los tribunales comunes. La Constitución de 1857, siguiendo a nuestro vecino del norte, reservó a las entidades federativas la facultad para legislar en materia de comercio; empero, sólo Tabasco y Puebla lo hicieron. Tal vez por ello, mediante reforma constitucional del 15 de diciembre de 1883 se federalizó nuevamente la normatividad mercantil9y se restableció la vigencia del Código Lares. El 20 de abril de 1884, durante la presidencia de Manuel González, se expide un nuevo Código de Comercio, que entró en vigor el 20 de julio del mismo año y reguló con amplitud el procedimiento de quiebra en sus libros quinto y sexto. Remitía a los códigos procesales locales en caso de lagunas e incluía, por primera ocasión, el procedimiento convencional. Debido a diversas deficiencias que presentaba, este ordenamiento tuvo corta vida y se sustituyó por el que se encuentra vigente, el cual fue expedido por el presidente Porfirio Díaz el 15 de septiembre de 1889 y entró en vigor el 1 de enero de 1890. Mostraba marcada influencia de la legislación mercantil española de 1885 y el ordenamiento comercia] italiano de 1882, los cuales a su vez tienen como fuente de inspiración común el Código de Comercio francés de 1808. Nuestro vetusto Código de Comercio incluye tanto disposiciones sustantivas como adjetivas (procesales), y para regular la actividad mercantil adopta el sistema objetivo (derecho de los actos del comercio) y el subjetivo (derecho de los comer ciantes); en su art. 75 describe los actos de comercio de manera enunciativa pero no limitativa.10Dicha relación, para fines de estudio, puede ser dividida en actos con mercantilidad absoluta y relativa. Los actos con mercantilidad absoluta atienden al sistema objetivo, son los típicos del comercio y serán siempre mercantiles sin impor tar la persona que los realice o el fin que ésta se proponga; en cambio, los actos con mercantilidad relativa atienden al sistema subjetivo y son mercantiles únicamente cuando se llevan a cabo con la intención de especular.

f ---------5 Carácter que actualmente se mantiene por el a r t 73, fracc. x, de nuestra Carta Magna de 1917. 10 De la fracc. xxv del art. 75 del Código de Comercio se desprende su carácter enumerativo, al indicar: "Cualesquiera otros actos de naturaleza análoga a los expresados en este código. En caso de duda, la natura leza comercial del acto será fijada por arbitrio judicial.”


Por último, es importante señalar que al correr de los años se han derogado gran parte de los títulos y capítulos del Código de Comercio para regular el problema en ellos contenido mediante la expedición de leyes mercantiles autónomas como la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, Ley General de Instituciones y Socie dades Mutualistas de Seguros, Ley de Navegación, Ley General de Sociedades Mercantiles, Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito, Ley de Concursos Mercantiles, Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, etcétera.

Actos con mercantilidad absoluta Como se ha indicado, son aquellos típicos del comercio y que por su naturaleza son siempre mercantiles, sin importar la persona que los realice o el fin que ésta se proponga. (Jurisprudencia: DOCUMENTOS m e rc a n tile s , n a t u ra le z a .) El ordena miento indicado los enumera de la manera siguiente: □ Enajenaciones que el propietario o el cultivador hagan de los productos de su finca o de su cultivo. □ Compraventas de porciones, acciones y obligaciones de las sociedades mercantiles. O Contratos relativos al comercio marítimo, a la navegación interior y exterior, de seguros, relativos a obligaciones del Estado u otros títulos de crédito corrientes en el comercio y de los empleados de los comerciantes (en lo concerniente al co mercio del negociante que los tiene a su servicio). □ Operaciones de comisión mercantil (jurisprudencia: C o m is ió n MERCANTIL, n a t u ra le z a ) , de mediación en negocios mercantiles, de bancos, hechas sobre los certificados de depósito y bonos de prenda librados por los mismos y las contenidas en la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito. □ Depósitos en almacenes generales. □ Cheques, letras de cambio, remesas de dinero de una plaza a otra (entre toda clase de personas), vales y otros títulos (a la orden o al portador). □ Fábricas, manufacturas, agencias, empresas de abastecimientos, de suminis tros, de construcciones (para trabajos públicos y privados), de transportes (para personas o cosas, por tierra o por agua); de turismo, librerías, editoriales, tipográ ficas, de comisiones, de negocios comerciales, de ventas en pública almoneda, de espectáculos públicos.

Actos con mercantilidad relativa Como se ha indicado, éstos son mercantiles únicamente cuando se llevan a cabo con la intención de especular. Este ordenamiento los enumera de la manera siguiente:

Capítulo 1 ■ Derecho m ercantil

□ Adquisiciones, enajenaciones y alquileres verificados con propósito de es peculación comercial. (Jurisprudencia-: Co m p raven ta m e rc a n til, n a t u ra le z a ; ARRENDAMIENTO MERCANTIL, NATURALEZA.) □ Depósitos por causa de comercia □ Obligaciones de los comerciantes, excepto cuando deriven de una causa ex traña al comercio. □ Obligaciones contraídas entre comerciantes y banqueros, a menos que sean de naturaleza esencialmente civil. (Jurisprudencia: O b lig a c io n e s c o n banqueros, MERCANT1LIDAD.)

Derecho mercantil internacional

Introducción A pesar de que, como se ha indicado, desde sus orígenes la vocación del derecho mercantil es internacional por cuanto surge de las necesidades impuestas por el creciente tráfico comercial, dicha característica se truncó con la creación de regula ciones nacionalistas y debido a ello, a partir del siglo pasado se ha procurado crear normas uniformes con la finalidad de regular a toda la comunidad internacional mediante la celebración de tratados, de acuerdo con el llamado Derecho Mercantil Internacional como la parte del derecho mercantil que estudia las transacciones co merciales realizadas por personas residentes en dos o más naciones, por los Estados en uso de su iuregestionis y los actos mercantiles que poseen algún punto de contac to con el extranjero. Es importante destacar que del llamado derecho mercantil internacional se exclu yen las relaciones comerciales que pertenecen al ámbito del derecho público, como las referentes a la actitud y conducta de los Estados que en ejercicio de su poder soberano regulan los efectos del desarrollo del comercio dentro de su territorio." En nuestro continente se suscribieron los primeros tratados en materia de de recho mercantil internacional. Tal es el caso del Tratado de Derecho Comercial Internacional,12 emanado del Primer Congreso Sudamericano de Derecho Inter nacional Privado o Congreso de Montevideo, celebrado en dicha ciudad durante

^ 11 Un ejemplo de ellas son las normas dictadas porte Organización Mundial del Comercio ( o m c , predecesora del g a t t ),

la Unión Europea ( u e , sustituía de la originalmente Comunidad Económica Europea), el Tratado de Ubre

Comercio de América del Norte ( t l c a n ) , etcétera. 12 Ratificado por Argentina, Bolivia, Paraguay, Perú, Uruguay y Colombia.

Primera parte » N orm atividad com ercial

1888 y 1889 a propuesta del jurista uruguayo Gonzalo Ramírez,13quien por las cir cunstancias políticas prevalecientes consideró que su campo de acción debía limi tarse a los países de América del Sur. En la conferencia diplomática participaron siete Estados americanos y de sus trabajos emanó el primer grupo de nueve con venciones multilaterales en materia de derecho internacional privado que entró en vigor en el mundo. En el siglo xx se han formulado diversas regulaciones internacionales en el de recho mercantil internacional emanadas de la Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (cn u d m i o UNCITRAl), la cual por su importan cia analizaremos en el apartado siguiente, y de otros organismos internacionales y asociaciones no gubernamentales, tales como la Comisión de Naciones Unidas para el Comercio y el Desarrollo (c n u c id o u n ta d ), el Instituto para la Unificación del Derecho Privado ( u n id r o it ) , la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado, las Conferencias Especializadas Interamericanas sobre Derecho Inter nacional Privado (cid ip ), la actual Unión Europea (ue), el Consejo para la Ayuda Económica Mutua (Comecon), la Asociación Internacional para la Ciencia Jurídica (a ic j), la Academia de La Haya de Derecho Internacional Privado, etcétera. En su desarrollo, el derecho mercantil internacional ha utilizado los métodos siguientes:

M étodo conflictual Crea normas de elección (conflictuales) que determinan cuál de los derechos na cionales vinculados con la situación jurídica concreta es el preferido para regir el fondo de la misma.

M étodo de derecho uniform e Busca que las normas pertenecientes a dos o más sistemas jurídicos locales aplica bles al negocio con elementos internacionales sean sustituidas por una reglamenta ción única, la que a últimas fechas es la más utilizada. Para lograr tal unificación se han empleado tres criterios: “ Leyes modelo, con la finalidad de que los legisladores nacionales incorporen sus disposiciones a la normatividad interna. *

Contratos tipo, elaborados por agrupaciones de comerciantes con el propósi

to de que las partes en una relación mercantil se ajusten a ellos.

f ---------^ Profesor de derecho internacional privado en la Facultad de Derecho de Montevideo, República Oriental del Uruguay.

C a p ítu lo i ■ Derecho m ercantil

*

Reglas, nomenclatura y terminología uniforme, con la finalidad de precisar los

alcances de disposiciones concernientes al comercio internacional. Las más co nocidas son las llamadas

1NCO

(Reglas Internacionales para la Interpretación

de los Términos Comerciales) elaboradas por la Cámara de Comercio Internacional

(cci).14

--------Las 1NCOTERA1S surgieron de un estudio realizado por la Cámara de Comercio Internacional en la década de 1920, a efecto de interpretar los términos comerciales más importantes y fueron elaboradas en el año de 1936, revisadas y adicionadas en 1956,1967 (para agregar los términos entrega), 1976 (se añade un término para mercaderías transportadas por aire), 1980 (se agregan dos nuevos términos: f r c , ahora f c a , y f c i , ahora ! cip), 1990 (para adaptarse al creciente uso de intercambio electrónico de datos e d i : electronic data interchan ge) y 2000 (presentadas en un formato para facilitar su uso). Tienen la finalidad de establecer una serie de reglas internacionales de carácter facultativo pata la interpretación de los principales términos utilizados en ; los contratos de compraventa internacionales y contienen los siguientes:

1N C O T E R M S 2000

Grupo E (entrega en el lu ga r de p rod u cció n) Departure (salida)

EXW

Ex Works

FCA

free carrier

FAS

free alongside

Grupo F (entrega a tran sp o rtista) Main carriage unpaid (sin p a g o de j tran sp o rte principal)

ship FOB

free on board

Grupo C (incluye tran sp o rte nacional) Main carriage unpaid (sin p a g o de tran sp o rte principal) CFR

cost and freight

C1F

cost, insurance and freight

T

carriage paid to

CIP

carriage and insurance paid to

Grupo D (incluye transporte al extranjero) Arrival (llegada) daf

Delivered at Frontier

Primera parte • N orm atividad com ercial

Unificación y armonización En el derecho mercantil internacional es frecuente referirse a la unificación y a la ar monización de las disposiciones atinentes al comercio internacional, razón por la cual es necesario puntualizar cada uno de estos dos importantes conceptos ya que no son sinónimos, aunque se encuentran estrechamente relacionados. La unificación se lleva a cabo mediante la aprobación de normas jurídicas co munes (normas sustantivas o materiales uniformes) que son aplicables a determi nados aspectos de las operaciones comerciales internacionales y ello únicamente se logra mediante la celebración de tratados internacionales (hará law). En cambio, la armonización del derecho mercantil internacional resulta de la modificación de las diversas leyes nacionales y tiene como base las disposiciones (normas sus tantivas o materiales armónicas) contenidas en una Ley Modelo o los lineamientos establecidos en una guía (sofi law) elaborada por algún organismo internacional, eliminándose con ello las dificultades que conlleva la celebración de un convenio internacional, las cuales se ven incrementadas cuando los Estados pertenecen a fami lias jurídicas diversas o poseen diferentes niveles de desarrollo económico y social. En el derecho mercantil internacional se persigue tanto la unificación como la armonización de las disposiciones aplicables a las relaciones comerciales que pre sentan vínculos con diversos Estados.

Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI o por sus siglas en inglés UNCITRAL: United Nations Commission on International Trade Law) A efecto de adoptar medidas para fomentar el desarrollo progresivo del comer cio internacional mediante la armonización y unificación progresiva del derecho mercantil internacional, el 17 de diciembre de 1966 la Asamblea General de las Naciones Unidas aprobó por unanimidad de votos la constitución de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional.

Ex Works (entrega en fábrica, factoría, plantación o almacén); fa s : free a long ship (entrega libre al costado del buque, indicando puerto de embarque convenido, franco le long du navire); f o b : free on board named port of shipment (entrega libre a bordo, puerto de embarque convenido, franco á bord, port d' embarquement convenu); c f r : cost and freight named port of destination (incluye costo y fletes indicando puerto nacional de destino con

venido, coút et fret); c i f : cost insurance freight named port of destination (incluye costo, seguro y flete indicando puerto de destino nacional convenido, car count, assurance, fret); c i p : cost insurance freight payment named des tiny (incluye costo, flete, porte y seguro pagados hasta punto nacional de destino convenido); d a f : delivered at frontier named place of delivery frontier (entrega en el lugar convenido en la frontera); d e s : named port of desti nation (entrega sobre el buque, nombrado el puerto extranjero de destino); d e q ; ex quay duty paid, named port (entrega sobre el muelle, impuesto pagado, indicando puerto extranjero convenido, a quai dedovane); d d u : delivered duty unpaid (entrega con impuestos no pagados, indicando punto extranjero de destino convenido); d d p : delivered duty paid (entrega con impuestos pagados, indicando punto extranjero de destino convenido).

C a p ítu lo i ■ D erecho m ercantil

En 1968 inició sus trabajos integrada por 29 países pertenecientes a la ONU, los cuales fueron designados por seis años. Actualmente la CNUDMl cuenta con una re presentación de 36 Estados de Naciones Unidas electos por su Asamblea General por un periodo de seis años y cuyo número se decidió ampliar a 60 en agos to de 2003, en el entendido de que cada tres expira el mandato de la mitad de ellos, a efecto de dar oportunidad a los demás Estados. México ha participado de manera considerable en sus labores, la primera vez fue en el año 1978 al intervenir en la preparación del proyecto de Convención sobre los Contratos de Compraventa de Mercaderías, posteriormente al enviar representantes a la conferencia diplomática que la aprobó (11 de abril de 1980) y, recientemente, al formar parte de la misma durante el periodo 1995-2001. La CNUDMl realiza su labor en dos periodos de sesiones anuales, que se cele bran alternadamente en las sedes de la organización de Nueva York y Viena. De sus trabajos han emanado ordenamientos de cinco tipos: (i) tratados internacionales, los cuales cuentan con un gran número de adhesiones, si se les compara con el resto de las convenciones suscritas en la materia; (ii) leyes modelo, que son textos destinados a reemplazar reglas de conflicto existentes en las legislaciones internas de cada uno de los Estados interesados, recomendando que las autoridades nacionales las utilicen como base para elaborar sus leyes; (iii) recomendaciones, que se realizan para sugerir la adopción de ciertos principios aprobados en las leyes internas; (iv) guías legislati vas y jurídicas, con la finalidad de orientar a los legisladores nacionales y demás inte resados sobre determinados temas, por lo que contienen un análisis del problema, sugieren posibles soluciones y hacen notar sus ventajas y desventajas, (v) reglamentos y notas prácticas, que son estudios con la finalidad de lograr la aplicación armónica en un determinado problema surgido en el tráfico comercial internacional. Nuestro país a la fecha forma parte de cuatro tratados emanados de esta Comisión: la Convención de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Com praventa Internacional de Mercaderías (Convención de Viena),15 la Convención sobre la Prescripción en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderías y el Protocolo que enmienda la Convención sobre la Prescripción en Materia de

p * ---------- — '5 Concluida el it de abril de 1980 en Viena, Austria. En México fue aprobada por el Senado el 14 de octubre de 1987, se publicó el Decreto de Aprobación del Senado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 1987, se depositó el Instrumento Internacional de adhesión el 29 de diciembre de 1987 ante la Secretaria General de las Naciones Unidas y se publicó su Decreto de Promulgación en el Diario Oficial de la Federación del 17 de marzo de 1988.


Compraventa Internacional de Mercaderías,16 la Convención de las Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales y Pagarés Internacionales17 (no ha entrado en vigor internacionalmente por no completarse el número de ratificaciones que la misma exige), y ha atendido disposiciones de dos leyes modelo: la Ley Modelo sobre Arbitraje Comercial Internacional18y la Ley Modelo sobre Comercio Electrónico.19 Entre los últimos esfuerzos de este organismo internacional, se encuentran la Convención sobre las Garantías Independientes o las Cartas de Crédito Contin gente,20 la Convención sobre Cesión de Créditos en el Comercio Internacional,21 la Ley Modelo sobre Insolvencia Transfronteriza,21 la Ley Modelo sobre las Firmas Electrónicas23la Ley Modelo sobre Conciliación Comercial Internacional.24 Por último, además de los ordenamientos citados, que constituyen la parte me dular de las actividades de la cnud m i, este organismo lleva a cabo otras tareas vincu ladas con la promoción y el fomento de la armonización y unificación del derecho mercantil internacional, tales como: *

Difusión. Organiza seminarios y conferencias en diversos países sobre asuntos

que interesan al comercio internacional. Cabe destacar que del 15 al 17 de marzo de 1999 se celebró en México el primer Seminario organizado por la CNUDMI.

f 16 La convención concluyó el 14 de junio de 1974 en Nueva York, Estados Unidos de América, y el protocolo el 11 de abril de 1980 en Viena, Austria. En México ambos fueron aprobados por el Senado el 15 de octubre de 1987, se publicaron los Decretos de Aprobación del Senado en el Diario Oficial de la Federación del 8 de diciembre de 1987, se depositaron los instrumentos internacionales de ratificación el 21 de enero de 1988 ante la Secretaría General de las Naciones Unidas y se publicaron sus Decretos de Promulgación en el Diario Oficial de la Federación del 6 de mayo de 1988. '7 Concluida el 9 de diciembre de 1988 en Nueva York, Estados Unidos de América. En México fue aprobada por el Senado el 30 de junio de 1992, se publicó el Decreto de Aprobación del Senado en el Diario Oficial de la Federación del 14 de julio de 1992, se depositó el Instrumento internacional de adhesión el 11 de septiembre de 1992 ante la Secretaria General de las Naciones Unidas y se publicó su Decreto de Promulgación en el Diario Oficial de la Federación del 27 de enero de 1993. Aprobada el 21 de julio de 1985 en su 18 periodo de sesiones, México incorporó sus disposiciones al Título Cuarto del Libro Quinto del Código de Comercio, por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 22 de julio de 1993. '9 Aprobada en 1996 en su 29° periodo de sesiones, en México fue fuente de inspiración para las reformas rea lizadas en esta materia al Código Civil Federal, Código Federal de Procedimientos Civiles y al Código de Comercio mediante publicación en el Diario Opcial de la Federación del 29 de mayo de 2000. 20 Aprobada en la ciudad de Nueva York el 11 de diciembre de 1995 en su 28“ periodo ordinario de sesiones. México a la fecha no ha ratificado este instrumento. 21 Aprobada en la ciudad de Nueva York el 12 de diciembre del 2001. 22 Aprobada en su 30o periodo ordinario de sesiones, correspondiente a 1997. 23 Aprobada en su 34° periodo ordinario de sesiones, correspondiente a 2001. 24 Aprobada en su 35° periodo ordinario de sesiones, correspondiente a 2002.

C a p ítu lo ! « Derecho m ercantil

“ Asesoría. Auxilia a los gobiernos y organismos internacionales en el área ob jeto de su actuación. ■

Publicación. Elabora estudios sobre el derecho mercantil internacional, entre

los cuales destaca la publicación del Anuario de la Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, en el cual se informa sobre sus actividades y se reproducen textos de gran interés en la materia. “ Sistema CLOUT. Regula y difunde información sobre las decisiones judiciales y laudos atinentes a la aplicación de las convenciones y leyes modelo elaboradas por la CNUDMI, con el objeto de despertar el interés por los mismos y facilitar una interpretación y aplicación internacionales uniformes.

J® Cuestionario 1. ¿Cuándo surge el derecho mercantil? 2. ¿Cuáles son los factores principales para el surgimiento del derecho mercantil? 3. ¿Cuál fue el primer acto legislativo del derecho mercantil y qué país lo expidió?

4. ¿Qué es el sistema objetivo en el derecho mercantil? 5. ¿Qué es el sistema subjetivo en ese mismo derecho? 6. ¿Cuál es el antecedente indígena del derecho mercantil en México? 7. ¿Qué era el Consulado de Comercio de la Universidad de Mercaderes de Nueva España? 8. ¿Qué ordenamientos españoles en materia de comercio rigieron durante la época de la Colonia en la Nueva España? 9. ¿Cómo se sostenía el Consulado de Comercio en la Nueva España? 10. ¿Qué funciones istrativas tenía ese Consulado de Comercio? 11. ¿Cuáles eran sus funciones legislativas? 12. ¿Y sus funciones judiciales? 13. ¿Qué eran las Ordenanzas del Consulado de México, Universidad de Mercaderes

de Nueva España?


14. ¿En q ik año se publicó el primer Código de Comercio de México y a quién s e '? atribuye? 15. La legislación comercial conforme a la Constitución de 1857, ¿a qué orden competía, al federal o al local? 16. ¿Cuándo se promulgó el Código de Comercio que actualmente se encuentra vigente en México? 17. A manera de ejemplo, mencione cuatro leyes que se han creado al derogar títulos y capítulos del actual Código de Comercio. 18. ¿Cuáles son los actos con mercantilidad absoluta? 19. Mencione cinco actos con mercantilidad absoluta para el Código de Comercio. 20. ¿Cuáles son los actos con mercantilidad relativa? 21. Señale cinco actos con mercantilidad relativa para el Código de Comercio. 22. ¿Qué es el derecho mercantil internacional? 23. Mencione el primer tratado del derecho mercantil internacional, la fecha y lugar de su aprobación. 24. ¿Qué métodos ha utilizado el derecho mercantil internacional? 25. ¿QuéS0nl0SlNC0? 26. ¿En qué consisten la unificación y armonización en el derecho mercantil inter nacional? 27. ¿Cuándo se constituyó la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional? 28. ¿Cuáles son las siglas en español y en inglés de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional? 29. ¿Cuántos países constituyen dicha Comisión y cuánto tiempo duran en su encargo? 30. ¿Qué son las Leyes Modelo? 31. Mencione tres tratados suscritos por México que han emanado de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional. 32. ¿Qué es el sistema c l o u t ?

C a p itu lo i » Derecho m ercantil

mm A ctividades A. En internet localice los in c o t e r m s (términos comerciales internacionales) 2000 elaborados por la Cámara de Comercio Internacional (c c i), analice cuáles

y cuántos son, así como las obligaciones del vendedor y del comprador en cada uno de los mismos. B. En internet encuentre la página web de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Intemacional^CNUDMi o u n c it r a l ) y familiarícese con ella. C. En internet encuentre la página web de la Secretaría de Relaciones Exteriores y en la sección relativa a los tratados internacionales suscritos por México locali ce el texto de los acuerdos emanados de la cnudm i que se mencionan en este capítulo.

ma Docum entos contenidos en el cd anexo que se citan en este capítulo Normatividad • Constitución

Política de los Estados Unidos Mexicanos.

• Código de Comercio. • Ley de Concursos Mercantiles. • Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros. • Ley General de Sociedades Mercantiles. • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

a H Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relaciona con este capítulo y que han sido incorporados al cd anexo a la presente obra; escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.


Jurisprudencia • A

r r e n d a m ie n t o m e r c a n t il , n a t u r a l e z a .

• C o m is i ó n

m e r c a n t il , n a t u r a l e z a .

• C o m praven ta

m e r c a n t il , n a t u r a l e z a .

• D o cu m ento s

m e r c a n t il e s , n a t u r a l e z a .

• O

b l ig a c io n e s c o n b a n q u e r o s , m e r c a n t il id a d .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces siguientes: derecho mercantil y actos mercantiles; separe las que considere más importantes.

Direcciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx • Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional ( c n u d m i o u n c i t r a l ): http://www.uncitral.org • Diario Oficial de la Federación: http://www.gobernacion.gob.mx • http://dof.terra.com.mx • Secretaría de Relaciones Exteriores de los Estados Unidos Mexicanos: http:// tratados.sre.gob.mx

Conflictos de leyes en materia mercantil

■ Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ^ Definir los conflictos de leyes. ► Explicar las norm as de conflicto contenidas en el Código de

Comercio. ► Desarrollar el contenido de las norm as conflictuales supletoriam ente aplicables del Código de Comercio. ► Precisar el contenido de las norm as conflictuales previstas en la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

Introducción Los conflictos de leyes surgen cuando en una controversia específica existen ele mentos (puntos de conexión o o) que para regular un determinado aspec to de la situación concreta la vinculan con dos o más normas jurídicas diversas, sin importar si su contenido es acorde o está en evidente contradicción. Por ello, no estamos de acuerdo con la denominación conflicto de leyes, puesto que no se trata de un conflicto estrictamente hablando, ya que la palabra significa lucha, antago nismo, conflagración,1lo que hace que la expresión resulte inadecuada, ya que en ningún momento se refiere a un choque entre ordenamientos jurídicos. Debido a ello y a que este concepto no se limita estrictamente al ámbito de las leyes, sino a cualquier tipo de normas jurídicas, que incluye las jurisprudenciales, considera mos que la denominación correcta debe ser convergencia de normas jurídicas.

---------1 Nueva Enciclopedia Sopeña, Diccionario ilustrado de la lengua española, t. n, Ramón Sopeña, Barcelona, 1961.


Hay que considerar que una norma jurídica está vigente cuando ei poder pú blico de un Estado la declara obligatoria para la totalidad o parte de su territorio, en una época y espacio determinados. Este ámbito original de validez tiene excepcio nes en cuanto a tiempo y lugar.

Tiem po Es posible que una nueva disposición se aplique en sustitución de otra y, en oca siones, tenga vigencia para actos realizados previamente a su entrada en vigor. Al estudio de este problema se le denomina conflictos móviles, conflicto de leyes en el tiempo o derecho transitorio, que no estudiaremos en esta obra.

Espacio Puede suceder que una situación específica en determinado aspecto tenga pun tos de conexión con legislaciones de diversos Estados, por lo que nace la duda acerca de cuál de éstas debe aplicarse para dirimir la controversia. Al estudio y la solución de estos problemas se le conoce como conflicto de leyes en el espacio y, aunque consideramos inconveniente la expresión, sigue usándose debido al arraigo de la tradición. Las normas jurídicas relacionadas con la situación jurídica deben referirse a un mismo aspecto de ella, a efecto de que exista una verdadera convergencia de nor mas, ya que si cada una de ellas regula diversos aspectos, aunque se encuentren ín timamente vinculados, no surgirá una convergencia sino sólo una concurrencia de disposiciones normativas. La mayoría de las naciones permiten, en ciertas circunstancias y por razones de justicia y equidad, que una norma jurídica extraña se aplique en su foro, es de cir, fuera del territorio de emisión y en donde tiene su campo espacial de validez original (extraterritorialidad pasiva), o que su legislación interna sirva para regir situaciones acontecidas fuera del foro (extraterritorialidad activa). Lo anterior sólo es posible cuando el poder público del lugar de aplicación permite utilizar la norma jurídica extraña o regular con su derecho actos acaecidos más allá de sus fronteras, (jurisprudencia: D e r e c h o e x t r a n je r o , a p lic a c ió n .) La existencia de elementos extraños al foro en las operaciones de comer cio es casi inevitable debido al dinamismo de la actividad económica. Esto hace necesario contar con un sistema adecuado de solución de conflictos de leyes. Un aspecto interesante en nuestra legislación es que en la rama mer cantil no pueden surgir conflictos de leyes interestatales (convergencias de normas jurídicas nacionales), ya que de conformidad con el art. 73, fracc.

X,

constitucional, esta área es de competencia federal, por lo que hay una sola normatividad para todo el país.

Capítulo 2 ■ Conflictos de leyes en m ateria m ercan til

Com o hemos indicado, a la fecha la materia mercantil se encuentra confor mada por una gran cantidad de ordenamientos, muchos de los cuales se segre garon del Código de Comercio. Asimismo, conviene destacar que en lo relativo a la solución de conflictos internacionales de leyes (convergencia de normas jurí dicas internacionales) nuestro Poder Legislativo nunca ha seguido una postura uniforme, por lo que ha resuelto el problema de manera variada y en ocasiones con diferencias radicales. Todo depende de la ley a que nos estemos refiriendo y de las influencias personales de quienes redactaron el proyecto. A continua ción y a manera de ejemplo, analizamos los sistemas adoptados por el Código de Comercio y por la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, los cuales siguen tendencias totalmente opuestas.

Código de Comercio Nuestro vetusto Código de Comercio, publicado en el Diario Oficial del 7 al 13 de octubre de 1889, establece los parámetros básicos siguientes.2 □ Los comerciantes extranjeros en todos los actos de comercio en que inter vengan deben sujetarse a lo dispuesto por el Código de Comercio y las demás leyes del país (territorialismo). □ Las sociedades legalmente constituidas en el extranjero que se establezcan en la República o tengan en ella alguna agencia o sucursal pueden ejercer el co mercio sujetándose a las prescripciones especiales del Código de Comercio, en todo lo que concierna a la creación de sus establecimientos dentro de la nación, a sus operaciones mercantiles y a la jurisdicción de los tribunales de la nación (territo rialismo). □ Los contratos celebrados en país extranjero, en que la ley del lugar de su ce lebración les exige escritura, formas o solemnidades determinadas para su validez, deben satisfacer las mismas, aunque no las exija la ley mexicana; por tanto, la for ma de los actos jurídicos se rige por la ley del lugar donde se celebraron (excepción de extraterritorialidad pasiva). De lo anterior, podemos concluir que el Código de Comercio no permite aplicar el derecho extranjero, a excepción de la forma de los actos. No obstante y de manera discutible (debido a que por el carácter supletorio del Código Civil Federal ¡a materia mercantil debe limitarse a todo aquello no previsto por esta última normatividad, de confbnfiidad con el art. 2o. del Código de Comercio y que, en el caso, hay regula-

F -------I 2 Artículos 13,14,78 y 79, fracc. 11, del Código de Comercio.


ción expresa), en la práctica judicial se ha considerado supletoriamente aplicable al Código de Comercio el sistema de solución a los conflictos internacionales de leyes (convergencia de normas jurídicas internacionales) establecido por el ordenamien to sustantivo civil federal. Por su importancia lo analizaremos a continuación, pero creemos necesaria una reforma urgente al Código de Comercio para incorporar el sis tema conflictual que de manera adecuada desarrolla el Código Civil Federal. Sentado lo anterior, es importante señalar que el Código Civil de 1884, siguien do la corriente estatutaria italiana desarrollada por Pascuale Estanislao Mancini, estableció un sistema de extraterritorialidad pasiva que permitía la aplicación del derecho extranjero. Sin embargo, el Código Civil para el Distrito Federal en materia común y para toda la República en materiafederal, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 26 de marzo de 1928, a pesar de que en su redacción original preten dió continuar con la teoría de los estatutos, cambió el sistema de solución de con flictos de leyes por el de territorialidad absoluta, excluyendo la aplicación del derecho extranjero en sus arts. 12 y 13, y sólo permitiendo a nuestros jueces, en su art. 14, utilizarlo para analizar el cumplimiento de requisitos de forma en los actos jurídicos realizados fuera del país, en cuyo caso se debería aplicar el derecho del lugar donde éstos se celebraron.3 Debido a las amplias críticas existentes y al hecho de que nuestro país había suscrito diversos tratados internacionales (emanados principalmente de las c id ip ) atinentes al establecimiento de una solución uniforme a los conflictos de leyes en áreas específicas, el 7 de enero de 1988 se reformó el que en ese entonces se titulaba Código Civil para el Distrito Federal en materia común y para toda la República en mate ria federal a efecto de permitir a nuestros jueces federales y a los del Distrito Federal aplicar con mayor facilidad el derecho extranjero, modernizar el sistema mexicano

f ---------3 Resulta interesante analizar la discrepancia existente entre el sistema adoptado por el Código Civil de 1928 y su exposición de motivos, ya que esta última señala que en el articulado se desarrolla la teoría de los es tatutos y que, por tanto, la ley personal (que regula el estado civil y la capacidad) es la de la nacionalidad del individuo, y solamente en caso de tener dos o más nacionalidades o no poseer ninguna se utilizará la del domi cilio. También indica que se aplicará la ley del domicilio cuando por conflicto entre las leyes personales de los interesados resulte injusto supeditar a alguno de ellos a la ley personal del otro. Por lo que atañe a los bienes inmuebles o muebles, señala que quedan regidos por la ley del lugar de su ubicación. Es evidente que la expo sición de motivos anuncia un sistema de extraterritorialidad pasiva y el articulado pregona lo contrario. La dis crepancia se originó debido a que el proyecto de Código se modificó a solicitud de la Secretaria de Relaciones" Exteriores, quizá influida, de conformidad con Fernando Vázquez Pando,"... por el ya entonces perceptible problema petrolero... ”, lo que consagró un territorialismo casi absoluto y desligado de la teoría del estatuto personal en la que se había Inspirado la comisión redactora. Sin embargo, por un descuido imperdonable, se olvidó modificar la exposición de motivos.

Capítulo 2 ■ Conflictos de leyes en m ateria m ercantil

de solución de conflictos de leyes y dictar decisiones más justas.4 Tales modificacio nes, que crean un sistema ecléctico respecto de la solución de la convergencia de normas jurídicas y que a la fecha sólo se aplican a la materia federal debido a que el 29 de mayo de 2000 el ordenamiento pasó a ser Código Civil Federal, excluyendo al. Distrito Federal de su ámbito de aplicación, establecen los lineamientos siguientes.5

Territorialidad com o regla general El ordenamiento no permite a nuestros jueces aplicar otros derechos distintos de los nacionales, al disponer: “Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se encuentran en la República, así como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdicción y aquellos que se sometan a dichas leyes...” No obstante y estable ciendo un sistema ecléctico, la disposición permite aplicar por excepción el derecho extranjero al señalar: “...salvo cuando éstas prevean la aplicación de un derecho ex tranjero y salvo, además, lo previsto en los tratados y convenciones de que México sea parte...”

Excepciones de extraterritorialidad pasiva Dicho ordenamiento establece las hipótesis de acuerdo con las cuales permite a nuestros jueces federales dictar sentencia con base en derechos extranjeros. Es im portante destacar que los motivos del legislador para facultar a nuestras autoridades judiciales a aplicar uno o varios derechos extranjeros en su resolución no obedecen a una simple moda o capricho, sino a la necesidad de lograr una solución más jus ta a aquellos conflictos vinculados con la normatividad vigente en otras naciones. Asimismo, México ha suscrito un considerable número de tratados (los cuales son Ley Suprema de la Unión conforme al art. 133 constitucional) en áreas específicas que establecen parámetros (normas de conflicto) para que las autoridades jurisdic cionales solucionen de manera uniforme los confictos de leyes que se presenten en los procesos que ventilan, los cuales el juzgador debe atender cabalmente so pena de que nuestro país incurra en responsabilidad internacional. Las hipótesis (normas de conflicto) que señala el Código Civil Federal son las que se detallan en seguida. □

Las situaciones jurídicas válidamente creadas en las entidades de la República

o en un Estado extranjero conforme a su derecho deberán ser reconocidas; por tan to, los derechos adquiridos por los individuos (vested rights) son respetados y sur ten sus efectos extraterritorialmente. En consecuencia, cuando ante una autoridad

-■

—

4 La Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado y Comparado, asociación que agrupa a los princi pales doctrinarios de la materia en nuestro país, tuvo una activa y destacada participación en esa reforma. 5 Artículos 12 y 13 del Código Civil Federal.

Primera parte ■ Norm atividad comercial

judicial mexicana se discute el contenido y alcance de los mismos, el tribunal debe dictar su sentencia con base en el derecho del país donde fueron creados, a menos que su contenido atente al orden público nacional o que su aplicación se hubiere logrado en fraude a la ley. (Jurisprudencia: D e r e c h o s a d q u irid o s , c o n c e p to ; DERECHOS ADQUIRIDOS, RECONOCIMIENTO.) □ El estado y la capacidad de las personas físicas se rigen por el derecho del lu gar de su domicilio, tomándose este último como punto de o para determi nar la ley aplicable al llamado estatuto personal, el cual se conforma por aquellas leyes (estatutos) que deben seguir a la persona sin importar dónde se encuentre, djbido a que han sido creadas atendiendo a su raza, idioma, religión, costumbres, etcétera. □ La constitución, régimen y extinción de los derechos reales sobre inmue bles, así como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y los bienes muebles, se rigen por el derecho del lugar de su ubicación, aunque sus titulares sean extranjeros; por ello, siguiendo el principio lex reí sitae ordena a las au toridades judiciales federales resolver la controversia con base en el derecho vigente en el país donde se ubican6los bienes muebles o inmuebles cuando la controversia versa sobre la constitución, régimen o extinción de derechos reales o de acciones personales derivadas de un contrato de arrendamiento sobre los mismos. □ Los efectos jurídicos de los actos y contratos se rigen por el derecho del lugar donde deben ejecutarse, a menos que las partes hubieran designado válidamente la aplicabilidad de otro derecho, a excepción de las hipótesis señaladas con anterioridad y ordenen al juez mexicano aplicar el derecho extranjero cuando en juicio se discuten los alcances de un acto jurídico que debió realizarse o se ejecutó en el territorio de otra nación. Asimismo, es de suma importancia destacar que el ordenamiento anali zado es de los precursores, en todo el mundo, en permitir a los individuos, en uso de su autonomía de la voluntad, que para regular el alcance de sus actos y contratos eli jan el derecho que más convenga a sus intereses, situación que antaño se consideraba imposible e impracticable, ya que la norma jurídica es la que determina las personas a quienes obliga (ámbito personal de validez) y no al contrario. No obstante, esta dis posición establece como única limitación que la designación sea considerada como válida, sin que el dispositivo acote su sentido y alcance. En tanto que nuestro Poder Judicial concluye su labor de interpretación mediante la emisión de un criterio juris prudencial (hermenéutica jurídica auténtica), la doctrina se orienta en dos sentidos:

----- ---® Aunque la disposición no es clara, considero que el Poder Judicial al interpretar este dispositivo (hermenéu tica jurídica) deberá concluir que el derecho aplicable es el de la ubicación del bien mueble o inmueble (cuya determinación puede ser no por su naturaleza, sino por disposición de la ley) en el momento de entablarse la demanda.

C apítulo 2 ■ Conflictos de leyes en m a te ria m ercantil

(i) considerar como inválida la elección cuando es exorbitante, es decir, en caso de que el derecho seleccionado no tenga ninguna vinculación con la controversia, y (ii) determinar como válida la elección de cualquier derecho (sin importar que tenga relación con el acto jurídico que regula), siempre que el mismo no sea contrario al orden público del juez (es decir, que respete los principios jurídicos fundamentales del foro), por lo que es posible aplicar una legislación “neutral” opinión esta última a la que nos adherimos. Finalmente, conviene señalar que las partes pueden establecer que un mismo acto o contrato se rija por diversos derechos, a efecto de regular con cada uno de ellos un determinado y distinto aspecto de la relación jurídica. El criterio para que la autoridad judicial solucione los problemas que pueden presentarse por la aplicación simultánea de los mismos se comentará más adelante, al referirnos a la armonización del derecho.

Aplicación del derecho extranjero En relación con ello, hay que tener presentes los aspectos siguientes:7 ■

Reenvío. Se procura evitarlo al remitir, directamente y en principio, única

mente al derecho sustantivo extranjero. Sin embargo, facilitando el desarrollo ju risprudencial, faculta al juez para determinar en qué casos es necesario aplicar la norma conflictual extranjera que realice un reenvío simple o en segundo grado. En efecto, la disposición comentada indica: “Se aplicará el derecho sustantivo ex tranjero, salvo cuando, dadas las especiales circunstancias del caso, deban tomar se en cuenta, con carácter excepcional, las normas conflictuales de ese derecho, que hagan aplicables las normas sustantivas mexicanas o de un tercer Estado.” “ Orden público. Este instrumento de carácter judicial para dejar de aplicar el derecho extranjero elegido por la norma de conflicto creada por el legislador, se encuentra previsto por nuestro Código Civil Federal en el dispositivo comentado, al indicar que “No se aplicará el derecho extranjero [... ] II. Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicación sean contrarios a principios oinstituciones fundamentales del orden público mexicano.” “ Fraude a la ley. Este elemento también es tomado en cuenta por la legislación civil federal para que nuestros jueces dejen de aplicar el derecho extranjero cuando descubren que las partes han forzado su aplicación mediante el cambio voluntario de los puntos de conexión o de o en una determinada situación jurídica, abu sando del mecanismo de solución de conflictos de leyes. N o obstante, la legislación

P1 ------------I 7 Artículos 14 y 15 del Código Civil Federal.


nacional restringe su uso, ya que es necesario que los principios que se evadan se consideren fundamentales y que el juez no sólo presuma la intención evasiva, sino que la determine claramente. En efecto, el dispositivo indicado señala: “No se apli cará el derecho extranjero [... ] I. Cuando artificiosamente se hayan evadido princi pios fundamentales del derecho mexicano, debiendo el juez determinar la intención fraudulenta de tal evasión.” *

Cuestionesprevias, preliminares o incidentales. Respecto al tratamiento de aque

llos aspectos del juicio a los cuales el tribunal, mediante un razonamiento lógico, ha considerado secundarios respecto de un punto de la litis estimado como principal, que el ordenamiento civil federal exige a los jueces pronunciarse respecto a ellos utilizando el derecho que Ies resulte aplicable con su naturaleza y, por lo mismo, no forzosamente debe usar el derecho seleccionado por la norma de conflicto para resolver la cuestión considerada como principal. En efecto, el dispositivo indicado establece: “Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de una cuestión principal, no deberán resolverse necesariamente de acuerdo con el derecho que regule a esta última.” ” Forma de aplicar el derecho extranjero. Siguiendo el criterio de la incorpora ción del derecho extranjero para el caso concreto, el ordenamiento analizado es tablece: “En la aplicación del derecho extranjero se observará lo siguiente: [... ] Se aplicará como lo haría el juez extranjero correspondiente, para lo cual el tribunal puede allegarse de la información necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y alcance legal de dicho derecho.” Cabe señalar que en materia de información del derecho extranjero, México forma parte de los tratados internacionales siguientes: Convención Interamericana sobre Prueba e Información del Derecho, Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero y Protocolo Adicional a la Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero. “ Aplicación simultánea de varios derechos o armonización del derecho. Hemos señalado que en una misma sentencia el juez puede utilizar normas jurídicas de diversos países cuando así lo exige la naturaleza de cada uno de los planteamien tos materia de la litis o porque las partes en un acto o contrato en uso de su auto nomía de su voluntad hubieren convenido válidamente la aplicabilidad de dos o más derechos para normar diversos aspectos de una misma situación concreta. A este respecto, el Código Civil Federal señala: C uando diversos aspectos de una m ism a relación jurídica estén regulados por varios derechos, éstos son aplicados armónicamente, procurando realizar las finalidades perse guidas por cada uno de ellos. Las dificultades causadas por su aplicación sim ultánea se resolverán tom ando en cuenta las exigencias de la equidad en ei caso concreto. T am bién se observará cuando resultare aplicable el derecho de otra entidad de la Federación.

Capítulo 2 » Conflictos de leyes en m ateria m ercantil

" Trato a la institución desconocida o no contemplada. Respecto al problema de rivado de si el juez nacional debe aplicar el derecho extranjero sin importar que ei mismo regule una situación jurídica no prevista por nuestra legislación o jurispru dencia, la disposición que se comenta establece la solución siguiente: “No es im pedimento para la aplicación del derecho extranjero, que el derecho mexicano no prevea instituciones o procedimientos esenciales a la institución extranjera aplica ble, si existen instituciones o procedimientos análogos.” En principio, consideramos adecuado este criterio; sin embargo, no debió exigir la analogía que pregona, al no existir verdaderas razones para ello y porque, en ocasiones, su determinación resulta difícil y está sujeta a errores (por ejemplo: considerar análogo el conocido como arrendamiento de útero con el arrendamiento de bienes). Por ello, el único límite para aplicar en México una institución desconocida para nuestro derecho debió ser que la misma no atentara contra el orden público nacional.

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito A diferencia del Código de Comercio, que tiene carácter territorialista, al igual que el sistema originalmente adoptado por el Código Civil de 1928,8esta ley9, en su Título Primero, Capítulo vil, denominado De la aplicación de las leyes extranjeras, incorpora normas conjlictuales que la sitúan dentro del sistema de extraterritorialidad pasiva, y establece las hipótesis siguientes:10 □ La capacidad de las personas (nacionales o extranjeras) para emitir fuera de México títulos de crédito, o para celebrar cualesquiera de los actos que en ellos se consignen, se determina conforme a la ley del país donde se emite el título o se ce lebra el acto. □ La capacidad de los extranjeros para emitir títulos de crédito en México, o para celebrar cualquiera de los actos que en ellos se consignen, se rige por las leyes nacionales. □ Las condiciones esenciales para la validez de un título de crédito emitido en el extranjero, así como de los actos consignados en él, se determinan conforme a la ley del lugar donde el título se emite o el acto se celebra. Sin embargo, los títulos que deban pagarse en México son válidos si satisfacen los requisitos prescritos por la ley mexicana, aun cuando sean irregulares, conforme a las disposiciones del lugar donde se emitieron o donde se consignó en ellos algún acto. F1o-------------'

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Este Código entró en vigor el mismo año en que se publicó la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito. 9 Diario Oficial del 27 de agosto de 1932. 10 Artículos 252 a 258 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

Primera parte » Norm atividad com ercial

□ Las obligaciones y los derechos que se derivan de la emisión de un titulo en el extranjero, o de un acto consignado en él, cuando el título debe ser pagado total o parcialmente en la República, se rigen por la ley del lugar de otorgamiento, siempre que no sea contraria a las leyes mexicanas de orden público y a menos que se hubie re pactado de modo expreso que el acto se rija por la ley mexicana. O Los títulos garantizados con algún derecho real sobre los inmuebles ubicados en México se rigen por las leyes nacionales en todo lo que se refiere a la garantía. □ Los plazos y las formalidades para la presentación, pago y el protesto del títu lo se rigen por la ley del lugar en que tales actos deban practicarse. □ La adopción de las medidas prescritas por la ley del lugar en que un título haya sido extraviado o robado, no dispensan al interesado de tomarlas medidas pres critas por las leyes nacionales cuando el título debe ser pagado en México. □ Son aplicables las leyes mexicanas sobre prescripción y caducidad de las ac ciones derivadas de un título de crédito, aun cuando éste se hubiera emitido en el extranjero, cuando la acción respectiva se somete al conocimiento de los tribunales nacionales.

Cuestionario 1. ¿Cuándo surge un conflicto de leyes? 2. ¿En qué consisten los conflictos de leyes en el tiempo? 3. ¿Y los conflictos de leyes en el espacio? 4. ¿Qué es la extraterritorialidad pasiva? 5. ¿Y la extraterritorialidad activa? 6. ¿En qué consiste el sistema de territorialidad establecido por el Código de Comercio? 7. ¿Cuál es la única hipótesis de extraterritorialidad pasiva establecida por el Código de Comercio? 8. ¿Qué Código de procedimientos civiles se aplica de manera supletoria al Código de Comercio en cuanto a las disposiciones atinentes a la solución de los conflictos de leyes?, ¿por qué? 9. En materia mercantil, ¿qué^ntjrmatividad debe aplicarse a los derechos adqui ridos válidamente en el extranjero? 10. ¿Qué derecho se aplica al estado civil y a la capacidad de las personas? 11. ¿Qué derecho debe aplicarse a los derechos reales?

C ap ítulo 2 ■ C onflictos de leyes en m ateria m ercan til

12. ¿Cuál es la normatividad que debe aplicarse a los derechos adquiridos válida mente en el extranjero? 13. ¿Qué normatividad debe aplicarse a los efectos de los actos jurídicos? 14. ¿Las partes pueden elegir el derecho sustantivo aplicable a su contrato y, en su caso, con qué fundamento? 15. ¿De qué manera deben aplicar los jueces el derecho extranjero? 16. ¿En qué consiste el reenvío? 17. ¿Qué es el orden público? 18. ¿Qué es el fraude a la ley? 19. ¿A qué se refieren las cuestiones previas, preliminares o incidentales? 20. ¿Qué normatividad debe aplicarse a los derechos adquiridos válidamente en el extranjero? 21. ¿Pueden aplicarse en una misma sentencia diversos derechos? 22. ¿Cómo debe resolver el juez los problemas que surjan al aplicar simultánea mente diversos derechos? 23. ¿Los jueces pueden aplicar una institución que se desconoce o que no es con templada por el derecho nacional? 24. ¿Qué normatividad debe aplicarse a los derechos adquiridos válidamente en el extranjero? 25. En materia de títulos y operaciones de crédito, ¿qué derecho rige la capaci dad para emitir títulos de crédito o para celebrar cualquiera de los actos que en ellos se consignan? 26. En esta misma materia, ¿qué derecho se aplica para determinar la validez de un título de crédito o de algún acto que en él se consigna? 27. ¿Qué derecho rige las obligaciones y los derechos derivados de la emisión de títulos de crédito o de los actos que en ellos se consignan? 28. ¿Qué derecho rige las garantías reales sobre inmuebles existentes en los títulos de crédito? 29. ¿Qué derecho rige las formalidades de los títulos de crédito o cualquiera de los actos que en ellos se consignan? A

30. ¿Y a las medidas por adoptar en caso de robo o extravío de un título de crédito? 3t. ¿Cuál es el derecho que rige la prescripción y la caducidad de un título de crédito?

Primera parte « N orm atividad com ercial

Docum entos contenidos en el

cd

anexo que se citan

en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito. • Código Federal de Procedimientos Civiles. Tratados • Convención Interamericana sobre Prueba e Información del Derecho Ex tranjero. • Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero. • Protocolo Adicional a la Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero.

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que han sido incorporados al CD anexo a la presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.

Jurisprudencia • D e r e c h o e x t r a n je r o , a p lic a c ió n . • Derecho s

a d q u ir id o s , c o n c e p t o .

• Derecho s

a d q u ir id o s , r e c o n o c im ie n t o .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en relación con las voces siguientes: derechos adquiridos, derecho extranjero y forma de los actos. Escriba un reporte que contenga sus aspectos fundamentales.

Direcciones de internet que se manejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Derecho procesal mercantil en México

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Explicar qué se entiende por proceso. ► Señalar las diversas form as de clasificación del proceso. ► Indicar los lineam ientos básicos de 3a potestad jurisdiccional del Estado mexicano. ► Precisar la naturaleza del derecho procesal mercantil. ► Indicar la norm atividad supletoria aplicable a la materia mercantil. ► M encionar las reglas para fijar la com petencia de los tribunales en materia mercantil. ► Determ inar los parám etros existentes para fijar la mercantilidad del conflicto.

Derecho procesal

Introducción La división del mundo en países y el concepto de soberanía han traído como conse cuencia que debido a la potestad jurisdiccional de cada Estado (que lo faculta para conocer y resolver con fuerza vinculativa para las partes las controversias que surjan dentro del ámbito de su competencia) se instrumenten procedimientos para hacer la efectiva.


Al realizar un análisis histórico, observamos que los derechos procesales de las diversas naciones tienen orígenes comunes y que para efectos de estudio se han agrupado en sistemas o familias, tales como la del civil law, common law, derecho m u sulmán, derecho hindú, derecho del Extremo Oriente, etc. En la familia del civil law o sistema romano-germánico se incluye a aquellas naciones que toman sus bases del derecho romano, una vez que éste fue influido por el derecho canónico y el de los diferentes pueblos germanos que formaron parte del Imperio.1La legislación mexi cana se encuadra en ésta y dentro de ella en el grupo denominado hispanoamericano, integrado por España y los países latinoamericanos.2 Por lo anterior, y sin importar la materia a que nos refiramos, existen principios generales en los códigos procesales de los países del civil law, por lo que no podemos referirnos a procedimientos difusos y localistas, sino a una unidad fundamental en el proceso, compuesto por principios generales y normas abstractas que regulan el ejercicio de la facultad jurisdiccional y que integran el derecho procesal.

Proceso La palabra proceso implica la existencia de un conjunto de fases sucesivas, las cuales pueden ser muy variadas. Sin embargo, en todos los procesos de carácter judicial se han mantenido principios rectores que los unifican, por lo que no podemos referir nos a procedimientos autónomos, sino a una teoría general del proceso. En la doctrina y en la legislación mexicana el término juicio se utiliza como si nónimo de proceso y es más frecuente la primera expresión (jurisprudencia: Juicio, d e fin ic ió n ). Asimismo, en sentido estricto la palabra juicio también se ha empleado para designar solamente el acto más importante del proceso: la sentencia. Al término proceso o juicio podemos definirlo como la secuela ordenada de ac tos de derecho público realizados con intervención del juez en uso de la facultad jurisdiccional delegada por el Estado, en donde la parte actora expone al juzgador sus pretensiones y la demandada sus defensas o excepciones. En él los contendien tes tienen la oportunidad de acreditar sus afirmaciones y alegar, a efecto de que el tribunal obtenga los elementos de convicción que considere suficientes para emitir

1 Cuando Roma había ampliado de manera significativa sus fronteras con la conocida como invasión bárbara era frecuente observar la coexistencia de ordenamientos jurídicos romanos, de los pueblos germanos (go dos, visigodos, ostrogodos, húngaros, francos, etc.) y los del naciente derecho canónico, los cuales se influye ron entre sí para producir disposiciones híbridas como las contenidas en la compilación realizada en la época de Justlnlano, que en la Edad Media se conoció como Corpus luris Civilis y cuyo estudio por los glosadores y posglosadores dio origen al sistema de derecho romano-germánico. 2 Conforme a M. Cappelletti, en su libro Procédure órale et procédure escrité, citado por Enrique Vescovi, Teoría general del proceso civil latinoamericano, Instituto de Investigaciones Jurídicas, u n a m , México, 1978, Pág- 7-

Capítulo 3 ■ Derecho procesal m e rcan til en M éxico

su fallo o juicio en una sentencia que resuelva la controversia en forma vinculativa para los contendientes, en la que se declare ya sea la existencia o resolución de un derecho, constituyendo un nuevo estatus jurídico o condenando a hacer, abstenerse o entregar alguna cantidad de dinero o cosa. Una vez considerada firme, la senten cia debe ejecutarse coactivamente en sus términos, para impartir justicia y lograr la plena eficacia del derecho.

Clasificación del proceso Aunque el proceso es uno, se le puede fraccionar en diversos tipos, tales como: □ En atención al fuero (federal o local): se aplica sólo para los países que tie nen un sistema de organización federal, como México, en los cuales ciertas áreas se conceden a la Federación y otras a las entidades federativas. □ De acuerdo con la materia (mercantil, civil, etc.): conflictos existen en todas las ramas del derecho y debido a sus peculiares características y a la necesidad de llevar a cabo una especialización judicial con el fin de resolverlos de manera justa y expedita, se han creado tribunales y diferentes tipos de procedimientos que, sin romper la unidad fundamental del proceso, tienden a satisfacer adecuadamente el problema que se presenta en cada uno de ellos, por lo que encontramos reglas específicas para satisfacer necesidades en todas las áreas del derecho: mercantil, civil, penal, laboral, fiscal, istrativo, etc. (Jurisprudencia: COMPETENCIA POR MATERIA, DETERMINACIÓN.) □ Conforme a su desarrollo (oral o escrito): durante el desarrollo del proceso se puede permitir a las partes que en una o varias audiencias, de manera libre y prefe rentemente verbal, empleen sus mecanismos de defensa, aporten pruebas y formu len alegatos. Al final de la audiencia el tribunal emite su sentencia (proceso oral) o establece fases y términos para que las partes, mediante la presentación de escritos, hagan valer sus afirmaciones, ofrezcan instrumentos probatorios, aleguen y una vez recopilados los elementos considerados como necesarios para emitir un fallo, dictar por escrito su decisión (proceso escrito). La primera modalidad se utiliza amplia mente en los países que siguen el sistema de derecho conocido como common law y el segundo en los Estados cuya fuente es el sistema de derecho denominado civil law. En nuestro país, el proceso puede tener ambas características o concentrarse en sólo una de ellas, dependiendo de la materia a que se refiera y del tipo de procedi miento que se va a utilizar. □ Según sus alcances (singular o universal), algunos procesos se refieren a con troversias específicas cuya resolución se somete a la autoridad jurisdiccional (pro ceso singular); de los procesos la mayoría son de este tipo. Sin embargo, algunos


conflictos envuelven no sólo una relación jurídica, sino todo el cúmulo de derechos y obligaciones de una persona, incluido su patrimonio (proceso universal), como en el caso de los concursos de acreedores, donde debido al principio de atractividad procesal se ventilan todas las situaciones que afectan a la persona que es objeto del mismo. □ De acuerdo con su tramitación (ordinario y especial): por regla general se establece un solo procedimiento para conocer y resolver las controversias que se plantean al órgano jurisdiccional (proceso ordinario). Sin embargo, en ocasiones el conflicto sometido a proceso tiene características tan específicas que no se podría resolver debidamente utilizando las reglas generales, por lo que es necesario esta blecer procedimientos para ventilar adecuadamente el conocimiento y la solución de los mismos (proceso especial) y la legislación es la encargada de determinar qué tipo de controversias se resolverán empleando esta vía. □ Atendiendo al momento en la ejecución (declarativo y ejecutivo): la finalidad primordial del proceso es ejecutar la resolución que emita el órgano jurisdiccional para impartir justicia y lograr la plena eficacia del derecho. Por regla general, cuando el tribunal emite un fallo firme se exige a la parte vencida que garantice el cumpli miento de las prestaciones a que ha sido condenado. Sin embargo, a veces es posible que desde el inicio del proceso se embarguen al demandado bienes de su propiedad para asegurar el cumplimiento de las probables resultas dictadas en su perjuicio. De ahí que podamos dividir el proceso en declarativo, cuando no se garantiza la ejecu ción del fallo sino hasta el momento en que éste es emitido y considerado firme; y ejecutivo, cuando se da inicio al proceso garantizando las posibles resultas del mismo a favor de la actora, debido a las características especiales del documento en que se funda la demanda y que hace presumir fehacientemente, de acuerdo con la ley, la verdad de las aseveraciones. □ Acorde con sus etapas (uniinstancial o biinstancial): es posible que la deci sión del órgano jurisdiccional al emitir el fallo de una controversia sometida a pro ceso no pueda ser sujeta a revisión y así se convierta en la verdad legal (proceso uniinstancial). Sin embargo, en ocasiones debido a la posibilidad de error en el cri terio del tribunal se permite que su decisión sea revisada por una autoridad jerárqui camente superior, para asegurarse la justicia del fallo (proceso biinstancial). Cabe indicar desde ahora que en México, de acuerdo con la materia y las características de la controversia, en algunos casos se permite la revisión de las decisiones judiciales y en otros no, como veremos en su oportunidad al referirnos a los procedimientos en el área comercial.

Capítulo 3 a Derecho procesal m ercantil en México

Potestad jurisdiccional en México Los lineamientos básicos de la potestad jurisdiccional del Estado mexicano están consagrados en los arts. 17,39 y 49 constitucionales, que postulan: (jurisprudencia: C o n s t it u c ió n , c a r á c t e r supremo.) □ La soberanía nacional reside esencial y originariamente en el pueblo, por lo que todo poder público dimana de éste y se instituye en su beneficio. □ El pueblo tiene en todo tiempo el inalienable derecho de alterar o modificar la forma de su gobierno. □ El Supremo Poder de la Federación se divide, para su ejercicio, en Legislativo, Ejecutivo y Judicial; dos o más de éstos no pueden reunirse en una sola persona o corporación. O Nadie puede hacerse justicia por sí mismo ni ejercer violencia para reclamar sus derechos. □ Toda persona tiene derecho a que se le istre justicia. Es un derecho, pero no una obligación y, consecuentemente, no es forzoso acudir a los tribunales para dirimir conflictos, lo que da cabida al procedimiento arbitral. O Los tribunales están expeditos (prestos) para impartir justicia, en los plazos y términos que fijan las leyes. □ El servicio de los tribunales es gratuito y quedan prohibidas, en consecuen cia, las costas judiciales. □ Las leyes federales y locales deben establecer los mecanismos necesarios para garantizar la independencia de los tribunales y la plena ejecución de sus re soluciones. (Jurisprudencia: ISTRACIÓN DE JUSTICIA, INDEPENDENCIA DE LOS TRIBUNALES.) □ Las resoluciones de los tribunales deben emitirse de manera pronta, com pleta e imparcial. (Jurisprudencia: A d m in is t ra c ió n de ju s t ic ia , c a d u c id a d com o SALVAGUARDA DE UNA JUSTICIA EXPEDITA.) □ Nadie puede ser aprisionado por deudas de carácter puramente civil. Hay que recordar que debido al sistema federal mexicano el poder jurisdiccional del Estado se encuentra dividido entre los ámbitos de competencia federal y loca les, de conformidad con lo dispuesto por el art. 124 constitucional, que señala que las facultades que no están expresamente concedidas a los funcionarios federales se entienden reservadas a los estados; y acorde con el 104 constitucional, el cual indica que corresponde a los Tribunales de la Federación conocer de todas las controver sias que se susciten con motivo de la aplicación de las leyes federales (a contrario seniu, a los tribunales locales compete el conocimiento de controversias suscitadas por el cumplimiento o la aplicación de las leyes locales). En consecuencia, la facultad de


resolver controversias corresponde al Poder Judicial de la Federación en aquellas materias que expresamente le concede la Constitución, conforme a lo dispuesto por el art. 73 constitucional, ya que el resto compete a las jurisdicciones locales (jurisprudencia: A u to n o m ía e sta ta l, lím ite s c o n s t it u c io n a le s ) . N o obstante, desde ahora es importante puntualizar que si se trata del área mercantil el art. 104 constitucional, fracc. I, incorpora la conocida como facultad concurrente, que per mite a la parte actora ejercitar su acción ante los tribunales federales u optar por los locales para dirimir una controversia comercial que afecta exclusivamente intere ses particulares.

Derecho procesal mercantil

Naturaleza y ubicación de sus disposiciones La legislación procesal mercantil es una rama del derecho procesal, y como muchas otras áreas, se ha visto muy influida por las normas adjetivas civiles, razón por la cual comparte con ellas muchos factores. En México, las disposiciones procesales mercantiles tienen carácter federal ya que, como ha quedado indicado, la fracc. x del art. 73 constitucional establece como facultad exclusiva del Congreso de la Unión legislar para toda la República en ma teria de comercio. Asimismo, y a diferencia de la materia civil o penal, donde tanto la Federación como las entidades federativas han creado códigos adjetivos independientes de su regulación sustantiva, una parte medular del área procesal mercantil aún se encuen tra contenida en el Libro Quinto del Código de Comercio, denominado De los Juicios Mercantiles, que abarca los arts. 1049 a 1414. Por ello, y debido a las deficiencias de tal regulación, consideramos adecuado revisar esas disposiciones y trasladarlas a una compilación autónoma, que podría denominarse Código Federal de Procesos Mercantiles. Cabe puntualizar que además de las disposiciones procesales contenidas en el Código de Comercio existen normas adjetivas mercantiles que norman procesos es pecíficos y que han sido incorporadas a diversos ordenamientos comerciales:

• Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, que en sus arts. 8o, 42 a 68 y 341 regula el proceso especial para la transmisión de títulos de crédito y el proceso especial para la cancelación y reposición de títulos de crédito; • Ley General de Sociedades Mercantiles, cuyos arts. 7o, 9o, 22, 118, 185, 201, 232, 236,238 y 243 regulan el proceso especial de oposición a decisiones societarias; • Ley de Concursos Mercantiles, que en sus arts. 17 a 53 regula el proceso especial concursal;

Capítulo 3 ■ D erecho p rocesal m e rcan til en M éxico

. Ley de Instituciones y Sociedades Mutuahstas de Seguros, cuyo art. 136 regula el proce so especial para el cobro de indemnizaciones derivadas del contrato de seguro, y • Ley Federal de Instituciones de Fianzas, que en su art. 94 regula el proceso especial para la ejecución de fianzas. Igualmente, existen disposiciones de carácter adjetivo en otros ordenamientos mercantiles, tales como: • Ley de Protección a s de Servidos Financieros. . Ley de Protección al Consumidor. • Reglamento de Procedimientos de la Comisión Nacional de Arbitraje Médico.

Normatividad supletoria aplicable A partir de la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciem bre de 2008, el art. 1054 del Código de Comercio preceptúa lo siguiente: E n caso de no existir convenio de las partes sobre el procedimiento ante tribunales en los términos de los anteriores artículos, saivo que las leyes mercantiles establezcan u n proce dim iento especial o una supletoriedad expresa, los juicios mercantiles se regirán por las disposiciones de este libro y, en su delecto, se aplicará supletoriamente el C ódigo Federal de Procedimientos Civiles y en caso de que no regule suficientemente la institución cuya supletoriedad se requiera, la ley de procedim ientos local respectiva.

Lo anterior modifica, de nueva cuenta, la regla de supletoriedad procesal esta blecida en el Código de Comercio. En efecto, mediante reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 24 de mayo de 1996 el art. 1054 del Código de Comercio indicó que el ordenamiento adjetivo supletorio aplicable lo sería el Código procesal local respectivo;3 posteriormente, por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 23 de junio de 2003, se cambia el sistema para señalar que el orde namiento adjetivo supletorio aplicable lo sería el Código Federal de Procedimientos Civiles; sin embargo, toda vez que este último ordenamiento ha quedado en franco rezago respecto a las disposiciones contenidas en muchos códigos adjetivos civiles de las entidades federativas y del Distrito Federal, por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 17 de abril de 2008, nuevamente se modifica el artículo analizado para indicar que el ordenamiento supletorio aplicable lo sería el Código Federal de Procedimientos Civiles, pero que en caso de que éste “no regulara” la ins titución cuya suplencia fuere requerida se aplicaría la ley de procedimientos local

l 3 Es decir, cuando conocía de la controversia el juez local, supletoriamente se aplicaba el ordenamiento adje tivo civil de la entidad y cuando la conocía el juez de Distrito, el Código Federal de Procedimientos Civiles.


respectiva y, finalmente, por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2008, se vuelve a reformar el artículo comentado para mencionar que el ordenamiento supletorio aplicable lo sería el Código Federal de Procedimientos Civiles, pero que en caso de que éste “no regulara suficientemente” la institución cuya suplencia se requiriera se utilizaría la ley de procedimientos local respectiva. Para evitar todos los problemas que ha representado la determinación del ordenamiento adjetivo supletorio aplicable al Código de Comercio, considero conveniente que, de manera urgente, se elabore un completo y detallado Código Federal de Procesos Me,rcantiles y, así, evitar que el vetusto Código de Comercio tenga que depender de otros ordenamientos.

Tribunales competentes Nuevamente hay que señalar que el art. 104, fracc. I, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, establece: “Corresponde a los tribunales de la Federación: I. Conocer de todas las controversias del orden civil o criminal que se susciten sobre el cumplimiento y aplicación de leyes federales.” A pesar de que tal dispositivo no se refiere expresamente al área comercial, esta blece el criterio para la división de competencias judiciales y con base en el mismo a los jueces federales les compete resolver los conflictos que se susciten con motivo del cumplimiento o aplicación de leyes federales y, a contrario sensu, a los jueces lo cales corresponde conocer de los litigios que surjan con motivo del cumplimiento o la aplicación de leyes locales. Atento a lo anterior y por ser la materia mercantil de carácter federal — ya que corresponde al Congreso de la Unión legislar al respecto, de conformidad con el art. 73, fracc. X, de la Constitución— , a los jueces federales compete la resolución de las contiendas mercantiles. No obstante, el mismo art. 104, fracc. I, constitucional incorpora la conocida como competencia concurrente, al señalar: “Cuando dichas controversias sólo afec ten intereses particulares, podrán conocer también de ellas, a elección del actor, los jueces y tribunales del orden común de los estados y del Distrito Federal...” Por tanto, los jueces federales son los naturalmente competentes para conocer y dirimir los conflictos mercantiles, pero cuando los mismos sólo afectan intereses particulares pueden someterse a los tribunales locales, si el actor lo considera con veniente. A pesar de la importancia del comercio, de manera vergonzosa a la fecha no existen tribunales federales especializados en la materia mercantil, por lo que los conflictos comerciales se ventilan ante los jueces especializados en el área civil (jue ces de Distrito en Materia Civil, Tribunales Unitarios en Materia Civil y Tribunales Colegiados en Materia Civil) y que en la práctica, por inercia y costumbre, la gran

Capítulo 3 :

Derecho procesal m ercantil en México

mayoría de los conflictos comerciales son ventilados ante los tribunales locales,4 también a consecuencia de que los jueces federales han venido desalentando que los mismos sean sometidos a su conocimiento, al argumentar que por sus cargas de trabajo carecen de personal para atenderlos y que se han especializado en la materia del amparo, razones de facto que de ninguna manera resultan justificadas. Por último, hay que señalar que en el ámbito federal nunca han existido tribu nales de comercio y que cuando los jueces federales conocen de asuntos mercantiles (principalmente por estar inmiscuidos intereses públicos y no ser factible ejerci tar la facultad concurrente), los mismos son sometidos a los juzgados de Distrito en Materia Civil (quienes también tienen competencia por materia para juzgar de la materia mercantil); y que en su gran mayoría las entidades federativas y el Distrito Federal tampoco tienen tribunales especializados en el área del comercio, razón por la cual los litigios mercantiles son sometidos a los juzgados civiles. Para lograr una mayor especialización (debido a la amplitud y complejidad del área mercantil), consideramos conveniente que tanto en el plano federal como en el local se creen tribunales mercantiles.

Reglas para fijar la competencia de los tribunales en materia mercantil Independientemente de que, atento a la competencia concurrente establecida por el art. 104, fracc. I, constitucional, las controversias mercantiles que afectan intere ses particulares pueden ser sometidas al conocimiento de los tribunales federales o de los locales (jurisprudencia:

C

o m p e t e n c ia c o n c u r r e n t e

,

c a r a c t e r ís t ic a s

),

surge el cuestionamiento: de toda esa amplia gama de autoridades judiciales con capacidad para conocer de la controversia, ¿cuál debe hacerlo? Para responder a esta pregunta es necesario observar lo siguiente:5 □ Toda demanda debe interponerse ante el juez competente. □ El tribunal puede declarar de oficio su incompetencia para conocer de la demanda, cuando se trate de territorio o de materia, o de la reconvención, cuando se trate de cuantía, con tal que lo haga en el primer proveído que se dicte en relación con la demanda o con la reconvención, (jurisprudencia: Com petencia, SU DECLI NACIÓN p o r e l ju z g a d o r.) p " ------------^ Para el caso de que la partf actora decida someter un conflicto mercantil que sólo afecta intereses particu lares a los tribunales locales, por regla general los jueces en materia civil son los competentes para conocer de ellos de manera concurrente, a excepción de algunas entidades federativas, como el estado de Jalisco, donde existen jueces de lo mercantil. 5 Artículos 1090 a 1096,1104 a 1113,1120 y 1121 del Código de Comercio.

Primera parte • Norm atividad com ercial

□ Cuando en el lugar donde deba seguirse el juicio existan varios jueces com petentes conocerá del negocio el que elija el actor, salvo disposición en contrario de las leyes orgánicas aplicables (en caso de la existencia de turno). □ La competencia por razón de territorio es la única que se puede prorro gar, a condición de que sean únicamente los jueces del domicilio de alguna de las partes, los del lugar del cumplimiento de alguna de las obligaciones contraídas, o los del lugar de ubicación de la cosa. (Jurisprudencia: C o m p e te n c ia TERRITORIAL, p ró rro g a .) □ Primero, y sin dejar de observar el lineamiento antes indicado, es juez com petente aquel a quien los litigantes se sometieron expresa o tácitamente. □ Hay sumisión expresa cuando los interesados renuncian clara y terminan temente al fuero que la ley concede, y para el caso de controversia señalan como tribunales competentes a los del domicilio de cualquiera de las partes, a los del lugar de cumplimiento de alguna de las obligaciones contraídas o a los de la ubicación de la cosa. □ Hay sumisión tácita, cuando: a) el actor acude al juez para entablar su de manda no sólo para ejercitar su acción, sino también para contestar la reconvención que se interponga; b) el demandado contesta la demanda o reconviene al actor sin interponer, dentro del término correspondiente, las excepciones de incompetencia, estimándose en este caso que hay sumisión a la competencia del juez que lo em plazó; c) habiéndose promovido una excepción de incompetencia el demandado se desista de ella, y d) el tercero opositor o cualquier persona llamada a juicio no interpone, dentro de los plazos correspondientes, cuestión de incompetencia. □ No puede prorrogarse la jurisdicción en favor de un juez que no tenga el mismo género (grado, cuantía y materia), salvo caso de excepción. □ En segundo lugar, y salvo lo dispuesto con anterioridad, es juez competente: a) el del lugar indicado por el deudor para ser requerido judicialmente de pago, y b) el del lugar señalado en el contrato para cumplir con la obligación. (Jurisprudencia: Com petencia, c u a n d o u n pagaré in d ic a e l lu g a r de pago.) □ En su defecto, es juez competente el del domicilio del deudor, sea cual fuere la acción que se ejercite. A falta de domicilio (situación muy limitada ya que, en último caso, el domicilio de una persona lo es el lugar donde se encuentra), para las acciones personales es juez competente el del lugar donde se celebró el contrato y para las acciones reales, el de la ubicación de la cosa (cuando son varias y están loca lizadas en diversos lqgaies o es una misma sita en diversas jurisdicciones, lo es cual quiera de ellos). En caso de ausencia legalmente comprobada, es juez competente el del último domicilio del ausente y si se ignora, el del lugar donde se encuentra la mayor parte de sus bienes.

C ap ítulo 3 • D erecho procesal m e rcan til en M éxico

□

Son casos de excepción a las reglas señaladas en los dos apartados preceden

tes: a) la jurisdicción voluntaria, para la cual es juez competente el del domicilio del promovente; b) los actos prejudiciales y las providencias precautorias, para los cua les es juez competente el que resulte para conocer del negocio principal (en las pro videncias precautorias urgentes, también tiene competencia el juez del lugar donde se encuentra el demandado o la cosa que debe ser asegurada); c) las acciones que sólo tienen por objeto decretar la cancelación de un registro, para las cuales es juez competente el del lugar donde se asentó, a menos que se promueva vía incidental, en cuyo caso es juez competente el que conoció del negocio principal, y d) la recon vención, para la cual es juez competente aquel que conoce de la demanda principal (si el valor de la reconvención es inferior a la competencia por cuantía del juez que conoce de la demanda principal, en todos los casos seguirá conociendo éste, pero no a la inversa).

Parámetros para fijar la mercantilidad del conflicto Es difícil determinar en qué casos la controversia tiene carácter mercantil, princi palmente cuando en la misma no intervienen comerciantes o cuando alguna de las partes no lo es, y es necesario solucionar este problema desde el inicio del proce so, ya que de ello depende la aplicación de las reglas de fijación de competencia mercantiles y el uso de las normas sustantivas y adjetivas de la materia comercial. (Jurisprudencia: A r re n d a m ie n to de inm uebles, a u n q u e in te rv e n g a u n co m er c ia n t e n o es m e rc a n til.) Para resolver este importante problema hay que tener presente que el art. 1049 del Código de Comercio reserva la mercantilidad de una controversia para aquellos casos en que la misma emane de un acto de comercio, al indicar: “Son juicios mer cantiles los que tienen por objeto ventilar y decidir las controversias que conforme a los artículos 4o, 75 y 76 se deriven de los actos comerciales.” Es necesario recordar que la fracc. XXV del art. 75 del ordenamiento citado, des pués de enumerar los actos de comercio establece que si existe duda, la naturaleza comercial del acto será fijada por el arbitrio judicial. Asimismo, a partir de la reforma del 4 de enero de 1989 el art. 1050 del Código de Comercio incluye una preferencia a favor de las disposiciones comerciales para aquellas controversias en las que el acto que les dio origen tiene naturaleza civil para una parte y mercantil para la otra, al señalar: “Cuando conforme a las disposi ciones mercantiles, para una de las partes que intervienen en un acto, éste tenga na turaleza comercial y para la otra tenga naturaleza civil la controversia que del mismo se derive se regirá conforme a las leyes mercantiles.”


hb

Cuestionario

1. ¿A qué nos referimos al hablar de la existencia de una unidad fundamental en el proceso? 2. ¿Qué es el proceso? 3. ¿Cómo podemos clasificar el proceso de acuerdo con el fuero? 4. ¿Y atendiendo a la materia? 5. ¿Y según su forma? 6. ¿Y conforme a sus alcances? 7. ¿Y atendiendo a su tramitación? 8. ¿Y acorde con el momento de la ejecución? 9. ¿Y en atención a sus etapas? 10. Señale los elementos básicos de la potestad jurisdiccional del Estado mexicano. 11. ¿Qué es el derecho procesal mercantil? 12. ¿En qué ordenamientos se encuentran las disposiciones adjetivas mercantiles? 13. ¿Qué normas procesales son supletoriamente aplicables a las señaladas por las leyes mercantiles? 14. ¿Qué tipo de tribunales son los competentes para conocer de los conflictos mercantiles? 15. ¿Qué juez es competente para conocer de los litigios mercantiles? 16. ¿Cómo podemos determinar la mercantilidad de un conflicto?

Actividades A. Acuda a la Suprema Corte de Justicia de la Nación y familiarícese con ella: pre gunte cómo se encuentra integrada y asista a alguna sesión del Pleno.6Acuda al Palacio de Justicia Federal, localice un Juzgado de Distrito en Materia Civil (ya que también conocen de la materia mercantil), familiarícese con él7 y pre gunte cómo está integrado. Finalmente, escriba un reporte en el que relate sus experiencias y señale las virtudes y carencias encontradas en dichos órganos jurisdiccionales.

® En caso de que no pueda acudir a la Corte por vivir fuera del Distrito Federal, recuerde que las sesiones del Pleno se transmiten vía internet (entrando a la página web de la Suprema Corte de Justicia de la Nación) o en diversos sistemas de televisión por cable. 7 Sí vive fuera del Distrito Federal, acuda a los Juzgados de Distrito en Materia Civil del Circuito que le co rrespondan.

Capítulo

3

■ Derecho procesal m ercantil en México

B. Acuda al Tribunal Superior de la entidad donde reside; indique cómo se encuen tra integrado (precisando cuántas Salas y juzgados lo conforman, en qué ma terias y cuáles conocen concurrentemente de los juicios mercantiles). Busque la dirección de los inmuebles que albergan los juzgados que conocen concu rrentemente de los juicios mercantiles y acuda a ellos. Familiarícese con ellos y pregunte cómo se conforman internamente. Por último, escriba un reporte en el que narre sus experiencias y señale las virtudes y carencias encontradas en el funcionamiento de dichos órganos jurisdiccionales. C. Realice un estudio en el que compare las ventajas y deficiencias encontradas en los órganos jurisdiccionales federales y en los locales de la entidad donde reside. D. Acérquese con algún abogado litigante de confianza (amigo de sus padres, de algún familiar o conocido) o con un profesional del derecho que integre algún órgano jurisdiccional; manifiéstele so Interés por conocer los pormenores del litigio en materia mercantil y pídale que de ser posible funja como su tutor jurí dico, para que lo auxilie en la resolución de las dudas e inquietudes que vayan surgiendo a lo largo de su preparación. Solicítele su correo electrónico para facilitar la comunicación. Sin que interfiera con sus actividades escolares, que deben tener prioridad, pídale que de vez en cuando le brinde la oportunidad de acompañarlo a los juzgados o a alguna diligencia mercantil (emplazamiento, audiencia, embargo, lanzamiento, etc.). Procure obtener el mayor provecho posible de ese importante auxilio, el cual será un elemento fundamental en su formación profesional.

E. Entre en la página web de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, conozca su contenido y familiarícese con ella. F.

Entre en la página web del Tribunal Superior de la entidad donde reside, enté rese de su contenido y familiarícese con ella.

C. En la página web de la Suprema Corte de Justicia de la Nación investigue cómo se encuentra estructurado el Poder Judicial de la Federación. H. En la página web del Tribunal Superior de la entidad donde reside investigue cómo se encuentra estructurado dicho tribunal. I.

En el Código de Comercio localice los diferentes tipos de juicios que regula di cho ordenamiento.

Ha D ocum entos contenidos en el en este capítuio

cd

anexo que se citan

N o r m a iiv id a d Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles.

Primera parte • Norm atividad com ercial

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que han sido incorporados al CD anexo a la presente obra; escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.

Jurisprudencia • A d m in is t r a c ió n de ju s t ic ia , c a d u c id a d c o m o s a lv a g u a r d a de u n a ju s t ic ia expedita. • A

d m in is t r a c i ó n d e j u s t i c i a , i n d e p e n d e n c i a d e l o s t r i b u n a l e s .

• A

r r e n d a m ie n t o d e i n m u e b l e s , a u n q u e in t e r v e n g a u n c o m e r c i a n t e n o e s m e r *

c a n t il .

• A

u t o n o m ía e s t a t a l , l ím it e s c o n s t it u c io n a l e s .

• C o m p e t e n c ia , c u a n d o • C o m p e t e n c ia , su

u n p a g a r é i n d ic a e l l u g a r d e p a g o .

d e c l i n a c ió n p o r e l j u z g a d o r .

• C o m p e t e n c ia

c o n c u r r e n t e , c a r a c t e r ís t ic a s .

• C o m p e t e n c ia

p o r m a t e r ia , d e t e r m in a c ió n .

• Com

p e t e n c ia t e r r it o r ia l , p r ó r r o g a .

• C o n s t it u c ió n , c a r á c t e r • J u ic io ,

su prem o .

d e f in ic ió n .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis tentes en relación con las voces siguientes: competencia concurrente, juicio, mercantiiidad, potestad jurisdiccional y proceso. Separe aquellas que considere más importantes.

J * Direcciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Segunda parte

Conflictos comerciales Juicios mercantiles

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Señalar las vías en las cuales pueden ventilarse los conflictos m ercantiles. ► Enum erar las principales características del proceso convencional ante tribunales. ► M encionar las ventajas y las principales características del procedim iento arbitral. ► Definir la acción y señalar las principales características de la acción m ercantil y su caducidad. ► Explicar los lineam ientos básicos que deben satisfacer las prom ociones de las partes a la autoridad judicial. ► Precisar qué son los autos e indicar sus principales características. ► Señalar qué son las actuaciones judiciales y sus principales características. ► Indicar qué son los medios de com unicación procedim ental. ► Puntualizar las principales características de los em plazam ientos, notificaciones, citaciones y requerim ientos. ► Explicar qué son los plazos judiciales y cóm o se clasifican.

Segunda parte ■ Conflictos com erciales

► Precisar la forma de computar los plazos procesales y la duración de ellos. ► Definir el apremio judicial e indicar sus tipos. ► Explicar qué son los incidentes judiciales, cómo se clasifican y tramitan. ► Com entar las form as anómalas de term inar un proceso. ► Indicar los lineam ientos fundam entales de los medios preparatorios al juicio m ercantil en general. ► Señalar los lineam ientos fundam entales de los medios preparatorios al juicio ejecutivo m ercantil. ► Explicar qué es una providencia precautoria y sus principales características.

Solución de los conflictos comerciales De conformidad con los arts. 1051 y 1055 del Código de Comercio, los litigios mer cantiles pueden ventilarse por alguna de las vías siguientes: " Proceso convencional ante tribunales, preferente en materia mercantil. Las par tes tienen amplias libertades para determinar la manera de desarrollarlo. “ Procedimiento arbitral, que en el área comercial goza del mismo carácter pre ferente que el anterior. Las partes otorgan la facultad de resolver el conflicto a una persona o institución que no depende del Poder Judicial; empero, en caso de in cumplimiento la ejecución del laudo la realiza el juez con competencia auxiliar. En este procedimiento las partes también tienen amplias libertades para fijar las reglas que se van a seguir. (Jurisprudencia: A r b it r a je , n a t u r a le z a .) “ Proceso ordinario, mediante el que se ventilan controversias mercantiles en las cuales la ley no contempla uno en especial. " Proceso ejecutivo, que tiene lugar cuando la demanda se funda en un docu mento que trae aparejada ejecución. “ Procesos especiales, establecidos por la ley para resolver determinadas contro versias mercantiles. Es importante señalar que el Poder Judicial de la Federación considera que si no existe convenio de las partes o compromiso arbitral, las con troversias derivadas de los actos mercantiles deben ser ventiladas conforme a las leyes mercantiles que establezcan un procedimiento especial o una supletoriedad expresa, y que sólo para el caso de que no existan tales procedimientos especiales

Capítulo

4

■ Juicios m ercantiles

o dicha supletoriedad, los mismos deben regirse por el procedimiento ordinario mercantil (jurisprudencia: PROCEDIMIENTO ESPECIAL, CASOS DE PROCEDENCIA). Dentro de este tipo de juicios tenemos el proceso especial para la transmisión de titulos de crédito y el proceso especial para la cancelación y reposición de títulos de crédito,1proceso especial de oposición a decisiones societarias,2 proceso es pecial concursal,3proceso especial para el cobro de indemnizaciones derivadas del contrato de seguro4y proceso especial para la ejecución de fianzas.5

Proceso convencional ante tribunales Regulado por los arts. 1051 a 1054 del Código de Comercio, carece de efectos prác ticos al ser escasamente utilizado debido a las exigencias legales para convenirlo, motivo por el que considero indispensable simplificarlas. Obedece a los postulados siguientes: O Se considera preferente para resolver los conflictos mercantiles, al igual que el procedimiento arbitral. □ Se obliga a los tribunales de justicia a hacer del conocimiento de las partes la posibilidad de convenir sobre el procedimiento a seguir para la solución de la controversia. O Debe ser convenido libremente por las partes, con las limitaciones que seña la el Código de Comercio. □ Se formaliza en escritura pública, póliza ante corredor o convenio ante el juez que conozca de la demanda en cualquier estado del juicio. O Debe respetar las formalidades esenciales del proceso. (Jurisprudencia: P ro c e d im ie n to c o n v e n c io n a l, re sp e to a fo rm a lid a d e s p ro c e d im e n ta le s ESENCIALES.) D El acuerdo que lo contemple debe contener: a) nombres de los otorgantes; b) la capacidad para obligarse, el carácter con que se contrata, sus domicilios; c) el negocio o negocios en que se ha de observar; d) los términos que han de seguirse; e) los recursos legales a que renuncien, yj ) el juez que debe conocer del litigio, pu diéndose prorrogar la competencia.

1 Regulado por la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito en sus arts. 8“, 42 a 68 y 341. 2 Regulado por la Ley General de Sociedades Mercantiles en sus arts. 7°, 90, 22,118 ,18 5 ,20 1,23 2,236 ,238 y 243^ Regulado por la Ley de Concursos Mercantiles en sus arts. 17 a 53. 4 Regulado por la Ley de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros en su art. 136. 5 Regulado por la Ley Federal de Instituciones de Fianzas en su art. 94.


□ El convenio debe incorporar requisitos de la demanda, de la contestación, de las pruebas (se puede excluir algún medio probatorio) y de los alegatos. □ La ilegalidad del pacto o la inobservancia de las exigencias legales puede ser reclamada en vía incidental sin suspensión del procedimiento y con anterioridad a que se dicte la sentencia. D A falta de regulación, supletoriamente se aplican las disposiciones del Código de Comercio.

Procedimiento arbitral A] someternos al arbitraje excluimos a los tribunales en la solución de la contro versia. La complejidad de las relaciones económicas ha conducido a la búsqueda de nuevas formas para la solución de controversias sin tener que acudir al aparato judi cial, debido a que, en muchas ocasiones, su actuación ha resultado lenta y costosa. Hemos indicado que una de las razones para el surgimiento del derecho mercantil6 fue la agrupación de comerciantes en gremios o guildas para la defensa de sus inte reses, los cuales crearon sus propios tribunales de comercio, a los que se denominó consulados y en los que se juzgaba conforme a los usos, a equidad y a sus estatutos, sin que las partes pudieran, en un principio, estar asistidas por abogados o interpo ner recursos, lo cual nos acerca a la figura arbitral. El arbitraje ha sido ampliamente utilizado para resolver conflictos entre Estados (arbitraje público) y a partir del siglo xx ha evolucionado y adquirido gran impor tancia para dirimir controversias entre particulares (arbitraje privado). El arbitraje privado, instrumento de impartición de justicia considerado por el Código de Comercio como preferente en materia mercantil,7 debe ser acordado por las partes, es alterno al proceso judicial y forma parte del actualmente denominado sistema alternativo de solución de controversias (sistema SAC).8 Las siguientes son algunas de las ventajas encontradas a este mecanismo alter no de impartición de justicia, lo cual ha favorecido su desarrollo para solucionar disputas comerciales:

□ Agiliza la solución de los conflictos, ya que en muchas ocasiones los tribuna les resultan lentos, debido al cúmulo de asuntos que ventilan, por lo que el arbitraje beneficia tanto al órgano judicial como a los particulares, ya que, por un lado, se re

^ El nacimiento del derecho mercantil se ubica en la Europa medieval durante los siglos xn y xm. 7 Artículo 1051 del Código de Comercio. O De este sistema también forman parte la mediación y la conciliación, entre otras.

Capítulo

4


duce el trabajo de los primeros y por el otro, el gobernado obtiene una solución más expedita. Cabe destacar que la jurisdicción arbitral y la judicial no están en conflicto, sino en mutua colaboración. □ Flexibiliza las reglas del procedimiento, ya que a diferencia del proceso judi cial, que es de orden público y en el que, por tanto, las partes no pueden renunciar a su normatividad (a excepción del proceso convencional mercantil ante tribunales), en el arbitraje los contendientes son quienes, en principio y respetando los mínimos legales, señalan el procedimiento que se ha de seguir. Sólo en caso de que así lo convengan, o a falta de estipulación, se aplicarán las disposiciones establecidas por la ley. □ Ofrece amplia confidencialidad, ya que el procedimiento arbitral se lleva a cabo a puerta cerrada, si así lo convienen las partes, contrariamente al proceso ju dicial, que se rige por el principio de publicidad, con las excepciones que la propia ley señala. □ Permite una mayor especialización, ya que el juez es un experto en dere cho, pero en otras áreas técnicas o especializadas resulta necesario que su labor sea auxiliada por peritos en esa materia, y en el arbitraje es posible que la solución del conflicto la emita directamente un experto. □ Favorece la imparcialidad, ya que por lo general el árbitro es designado con intervención de las partes en conflicto y en muchos casos la presencia de árbitros, que no dependen del poder gubernamental, da confianza a los contendientes res pecto de la justicia de la resolución que se va a emitir. En nuestro país la figura del arbitraje privado goza de una amplia tradición. Durante la Colonia, estuvo regulado por las Siete Partidas, la Nueva y la Novísima Recopilación, pero en el terreno práctico su actividad fue escasa. En los inicios del México independiente, el proceso arbitral, que continuaba regulado por la legis lación colonial, tampoco cobró importancia. Gran parte de los códigos de pro cedimientos civiles de finales del siglo xix y los deia primera mitad del siglo xx contienen normas relativas al juicio arbitral. A pesar de que, como ha quedado indicado, una de las causas que dieron origen al derecho mercantil fue la existencia de los consulados de comercio y de la arraigada reglamentación de la figura arbitral en materia civil, no fue sino hasta el 4 de enero de 1989, mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación, cuando se incorporó el arbitraje al Código de Comercio (ya que antes se aplicaban las disposiciones contenidas en el Código adje tivo civil local respectivo que resultare supletoriamente aplicable), adicionando un título denominado Del procedimiento arbitral, reforma con la cual la legislación mer cantil mexicana logró un avance significativo. Posteriormente, por publicación en el Diario Oficial de la Federación del 22 de julio de 1993 se reformó de nuevo el Código

Segunda parte « Conflictos com erciales

de Comercio para incorporar la Ley Modelo de Arbitraje Comercial Internacional de la CNUDMI o

u n c it r a l

en su Libro Quinto, Título Cuarto, denominado Del arbitraje

comercial, correspondiente a los arts. 1415a 1463, que amplió los alcances de esta ley modelo y reguló con ella tanto el arbitraje nacional como el internacional, lo cual ubicó a nuestra legislación mercantil entre las más progresistas del mundo, en lo que a la materia arbitral se refiere. El arbitraje ha sido más utilizado para la resolución de controversias derivadas del comercio internacional, el cual día a día se incrementa auspiciado por la globalización económica mundial. En cuanto a este tipo de arbitraje, denominado arbitraje comercial internacional, desde 1971 nuestro país se adhirió a la Convención de las Naciones Unidas sobre Reconocimiento y Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras, conocida también como Convención de la

ONU o

Convención de Nueva

York y desde 1979 formamos parte de la Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial. Por su importancia, emprendemos el análisis de éste y otros mecanismos alter nativos de impartición de justicia en el capítulo 21 de la presente obra.

Reglas comunes al proceso ordinario y al ejecutivo

Acción El término proviene del latín actio, que significa movimiento, actividad, acusación. Es importante recordar que la acción es un derecho humano, elevado en México al rango de garantía individual, que faculta a los individuos y por extensión a las personas jurídicas, a provocar la actividad de los órganos jurisdiccionales estatales con la finalidad de lograr que se les imparta justicia de manera pronta y expedita, resolviendo la controversia que en ese momento someten a proceso, en la cual tie nen intereses legítimos y que debe resolverse con base en los criterios legales y con fuerza vinculativa para los contendientes. En la forma natural de vida humana las personas se hacían justicia por propia mano; más tarde, al sedentarizarse e iniciar la vida en sociedad paulatinamente se fue limitando esta forma de autocomposición, pero no fue sino a partir de la creación del Estado moderno, apoyado en el régimen de derecho, cuando definitivamente se prohíbe que los individuos cobren venganza y para el efecto se crean tribunales encargados de istrar justicia. Nuestro país no ha sido ajeno a estos postulados y el art. 17 constitucional señala: N inguna persona puede hacerse justicia por sí m ism a ni ejercer violencia para reclamar su derecho.

Capítulo

Toda persona tiene derecho a que

4


se le istre justicia por tribunales, que

estarán

expeditos para impartirla en los plazos y térm inos que fijen las leyes, em itiendo sus reso luciones de manera pronta, completa

e imparcial.

Su servicio será gratuito, quedando, en

consecuencia, prohibidas las costas judiciales. Las leyes preverán mecanismos alternativos de solución de controversias. E n la mate ria penal regularán su aplicación, asegurarán la reparación del daño y establecerán los casos en los que se requerirá supervisión judicial. Las sentencias que pongan fin a los procedi mientos orales deberán ser explicadas

en audiencia pública previa citación

de las partes.

Las leyes federales y locales establecerán los medios necesarios para que se garantice la independencia de los tribunales y la plena ejecución de sus resoluciones. La Federación, los Estados y el Distrito Federal garantizarán la existencia de u n servi cio de defensoría pública de calidad para la población y asegurarán las condiciones para un servicio profesional de carrera para los defensores. Las percepciones de los defensores no podrán ser inferiores a las que correspondan a los agentes del Ministerio Público. Nadie puede ser aprisionado por deudas de carácter puramente civil.

Acción mercantil Respecto a ella, hay que tomar en cuenta lo siguiente:9 □ Quien está en pleno ejercicio de sus derechos puede comparecer en un jui cio mercantil, por su propio derecho o por medio de su representante legítimo o los que deben suplir su incapacidad conforme a derecho. O La improcedencia de la acción, por falta de uno de sus requisitos esencia les, puede ser estimada por el juzgador, incluso de oficio, ya que se considera de orden público el cumplimiento de las condiciones requeridas para su ejercicio. (Jurisprudencia: A c c ió n , im p ro ce d e n cia.) □ Quien tiene interés en que la autoridad judicial declare o constituya un de recho o imponga una condena y quien tenga interés en contrario pueden iniciar un proceso o intervenir en él (jurisprudencia: In te ré s ju r íd ic o y le g itim a c ió n , d ife re n c ia s ). Es importante distinguir entre la legitimación en el proceso ( ad procesum), que puede ser activa (si nos referimos al actor) o pasiva (si hablamos del demandado) y la legitimación en la causa (ad causam). Acorde con los criterios sustentados por la Suprema Corte de justicia de la Nación, la legitimación procesal activa debe entenderse como la potestad legal para acudir al órgano jurisdiccional con la petición de que se inicie la tramitación del juicio o de una instancia. A tal legitimación sgje conoce con el nombre de adprocesum y se produce cuando el de recho que se cuestionará en el juicio es ejercitado en juicio por quien tiene aptitud

T 9 Artículos 1055 bis, 1056 a 1060 y 1126 del Código de Comercio.

Segunda parte i

Conflictos com erciales

para hacerlo valer, a diferencia de la legitimación ad causam, que implica tener la titularidad de ese derecho cuestionado en el litigio. La legitimación en el proceso se produce cuando la acción es ejercitada por aquel que tiene aptitud para hacer valer el derecho que se cuestiona, bien porque se ostente como titular del mismo o bien porque cuente con la representación legal de su titular. La legitimación adprocesum es requisito indispensable para la procedencia del juicio, mientras que la ad causam lo es para que se pronuncie sentencia favorable, (jurisprudencia: L e g itim a c ió n PROCESAL ACTIVA, CONCEPTO; LEGITIMACIÓN AD CAUSAM Y AD PROCESUM, DIFEREN CIAS; L e g itim a c ió n ad causam, debe a n a liz a r s e en l a se n te n cia .) □ Si dos personas ejercitan una misma acción (litisconsorcio activo) u oponen la misma excepción (litisconsorcio pasivo) deben litigar unidas bajo una misma re presentación (jurisprudencia: LITISCONSORCIO, d e fin ic ió n ). El litisconsorcio, tanto activo como pasivo, puede ser voluntario o necesario, originario o sucesivo. Es vo luntario cuando los litisconsortes en ejercicio de una facultad que la ley les confiere invocan la figura procesal que se comenta, y es necesario, cuando existe disposición expresa en la ley, o bien, cuando materialmente existe imposibilidad legal de emi tir en forma autónoma diversas sentencias. Es originario cuando el litisconsorcio se configura desde el inicio del proceso y es sucesivo cuando esa parte compleja se integra después de iniciado el mismo, a instancias de parte interesada. No hay que confundir la litispendencia con la tercería coadyuvante, ya que en la primera las di versas personas tienen un mismo interés, mientras que en la segunda el tercero no comparece al juicio defendiendo un derecho propio, sino que el mismo pertenece al sujeto con quien coadyuva y la sentencia que se dicte puede depararle un perjuicio cuando la misma es adversa a su coadyuvante. (Jurisprudencia: L itisp e n d e n c ia y TERCERIA COADYUVANTE, DIFERENCIAS; LITISCONSORCIO PASIVO NECESARIO, ESTUDIO OFICIOSO.) □ En el caso anterior, los litisconsortes tienen, dentro de los tres días siguien tes, que elegir de entre ellos a un representante común, y si no lo hacen o no se ponen de acuerdo, el juez lo hará de entre los propuestos y si no hubiere sugerencias, desig nará a cualquier interesado. (Jurisprudencia: R e p re se n ta n te COMÚN, FACULTADES DEL REPRESENTADO.) □ Los ausentes e ignorados deben ser representados conforme al Código Civil para el Distrito Federal. Debido a que en el año 2000 el anteriormente de nominado Código Civil para el Distrito Federal en materia común y para toda la República en materia federal dejó de tener vigencia y fue sustituido por el Código '

Civil Federal y el Código Civil para el Distrito Federal, considero que actualmente la remisión debe hacerse al Código Civil Federal, al ser federal la materia mercan til, tal como se hizo en otros casos.

Capítulo 4 » Juicios m ercantiles

□ El gestor judicial puede comparecer por cualesquiera de las partes cuando no estén presentes en el lugar del juicio y no tengan representante legítimo, cum pliendo los lineamientos siguientes: goza de todos los derechos y facultades de un mandatario judicial; debe sujetarse a las prescripciones relativas del Código Civil Federal-,'0 antes de ser itido debe dar fianza (que calificará el juez bajo su res ponsabilidad) para garantizar su actuación y el pago de lo juzgado y sentenciado, y debe comprometerse con el dueño del negocio a pagar los daños, perjuicios y gastos que se le pudieren causar por su culpa o negligencia. O En créditos con garantía real, el acreedor puede ejercitar su acción en la vía ejecutiva, en la ordinaria o en la especial hipotecaria (de ser procedente), conser vando la garantía real y su preferencia en el pago, a pesar de que los bienes gravados hubieren sido señalados para la práctica de la ejecución. O Debe examinarse de oficio la personalidad de las partes. □ Los contendientes pueden impugnar la personalidad de su contraria, cuan do tengan razones para ello, con base en lo siguiente: deben realizarlo incidental mente; no suspende el procedimiento; si es subsanable, el tribunal en su resolución debe conceder un plazo no mayor de 10 días para hacerlo, ya que de lo contrario, si se trata del actor sobreseerá el juicio y si se trata del demandado lo seguirá en rebel día. La resolución es apelable en efecto devolutivo.

Caducidad de la acción mercantil A pesar de que el Código de Comercio utiliza el término de prescripción de la acción, no obstante que el correcto es caducidad, puesto que el primero se refiere a la ad quisición o pérdida de derechos sustantivos y el segundo a la pérdida de derechos procesales o adjetivos, razón por la cual un adagio jurídico reza: prescribe el derecho y caduca la acción, el Código de Comercio establece los lineamientos siguientes en relación con la caducidad en materia comercial:11 □ Los términos para el ejercicio de las acciones procedentes de los actos mer cantiles son fatales, sin que en su contra se dé la restitución. □ Comienzan a contarse desde el mismo día en que la acción pudo ser ejercitada. □ Corre contra los menores e incapacitados, quedando a salvo sus derechos para repetir en contra de sus tutores o curadores.

10 Las prescripciones relativas del Código Civil Federal son los arts. 1896 a 1909 que integran el Capítulo iv denominado De la gestión de negocios, del Título Primero, del Libro Cuarto, Primera Parte. 11 Artículos 1038 a 1048 del Código de Comercio.

Segunda parte • Conflictos com erciales

□ Se interrumpe por la demanda o cualquier género de interpelación judicial hecha al deudor, por el reconocimiento de las obligaciones o por la renovación del documento en que se funde el derecho, en el entendido de que la interpelación ju dicial no interrumpe la caducidad cuando el actor se desiste de ella o cuando es des estimada su demanda. Asimismo, en caso de reconocimiento de las obligaciones, el nuevo término debe empezar a contarse desde el día en que se haga; en caso de renovación desde la fecha del nuevo título, y en caso de prórroga del plazo de una obligación, desde que venza. □ Salvo los plazos específicos señalados por las leyes mercantiles y en los apar tados siguientes, se completa por el transcurso de 10 años. O Caducan en un año las ventas al por menor hechas a fiado (el término de cada partida se cuenta aisladamente desde el día en que se efectuó la venta, salvo los casos de cuenta corriente); sueldos de los dependientes de comercio (contándose el tiempo desde el día de su separación); responsabilidad de los agentes de bolsa o corredores de comercio por las obligaciones que intervengan en relación con su ofi cio, y las nacidas de servicios, obras, provisiones o suministro de efectos o de dinero para construir reparar, pertrechar (abastecer de armas) o avituallar (aprovisionar) los buques o mantener a la tripulación. □ Caducan en cinco años las acciones derivadas del contrato de sociedad y de sus operaciones sociales, por lo que se refiere a derechos y obligaciones de la socie dad para con los socios, de los socios para con la sociedad y de socios entre sí, por razón de la sociedad, y aquéllas en contra de los liquidadores de las sociedades, por razón de su cargo.

Caducidad del proceso mercantil Consiste en la extinción del proceso por causa de la inactividad de las partes,

i. Reglas generales Respecto de la caducidad del proceso, hay que tomar en cuenta lo siguiente:12 □ Es de orden público, por lo que es irrenunciable y no puede ser materia de convenio entre los interesados. □ Actúa de pleno derecho y puede decretarse de oficio o a petición de parte. (Jurisprudencia: C a d u c id a d de l a in s ta n c ia , p le n o d ere ch o .) □ Opera desde el primer auto que se dicte en el proceso y hasta la citación para sentencia, tanto en la primera instancia como en la segunda, (jurisprudencia: C a d u c id a d de l a in s ta n c ia , a n t e r io r a l em plazam iento.)

iV-—

I 12 Articulo 1076, ibídem.

53□ Capítulo 4

■ Juicios mercantiles

□ Procede a los 120 días hábiles de haber surtido efectos la notificación de la última resolución judicial dictada, sin que haya promoción de cualquiera de las partes que dé impulso al procedimiento para su trámite, solicitando la continua ción para la conclusión del mismo. (Jurisprudencia: C a d u c id a d , n e c e sa ria n o t i f ic a c ió n DEL ÚLTIMO AUTO; CADUCIDAD DE LA INSTANCIA, CARACTERÍSTICAS DE LA PROMOCIÓN PARA QUE SE INTERRUMPA; CADUCIDAD, FORMA DE COMPUTARLA.) □ En los incidentes la caducidad procede cuando transcurren 60 días hábiles a partir de haber surtido efectos la notificación de la última resolución judicial dic tada en el proceso, sin que exista promoción de cualquiera de las partes que le dé impulso para su trámite. □ Es improcedente en los juicios universales de concurso, pero sí en aquellos que se tramiten de manera independiente aunque estén relacionados o surjan de ios primeros. □ Debe sancionarse en costas al actor, cuando opera en la primera instancia; en la segunda instancia, al apelante, y en los incidentes, al que lo hubiere interpues to. Sin embargo, hay que tener presente que también se debe sancionar en costas al demandado y éstas se compensarán con las del actor, cuando el primero hubiere opuesto reconvención, compensación, nulidad y, en general, excepciones o defen sas que tiendan a variar la situación jurídica que privaba entre las partes antes de la presentación de la demanda. □ No opera cuando el proceso se encuentra suspendido por causa mayor sin que el juez y las partes puedan actuar. □ No opera cuando es necesario esperar una resolución de cuestión previa o conexa, ya sea del mismo juez o de otras autoridades, (jurisprudencia: C a d u c id a d DE LA INSTANCIA, NO SE INTERRUMPE POR EXISTIR APELACIONES PENDIENTES.)

2. Efectos Las consecuencias de la caducidad de la instancia son las siguientes:13 □ Extingue la instancia pero no la acción, por lo que las partes pueden iniciar un nuevo juicio. □ En primera instancia, convierte en ineficaces las actuaciones y las cosas vuelven al estado en que se encontraban antes de presentarse la demanda, por lo que deben levantarse los embargos y mandarse cancelar su inscripción en los registros públicos correspondientes. Se exceptúan de la ineficacia indicada las

’5 Artículo 1076, ibidem.

■

*


resoluciones firmes relativas a excepciones procesales, las cuales deben regir en cualquier juicio que en lo futuro se promueva. □ En segunda instancia, deja firmes las resoluciones apeladas y las cosas vuel ven al estado en que se encontraban antes de interponerse el recurso. □ En los incidentes, convierte en ineficaces las actuaciones del mismo, sin comprender la instancia principal.

3. Recursos La resolución que decreta la caducidad de la instancia ite los medios impugna tivos siguientes:14 ■

Apelación en ambos efectos, si el juicio ite este recurso para impugnar la

sentencia que se hubiere dictado. " Reposición, cuando la declaratoria se realiza en segunda instancia.

Promociones de las partes (ocursos o libelos) Son las peticiones con carácter escrito, realizadas por las partes o terceros, dirigi das a la autoridad judicial solicitándole que realice un acto en el desempeño de sus funciones o desahogando algún requerimiento, sin importar que sean elaboradas dentro de un proceso determinado o fuera de él, y las cuales siempre deben ser agre gadas a su expediente.

Características Los escritos que presentan las partes ante el tribunal para realizar alguna petición o des ahogar cualquier tipo de requerimiento deben satisfacer los requisitos siguientes:15 □ Escribirse en idioma español y de manera fácilmente legible a simple vista (no se exige la elaboración mecanográfica, por lo que pueden realizarse en forma manuscrita). Cualquier documento redactado en idioma extranjero debe acompa ñarse de su correspondiente traducción al español, en el entendido de que la ley no exige que sea hecha por perito oficial. □ Deben firmarse por quienes intervengan, y si no supieren o pudieren firmar, deben imponer su huella digital y ser firmados por otra persona en su nombre y a su ruego, indicándose tal circunstancia.

1 1<* Artículo 1076, ibídem. 15 Artículos 1050,1055,1066,1069 y 1070, ibídem.

Capítulo 4 * Juicio s m ercantiles

□ El secretario, o quien haga las veces, debe hacer constar el día y hora en que se presenten. □ Deben entregarse (dar cuenta) al secretario de acuerdos para su estudio (acuerdo) dentro del día siguiente a su presentación, bajo la pena de responsabili dad y multa hasta por el equivalente a 10 veces el salario mínimo general vigente en el lugar donde se ventila el proceso. □ En el primero de ellos debe señalarse domicilio (ubicado en el lugar del juicio) para recibir notificaciones y para que se practiquen las diligencias nece sarias, así como indicar el domicilio de la persona o personas contra quienes se promueva. Si no se cumple con este requisito, al promovente se le harán las notifi caciones conforme a las reglas para las no personales y si no señala el domicilio de su contraria, se le requerirá para que lo haga, en el entendido de que si lo ignora, la primera notificación se realizará publicando la determinación respectiva tres veces consecutivas en un periódico de amplia circulación con cobertura nacional y en un periódico local del estado o del Distrito Federal donde el comerciante hubiere sido demandado.

Modelo 1. Estructura de un escrito no inicial (ocurso, promoción o libelo)

[DEJAR UN MARGEN IZQUIERDO AMPLIO PARA QUE LA PROMOCIÓN SEA COSIDA AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

[r u b r o ]

[NOMBRE DEL ACTOR O DEL PROMOVENTE, INICIANDO CON LOS APELLIDOS] VS. [SI NO HAY CONTROVERSIA PONER “Y” ]

[NOMBRE DEL DEMANDADO O DEL PROMOVENTE, INICIANDO CON EL O LOS NOMBRES DE PILA] [TIPO DE JUICIO O PROCEDIMIENTO NO CONTENCIOSO] NÚMERO DE EXPEDIENTE:

C. JUEZ ___________________________

DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL ___________________________

CIRCUITO (PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO ÚNICAMENTE AFECTA INTERESES PAR TICULARES Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ART. 1 0 4 , FRACC. I CONSTITUCIONAL).

Continúa


[proem io ]

[ n o m b r e d e l p r o m o v e n t e y el c a r á c t e r c o n q u e a c t ú a ], pro m ovien do en el exped ien te con los datos al rubro citados, atentam ente com parezco a exponer:

[cuerpo]

Que por medio del presente escrito, vengo a [ex posición c l a r a y p re cisa de lo s o lic it a d o ] .

[petitorios]

Por lo expuesto y fundado,

a u sted

c. ju ez , atentamente pido se sirva:

ú n ico . Acordar de conformidad lo solicitado en el presente ocurso, [si so n v a r ia s peticiones d ivi d ir la s ] .

[ca lce ]

PROTESTO LO NECESARIO

[ l u c a r ] , _____________________ d e ____________________ d e _____________ . _____________________________ [ f ir m a ] ________________________________

AUTORIZO: LIC._________________________________________________________ CÉDULA PROFESIONAL:__________________________________________________ FIRMA:_____ __________________________________________________________ » ■■■■■■—

|l|I I I I I I M I I I

Expediente (autos) Este término proviene del latín expedio, expediere, que significa quitar un obstáculo, desembarazar, poner en orden, expedir. Así, el expediente es la pieza escrita orde nada cronológicamente y debidamente fotrSda y sellada, en donde constan todos los actos que integran un proceso determinado o cualquier otra serie específica de actuaciones realizadas con intervención judicial, ya sean emanados del tribunal, de autoridades diversas, de las partes, de los promoventes o de terceros.

Capítulo 4 » Juicio s m ercantiles

Los expedientes procesales comienzan con una carátula impresa en la que se anotan los datos necesarios para la identificación del juicio o del procedimiento co rrespondiente, que por lo general contiene la clase de tribunal, el número de expe diente y su año de inicio, la secretaría del juzgado encargada de llevar su trámite, el nombre de las partes y el tipo de juicio.

Características El expediente debe satisfacer los requisitos siguientes:16 □ Estar correctamente numerado (foliado) en cada hoja y rubricado en el cen tro de ellas. El sello del juzgado debe ponerse en el fondo del cuaderno de modo que se abarquen las dos caras. O Las copias simples de los documentos que se presenten, confrontadas y au torizadas por el Secretario deben correr en los autos, y los originales quedan en el seguro del tribunal para que pueda verlos la parte contraria, si lo pide. O En ningún caso debe entregarse el expediente a las partes o al Ministerio Público para que se lo lleven fuera del tribunal, ya que la frase “dar o correr trasla do” sólo significa que los autos quedan a disposición de los interesados para que en el archivo del juzgado puedan tomar apuntes y, en su caso, se les entreguen copias. □ El tribunal está obligado a expedir al interesado, sin demora alguna y sin que exista decreto judicial, copia simple o fotostática de los documentos o las resolucio nes que obren en autos, bastando la simple solicitud verbal y dejándose constancia en autos de su recepción. □ Para que el interesado obtenga copia certificada de cualquier actuación o documento ofrecido en autos se requiere decreto judicial, y debe solicitarse por comparecencia o por escrito. Cuando se pida copia o testimonio de parte de un documento, el contrario debe tener derecho a que a su costa se adicionen copias de las constancias que crea convenientes del mismo documento o pieza. Si la parte in teresada solicita copia certificada de uno o varios documentos completos, en nin gún caso se debe dar vista a la contraria. Al entregarse las copias certificadas debe dejarse en los autos razón y constancia que especifiquen las copias recibidas. □ Para que una persona que carece de legitimación en el expediente y en el acto contenido en un documento pueda obtener copia o testimonio del mismo se requiere decreto judicial, el cual no se dictará sino con conocimiento de causa y audiencia de parte. En caso de oposición se procede incidentalmente.

JÉ______________ |

’ k A rtículos 1055 y 1067, ibídem.


Actuaciones (proveídos) Es importante destacar que esta locución tiene dos sentidos, uno subjetivo y otro objetivo. En sentido subjetivo podemos definirlas como la actividad de los órganos pertenecientes al Poder Judicial en el desempeño de sus funciones, ya sea dentro de un proceso (actuaciones judiciales) o realizando cualquier diligencia que con forme a la ley requiere su intervención (actuaciones paraprocesales). Desde el pun to de vista objetivo se entienden como las piezas escritas y fehacientes emanadas de la autoridad judicial en donde constan las actividades que realizan en el desempeño de sus funciones que, como ha quedado indicado, pueden llevarse a cabo dentro de un proceso o fuera de él.

Clasificación Las actuaciones del tribunal las podemos dividir en:

t. Decretos Son simples determinaciones de trámite.

2. Autos Son decisiones que resuelven cualquier punto del negocio, pero en el fondo del mis mo, y se subdividen en:

“ Provisionales, que se ejecutan hasta en tanto se resuelve el asunto de manera definitiva. “ Definitivos, que impiden o paralizan la prosecución del juicio. ■

Preparatorios, que disponen el negocio para su conocimiento o decisión, ya

sea ordenando, itiendo o desechando pruebas. “ Interlocutores, mal llamados sentencias interlocutorias, los cuales resuelven una parte del negocio, pero no el fondo del mismo, dictados como consecuencia del planteamiento de una cuestión ria (incidente), ya sea antes o después de dictada la sentencia definitiva.

3. Sentencia Es el acto de mayor trascendencia dentro del proceso en virtud del cual se resuel ven los puntos litigiosos sometidos a debate, en uso de la facultad jurisdiccional del tribunal delegada por el Estado y con la cual se pone fin a la controversia en cuanto al fondo.

Capítulo 4 ■ Juicios m ercantiles

Características Las actuaciones realizadas por el tribunal, a excepción de la sentencia, que poste riormente se analizará con detalle, deben tomar en cuenta lo siguiente:17 O Redactarlas en idioma español y de manera fácilmente legible a simple vista (no se exige la elaboración mecanográfica, por lo que pueden realizarse en un ma nuscrito). □ Escribir las fechas y cantidades con letra. □ No emplear abreviaturas. O No raspar las frases equivocadas, debiendo poner sobre ellas una línea del gada que permita su lectura y salvar el error cometido con toda precisión al final del texto. □ Ser autorizadas por el funcionario público a quien corresponda dar fe o cer tificar el acto, bajo pena de nulidad. □ Abstenerse de realizarlas en contra de las normas del procedimiento, en el entendido de que los tribunales pueden ordenar, para regularizar el proceso, que se subsane toda omisión en su sustanciación. □ Dictarse y mandarse notificar dentro de los tres días siguientes al último trá mite o de haberse presentado la promoción correspondiente, si se trata de decretos o autos. □ Practicarse en días y horas hábiles, bajo pena de nulidad. Son días hábiles todos los del año, excepto los domingos y aquellos en que no trabajen los tribuna les competentes que conozcan del proceso, y son horas hábiles las que medien en tre las siete de la mañana y las 19 horas. El juez puede habilitar días y horas inhábiles para la práctica de una actuación específica de carácter urgente, expresando la causa de la urgencia y la diligencia que se va a practicar.

M edios de comunicación procedimental Son los instrumentos en virtud de los cuales el juzgador transmite ideas a sujetos o autoridades, ya sea dentro del proceso o en todos los actos en que conforme a la ley es necesaria su intervención. (Jurisprudencia: M ed io s DE COMUNICACIÓN PROCEDIMENTAL, TIPOS.)

1? Artículos 10 55,10 6 4 ,10 6 5 y 1077, ibídem.

Segunda parte » Conflictos com erciales

Clasificación De acuerdo con los sujetos que intervienen, pueden catalogarse en:

1. De integración Se realiza entre la autoridad judicial y las personas físicas o morales cuya interven ción es necesaria para dirimir un conflicto y hacer justicia en uso de la facultad juris diccional delegada por el Estado, ya sean partes, peritos o terceros; o para desahogar debidamente un procedimiento en el que, a pesar de no existir controversia, se re quiere su intervención. A éstos los podemos subdividir en: ■ Emplazamiento. Es el medio de comunicación procedimental de mayor trascendencia, a través del cual se hace saber al demandado la existencia de un jui cio seguido en su contra, se le informa de las pretensiones del actor, se le requiere para que comparezca al tribunal a hacer valer sus derechos y se le advierte de las consecuencias que entraña su inactividad. En virtud de la trascendencia de este medio de comunicación, en el presente trabajo se analizará detalladamente con posterioridad. * Notificación. Es el medio de comunicación procedimental a través del cual se hace saber, a la persona que se reconoce como interesada, una actuación judicial. “ Citación. Es el medio de comunicación procedimental a través del cual se llama a una persona determinada para que comparezca al tribunal o al lugar que se le indique, el día y hora señalados, para la práctica de una diligencia judicial en la que es necesaria su intervención; o para que tome conocimiento de una deter minación que puede afectar sus intereses. * Requerimiento. Es el medio de comunicación procedimental a través del cual se ordena a una persona que cumpla con alguna obligación, ya sea de carácter proce sal o sustantivo, advirtiéndole de las consecuencias que implica su inactividad.

2. De cooperación Se realiza entre autoridades judiciales para auxiliarse en el trámite de los asuntos en que intervienen. Por ser materia del derecho internacional privado no las analiza remos en esta obra; sin embargo, cabe destacar que estos medios de comunicación pueden ser de dos tipos: ■ Exhorto. Es el medio de cooperación procedimental usado principalmente en los países romanistas, entre autoridades competentes en sus respectivos terri torios, ya sean de una misma nación o de diversos Estados soberanos, en virtud del cual la primera, denominada requirente, solicita de la otra, conocida como re querida, la realización de un acto específico en la jurisdicción del segundo, que le


es necesario para resolver válidamente y con fuerza vinculativa para las partes una controversia que ha sido sometida a proceso, o para reconocer validez y, en su caso, ejecutar extraterritorialmente sus decisiones, logrando con ello la plena eficacia del derecho. Es importante destacar que en algunos países y en la práctica nacional, a los exhortos internacionales se les conoce con el nombre de cartas rogatorias. Por su importancia los analizamos en el capítulo 22 de esta obra. ■

Despacho (requisición o carta-orden). Es el medio de cooperación procedi-

mental utilizado entre jueces con una misma esfera de competencia territorial, en virtud del cual el de mayor jerarquía exige al inferior que realice alguna actividad que le es necesaria para integrar debidamente un procedimiento que ventila.

Características generales de los emplazamientos, notificaciones, citaciones y requerimientos Deben seguir las reglas básicas que se exponen a continuación:18 □ Atendiendo a los lineamientos del proceso, pueden realizarse: a) personal mente o por cédula; h) por boletín judicial, gaceta o periódico judicial (en aque llos lugares donde se emite el mismo, debiéndose expresar los nombres y apellidos completos de los interesados); por estrados (lugares destinados en los juzgados para fijar las listas de los asuntos que se manden notificar, debiendo expresar los nombres y apellidos completos de los interesados); c) por edictos (comunicados que se ha cen ostensibles en los sitios públicos de costumbre o que se mandan publicar en los periódicos que al efecto precise el tribunal); d) por correo, ye,) por telégrafo. □ Desde el primer escrito o diligencia judicial el litigante debe señalar un do micilio ubicado dentro del lugar del juicio para que se le hagan las notificaciones, ya que si no cumple tal prevención y hasta que designe algún domicilio, le surtirán efecto por boletín judicial, gaceta o periódico judicial. □ En el primer escrito o diligencia judicial, el actor debe indicar el domicilio donde puede ser emplazada la persona o personas contra quienes promueve, ya que en su defecto no se realizará tal actuación hasta que sea subsanada la omisión. O Deben llevarse a cabo en el lugar designado por el interesado, en tanto no señale uno nuevo, en el entendido de que si el mismo no existe o se oponen a reci birlas, situación que debe constar en autos, le surtirán efecto por publicación en el boletín, gaceta, periódico judicial o en los estrados del tribunal, y que las diligencias en las que deba intervenir se practicarán en el juzgado sin su presencia.

Segunda parte i Conflictos com erciales

□ Tienen que practicarse a más tardar al día siguiente de haberse dictado la resolución que las ordene, salvo que el juez disponga otra cosa. En las notificacio nes personales este término corre a partir de que se entrega el expediente al notifi cado^ lo cual debe realizarse dentro de un plazo que no exceda de tres días (ambos términos difícilmente se cumplen). A los infractores de dichos plazos debe aplicár seles una multa que no puede exceder de 10 días el salario mínimo general vigente en el lugar donde se ventila el proceso. (Jurisprudencia: N o t if ic a c ió n , v a lid e z de LA REALIZADA EN OTRA POBLACIÓN PERO DENTRO DEL DISTRITO JUDICIAL.) □ Las personales surten efecto al día siguiente de haberse practicado, los edictos al día siguiente de haberse hecho la última publicación en el periódico, y las demás, al día siguiente de aquel en que se hubieren hecho por boletín, gaceta, periódico judicial o estrados del juzgado.

Plazos judiciales Son los lapsos o periodos dentro de los cuales se deben realizar los actos procesales, ya sean del juez, de las partes o de terceros. Es importante destacar que por regla general nuestro Código de Comercio los denomina términos, no obstante que este vo cablo se refiere estrictamente a la fecha en que concluye un determinado plazo.

Clasificación Los plazos judiciales se clasifican de acuerdo con las características que se exponen a continuación. Atendiendo a su rigidez: ” Prorrogables. Pueden ser ampliados, ya sea por disposición de la ley o deter minación del juzgador. ■

Improrrogables. No pueden ser ampliados. En nuestra legislación mercantil

rige el principio de la exactitud en los plazos procesales, con las escasas excepciones que expresamente establece. Atendiendo a sus consecuencias: “ Preclusivos ofatales. A su vencimiento y de manera automática implican la pérdida de la posibilidad de realizar el acto. En la legislación mercantil todos los plazos gozan de esta característica. “ Dispositivos o no fatales. Para que causen (paren) perjuicio al interesado es necesario que la contraparte acuse la rebeldía.

Capítulo

4


Atendiendo a su amplitud: “ Individuales. Transcurren en forma singular para el interesado. “ Colectivos. Transcurren de manera común para varias personas, ya sean partes o terceros. En nuestra legislación mercantil los términos pueden tener una u otra caracte rística.

Reglas generales En relación con la forma de contar los plazos que establece el Código de Comercio, hay que tener presente lo siguiente:19 □ No se deben contar los días en que no puedan tener lugar actuaciones judi ciales, salvo que la ley establezca una excepción. □ En las notificaciones o en los requerimientos personales corren desde el día siguiente de haberse practicado, en las realizadas por los edictos se cuentan a partir del día siguiente de haberse hecho la última publicación en el periódico, y en las demás, al día siguiente de aquel en que se hubieren hecho por boletín, gace ta, periódico judicial o estrados del juzgado. □ Una vez concluidos, y sin necesidad de acusarse rebeldía, el juicio deberá seguir su curso y se pierde el derecho que se debió ejercitar.

Plazos específicos Cuando la ley no señale otros, se tendrán los siguientes:20 □ Quince días para contestar la demanda en juicios ordinarios y ocho en los ejecutivos, a menos que el emplazamiento se hubiere practicado fuera del lugar del juicio, en cuyo caso se aumentará un día más por cada 200 ldlómetros o fracción que exceda de 100. Según las dificultades de las comunicaciones y los problemas climatológicos, el juez deberá aumentar dichos plazos, debiendo razonar y fundar su determinación en tal sentido. □ Cuarenta días, como máximo, para el periodo probatorio en juicios ordinarios, dentro de los cuales los 10 primeros son para el ofrecimiento y los restantes para el desahogo. En caso de que el juez señale un plazo inferior al máximo autorizado, debe

f B---------19 Artículos 10 75,10 76 y 1078, ibídem. 20 Artículos 10 7 7 ,10 7 9 , 1378 ,13 9 6 y 1401, ibídem.


precisar cuántos días completos son para el ofrecimiento y cuántos para el desahogo, procurando que su porcentaje sea igual al que se indica para el plazo mayor. □ Hasta 15 días para desahogar pruebas en juicios ejecutivos y en el entendido de que tal periodo puede prorrogarse a juicio del juez. Hay que tener presente que en este tipo de juicios las pruebas deben ofrecerse en los escritos de demanda y contestación; asimismo, las que se desahoguen fuera del término que se concedió o en su prórroga, será bajo la responsabilidad del juez, quien puede mandarlas concluir en una sola au diencia indiferible, la cual debe celebrarse dentro de los 10 días siguientes. □ Quince días, contados a partir del día siguiente de su citación, para dictar y mandar notificar las sentencias definitivas y ocho las interlocutorias, en el enten dido de que, para ambos casos, cuando el tribunal tiene que analizar documentos voluminosos, puede disfrutar de un término adicional de ocho días. □ Nueve días para interponer el recurso de apelación en contra de la sentencia definitiva y seis para pedir su aclaración. □ Seis días para interponer el recurso de apelación en contra de las sentencias interlocutorias (autos interlocutorios) y de los demás autos de tramitación inmedia ta, así como para pedir su aclaración. □ Tres días para interponer el recurso de apelación preventiva en contra de las sentencias interlocutorias (autos interlocutorios) y de los demás autos de tramita ción conjunta con la definitiva, así como para pedir su aclaración. □ Tres días para desahogar la vista que se dé a las partes en toda clase de inci dentes que no tengan tramitación especial. O Cinco años para ejecutar las sentencias que se dicten en los juicios ordina rios y para los convenios judiciales celebrados en ellos. □ Tres años para ejecutar sentencias en los juicios ejecutivos especiales y para los convenios celebrados en ellos. □ Tres días para todos los demás casos.

Apremio judicial Es el conjunto de instrumentos jurídicos a través de los cuales el tribunal sanciona las faltas de orden, consideración y respeto que se debe guardar al órgano jurisdic cional, a sus funcionarios y a las demás personas relacionadas con el procedimiento en que se actúa (corrección disciplinaria); o exige coactivamente el cumplimien to de cualquiera de sus determinaciones (medida de apremio). De lo anterior se desprende que dentro del apremio judicial, característica esencial del orden jurídico que tiende a lograr la plena eficacia del derecho, pode mos distinguir entre la corrección disciplinaria y la llamada específicamente medida de apremio. En este apartado únicamente analizaremos la corrección disciplinaria.

Capítulo 4 * Juicios m ercantiles

Corrección disciplinaria Es el conjunto de instrumentos jurídicos por medio de los cuales el tribunal san ciona las faltas de orden, consideración y respeto que se debe guardar al órgano jurisdiccional, a sus funcionarios y a las demás personas relacionadas con el proce dimiento en que se actúa. En materia comercial su regulación es muy escueta, por lo que supletoriamente se aplica el Código Federal de Procedimientos Civiles. 1. El Código de Comercio establece los postulados siguientes:21 □ El juez está facultado para reprimir los actos de las partes, de sus represen tantes, de los testigos, peritos y terceros ajenos a la controversia cuando: a) inte rrumpan las audiencias en cualquier proceso, o b) falten de palabra, de obra o por escrito a la consideración, obediencia y respeto debidos a los tribunales de justicia en las vistas o actos judiciales y en los actos judiciales, debiendo imponer las medi das que considere pertinentes, sin perjuicio de ordenar la expulsión con uso de la fuerza pública de aquellos que intenten interrumpirlos, y a menos que los hechos constituyan un delito. En caso de que el interesado se resistiere a cumplir una orden de expulsión, puede ser arrestado hasta por un término de seis horas, en el lugar desig nado por el juez. □ Son nulos todos los actos judiciales practicados bajo la intimidación o el uso de la fuerza, la cual se deberá declarar por los jueces y magistrados que la hubieren recibido tan luego como se vean libres de ella. □ El juez o magistrado, en caso de haber recibido intimidación o uso de la fuerza, tan luego como sean libres de ella deben denunciar los hechos al Ministerio Público para que se inicien las averiguaciones penales correspondientes.

2. El Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio, establece:22 □ Son correcciones disciplinarias: a) el apercibimiento; b) la multa, que no puede exceder de $500.00 (cantidad que a la fecha resulta ridicula, razón por la cual es urgente una reforma que la incremente de manera considerable y la fije con base en los salarios mínimos), y c) la suspensión del empleo hasta por 15 días, en el en tendido de que esta última sólo puede aplicarse al secretario de acuerdos y a los demás empleados del tribunal.

21 Artículo 1080 dei Código de Comercio. 22 Artículos 55 y 56 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


□ Dentro de los tres días de haberse hecho una corrección disciplinaria, el afectado puede pedir al tribunal que se le oiga en justicia. Una vez recibida la pe tición debe citarse a una audiencia, dentro de los ocho días siguientes, en la que el tribunal, después de escuchar lo que le expusiere el interesado en su descargo, ha de resolver en el mismo acto y sin ulterior recurso.

Medidas de apremio Es el conjunto de instrumentos jurídicos mediante los cuales el tribunal exige co activamente el cumplimiento de cualquiera de sus determinaciones. El Código de Comercio es omiso al respecto, por lo que supletoriamente se aplican las disposicio nes del Código Federal de Procedimientos Civiles, las cuales señalan:23 □ Los tribunales, para hacer cumplir sus determinaciones, pueden emplear, a su discreción: multa hasta por $1 000.00 (es necesario reformar la ley para fijar la multa con base en los salarios mínimos) y el auxilio de la fuerza pública. En todos los casos el tribunal deberá precisar el nombre y los apellidos de la persona a la cual se le impone la medida. (Jurisprudencia: M e d id a DE APREMIO, precisió n.) □ Si el apremio anterior resulta insuficiente, debe procederse contra el rebelde por el delito de desobediencia. Los arts. 178 a 183 del Código Penal Federal estable cen los tipos penales correspondientes, los cuales prevén sanciones muy benignas, que van desde la imposición de jornadas de trabajo en favor de la comunidad (de 15 a 200) hasta la pena de prisión por dos años como máximo, razón por la cual considero que deben reformarse.

Incidentes judiciales (artículos) El término incidentes proviene del latín incidere, que significa sobrevivir, interrumpir, producirse. En sentido estricto son puntos controvertidos que surgen relacionados con el trámite del proceso (adjetivos) y que pueden plantearse con anterioridad a la emisión del fallo para integrarlo adecuadamente y lograr su validez formal o para analizar la eficacia procesal de ciertos actos (nulidad de actuaciones y de notificacio nes), y después de dictada la sentencia para particularizar sus resolutivos (liquidarla) y hacer posible su ejecución coactiva. También utilizamos la palabra incidente, en sen tido amplio, para referirnos al procedimiento sumario que se realiza a fin de analizar la posibilidad de reconocer validez y ejecutar la sentencia dictada por otro tribunal o para ejecutar judicialmente el laudo emitido por el árETtro (homologación).

23 Artículo 59, ibidem.

Capítulo 4 « Juicios m ercantiles

Clasificación Los incidentes judiciales pueden clasificarse de la manera siguiente:

1. De integración Son los que buscan que se forme y desarrolle adecuadamente el proceso. A su vez, podemos dividirlos en: * De nulidad de actuaciones, que tienen como finalidad impugnar la validez for mal de los actos procesales, cuando algunrde las partes considera que se han llevado a cabo sin cumplir las formalidades esenciales y que, por lo mismo, ha quedado sin defensa. ■ De nulidad de notificaciones, entre las que se incluyen el emplazamiento, las citaciones y los requerimientos judiciales, y que puede ser invocada cuando al guna de las partes considera que las mismas han sido realizadas sin cumplir con las formalidades prevenidas por la ley. ■ De preparación, cuya finalidad consiste en orientar al juzgador acerca de la eficacia procesal de ciertas actuaciones llevadas a cabo dentro del proceso. Tal es el caso del incidente de tachas a testigos, el cual se analizará al estudiar la prueba testimonial.

2. De liquidación Son los que se interponen para particularizar algún punto de la sentencia expre sado de manera genérica, a efecto de hacer posible su ejecución coactiva. Son muy diversos y entre ellos podemos encuadrar la liquidación de intereses moratorios, daños y perjuicios, planilla de gastos y costas, etcétera.

3. De hom ologación Tienen como finalidad que el tribunal analice la sentencia dictada por otro juez o un árbitro, a efecto de que le reconozca plenos efectos y, en caso de que su naturaleza lo permita, proceda a ejecutarla coactivamente. Estos incidentes se analizarán con posterioridad al referimos a la ejecución de sentencias extranje ras y al arbitraje.

Tramitación Respecto de los incidentes judiciales, a excepción de los relativos al reconocimiento de validez y ejecución de sentencias extranjeras y los referentes a la ejecución de laudos arbitrales, que gozan de algunos rasgos distintivos, han de observar lo siguiente:24

2<* Artículos 1079, '349 a 1358 y 1404 del Código de Comercio y 494 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercia

Segunda parte * Conflictos com erciales

□ Deben ser desechados de plano los que no guarden relación con cuestiones que se promueven en un juicio y los que no tengan relación directa con el negocio principal, a excepción de los incidentes de homologación de sentencias extranjeras y de laudos, como veremos en su oportunidad. □ Se sustancian por cuerda separada, es decir, en un cuaderno independiente al principal. □ Se promueven verbalmente en las audiencias o por escrito. D En caso de proponerse verbalmente en la audiencia y respecto de actos su cedidos en ella, el tribunal debe dar vista a la contraria para que en el mismo acto y de manera verbal manifieste lo que a su derecho convenga y, acto seguido, deberá resolver. Las partes no pueden hacer uso de la palabra por más de 15 minutos y sólo pueden ofrecer las pruebas documentales que exhiban en el momento de su alocu ción, la instrumental de actuaciones y la presuncional. □ En los demás casos, los incidentes deben hacerse valer por escrito y con el mismo se dará vista a la contraria por tres días para que pueda hacer uso de su dere cho a contestarlo. Al promoverlos o darles contestación se deben ofrecer las prue bas que las partes estimen convenientes, fijando los puntos litigiosos sobre los que versen. En caso de ser procedentes, el tribunal itirá las pruebas y señalará fecha para su desahogo en una audiencia indiferible que tiene que celebrarse dentro de los ocho días, mandando preparar aquellas cuya naturaleza lo amerite. En la audiencia incidental se recibirán las pruebas; acto seguido se oirán los alegatos de las partes, que pueden ser verbales y, por último, se citará a resolución interlocutoria, la cual tiene que pronunciarse y notificarse dentro de los siguientes ocho días. Cuando las partes no ofrezcan pruebas o las que propongan no se itan, una vez contestado el incidente o transcurrido el término para hacerlo, el juez citará a las partes para oír la interlocutoria que proceda, la que debe pronunciar y notificar a las partes dentro de los tres días siguientes. □ Las resoluciones interlocutorias son apelables en efecto devolutivo o sus pensivo, ya sea de tramitación inmediata o de tramitación conjunta con la sentencia definitiva, según lo indique la ley. □ No suspenden el procedimiento y se tramitan, sea cual fuere su naturale za, con un escrito de cada parte y hay tres días para dictar resolución, a menos que se ofrezcan pruebas, en cuyo caso se deberán proponer en los escritos respectivos fijando los puntos sobre los que versen; posteriormente, se citará a una audiencia indiferible, dentro dejos ocho días siguientes, en la cual se recibirán las mismas, se oirán las alegaciones de las partes y se dictará resolución, la cual debe notificarse en el acto o a más tardar al día siguiente.

Capitulo 4 * Juicios m ercantiles

□

Los incidentes criminales que surjan en los negocios civiles deben observar

lo dispuesto por el Código de Procedimientos Penales respectivo. Atento a la reforma realizada al art. 1054 del Código de Comercio (30 de diciembre de 2008) que establece como normatividad adjetiva supletoria aplicable al Código Federal de Procedimientos Civiles -a menos que el mismo no regule suficientemente la institución cuya supletoriedad se requiera, en cuyo caso se utilizará el ordenamiento procesal local del lugar donde se ventila el juicio-, considero que en el caso que nos ocupa es aplicable el Código Federal de Procedimientos Penales, el cual señala que los incidentes no espe cificados deberTsustanciarse por separado; se tiene que dar vista con su promoción a las partes para que los contesten en el acto de la notificación o a más tardar dentro de los tres días siguientes. Si el tribunal lo estima necesario o si alguna de las partes lo pide, debe abrirse un término de prueba que no puede exceder de cinco días; posteriormente, se citará a una audiencia que ha de verificarse dentro de los tres días siguientes, y por último, concurran o no las partes, el tribunal fallará.

Formas anómalas de terminar el proceso mercantil

Generalidades La sentencia, que es el acto de mayor trascendencia dentro del juicio, en virtud del cual se resuelven los puntos litigiosos sometidos a debate, en uso de la facultad juris diccional del tribunal delegada por el Estado y se da fin a la controversia en cuanto al fondo, es la forma normal de terminar el proceso. Sin embargo, existen otras causas extraordinarias como el desistimiento, el allanamiento, la transacción, la caducidad y, en ocasiones, el fallecimiento de alguna de las partes.

Desistimiento Consiste en la renuncia de la parte actora a las actuaciones del procedimiento (desis timiento de la instancia) o a su pretensión (desistimiento de la acción). Es importan te señalar que tanto el Código de Comercio como el Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria, no contemplan la figura, razón por la cual podemos concluir que en materia mercantil no existe.

Allanamiento Se refiere a la actividad de conformarse con la totalidad de las pretensiones del ac' tor, por lo que no llega a existir la litis (puntos controvertidos). En el allanamiento se dicta de manera formal una sentencia pero sustancialmente dicha resolución no


goza de tal carácter, ya que al no existir controversia el tribunal no ejercita su fa cultad jurisdiccional (potestad estatal para dirimir conflictos de manera vinculativa para las partes). (Jurisprudencia:

A

l l a n a m ie n t o

, f in

a l id a d

.)

Respecto a su regu

lación en materia mercantil, cabe observar lo siguiente:25 □ La confesión de los hechos no entraña la del derecho. □ La negación pura y simple del derecho, sin hacer referencia a los hechos, importa la confesión de éstos. □ Cuando no haya controversia sobre los hechos ni sobre el derecho se citará a sentencia. □ Cuando hubiere controversia únicamente sobre el derecho se citará a una audiencia de alegatos y se pronunciará sentencia. □ Cuando se realiza en los juicios ejecutivos y se solicita un término de gracia para el pago de lo reclamado, el juez debe dar vista al actor para que dentro del tér mino de tres días manifieste lo que a su derecho convenga y resolver con base en las proposiciones de las partes.

Transacción Es el contrato por virtud del cual las partes, haciéndose recíprocas concesiones, dan por terminada una controversia presente o previenen una futura. Es importante señalar que la transacción realizada una vez iniciado el proceso y antes de que se dicte la sentencia definitiva tiene, respecto de las partes que litigaron, la autoridad y eficacia de la cosa juzgada, en caso de que la autoridad judicial lo apruebe y lo eleve a tal categoría.26

Caducidad Esta forma anómala de terminar el proceso ha quedado analizada en este capítulo, razón por la cual nos remitimos a lo ya señalado.

Fallecimiento o extinción de alguna de las partes o de su representante procesal Atiende a los lineamientos siguientes:27

f ---------25 Artículos 1405 y 1406 del Código de Comercio y 329 y 341 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria. 26 Artículos 2944 y 2953 del Código Civil Federal, de aplicación supletoria al Código de Comercio. 27 Artículos 369 a 372 del Código Federal de Procedimientos Civiles de aplicación supletoria al Código de Comercio.


□ Interrumpe el proceso, cuando se produce antes de la audiencia final del negocio. □ En caso de fallecimiento o extinción de alguna de las partes, dura el tiempo indispensable para que se apersone en juicio su causahabiente o su representante y cesa tan pronto como se acredite la existencia de un representante de la sucesión. □ En caso de fallecimiento de su representante procesal, dura el tiempo nece sario para que la parte interesada provea su sustitución y cesa al vencimiento del tér mino señalado por el tribunal para relevar al representante procesal desaparecido, corriendo en su perjuicio tal omisión.

M edios preparatorios al juicio mercantil en general Es la serie ordenada de actos realizados con intervención del tribunal, sin que hasta ese momento se ejercite la facultad jurisdiccional debido a que se plantean como acto previo al proceso y mediante los cuales el futuro actor pretende obtener material pro batorio, perfeccionar los elementos constitutivos de su acción o lograr el estado de hecho necesario para plantearlo eficazmente en la vía ordinaria mercantil.

Características El juicio puede prepararse pidiendo:2® □ Declaración bajo protesta de decir verdad del presunto demandado, para que declare acerca de algún hecho relativo a su personalidad o calidad de su pose sión o tenencia. □ Exhibición de bienes muebles, cuando van a ser objeto de una acción real que se ejercitará. □ Exhibición de títulos u otros documentos que se refieran a la cosa vendida, a solicitud del comprador al vendedor o viceversa, en casos de evicción. □ Presentación de los documentos y cuentas de la sociedad o comunidad, a solicitud de un socio o comunero. □ Examen de testigos de edad avanzada, que se hallan en peligro inminente de perder la vida, próximos a ausentarse a un lugar con el cual sean tardías o difíciles las comunicaciones, si no puede deducirse la acción que se pretende ejercitar por existir un plazo o condición que no se ha cumplido. □ Examen de testigos para probar alguna excepción, siempre que la prueba sea indispensable yTos*testigos se hallen en algún caso señalado en el apartado anterior.

hI ~Articulo ------1151 del Código de Comercio.


□ Examen de testigos que se requieran en un proceso extranjero, ya que en este caso su isión y valoración quedan al arbitrio de los tribunales de otro país, por lo que no es necesario que se cumplan las formalidades que para su ofrecimien to exigen nuestros códigos adjetivos. □ Opinión pericial o inspección judicial, cuando el estado de los bienes, sa lud de las personas, variación de las condiciones, estado del tiempo o situaciones parecidas hagan temer al solicitante la pérdida de un derecho o cuando exista la necesidad de preservarlo.

Tramitación Al solicitarse la diligencia preparatoria se deben cumplir los requisitos siguientes:29 Q Expresar la motivación y el tipo de juicio que se pretende intentar o que se teme. □ El tribunal puede ordenar lo que crea conveniente para cerciorarse de la per sonalidad del solicitante y de la urgencia para examinar testigos, en su caso. □ Contra la resolución que la conceda no cabe ningún recurso. □ Contra la resolución que la niegue cabe: a) el recurso de apelación en ambos efectos cuando es dictada por un juez de primera instancia, y b) el de revocación, cuando la dicte un juez menor o de paz. □ El juez puede utilizar las medidas de apremio previstas por la ley para hacer cumplir las medidas preparatorias que hubiere decretado, sin limitación alguna. □ Si la parte interesada no comparece se procederá contra el rebelde, sin nece sidad de nueva búsqueda. □ Cuando se solicite la exhibición de bienes muebles o de títulos u otros docu mentos que se refieran a la cosa vendida, se procederá en contra de la persona que los tenga en su poder, citándola y corriéndole traslado mediante notificación perso nal para que dentro del término de tres días manifieste lo que a su derecho convenga y, en su caso, exponga las razones que tenga para oponerse a la exhibición o que le impidan hacerlo. En los respectivos escritos las partes deberán ofrecer pruebas que, en caso de itirse, se desahogarán en una audiencia que se celebrará dentro de los ocho días siguientes; acto seguido, se oirán los alegatos de las partes y, finalmen te, en la misma audiencia se resolverá. En caso de concederse la exhibición se fijará día, hora y lugar para que se lleve a efecto, con el apercibimiento que se considere pertinente. La resolución que niegue lo pedido es apelable en ambos efectos y la que lo concede, en efecto devolutivo.

29 Artículos 1152 a 1161, ibidem.

Capítulo

4


□ Cuando se pida la exhibición de un protocolo o documento archivado en una oficina pública y en caso de que el juez lo estime conveniente, mandará que se practique por el actuario, ejecutor o secretario acompañado del peticionario en el domicilio del notario, corredor u oficina respectiva, a quienes también se les deberá dejar cédula de notificación con la transcripción de la orden judicial. □ Cuando se solicite la presentación de los documentos y cuentas de una sociedad o comunidad, acreditada la calidad de socio o condueño y de encon trar el tribunal ajustada la solicitud, la itirá de plano y ordenará, por medio de notificación personal, que se exhiban las cuentas de la sociedad o comuni dad en el día y hora que para el efecto señale, con el apercibimiento de que en caso de no hacerlo se aplicará alguna de las medidas de apremio autorizadas por la ley. □ Cuando se requiera la declaración bajo protesta de decir verdad del presunto demandado, para que manifieste acerca de algún hecho relativo a su personalidad o calidad de su posesión o tenencia, se le citará para que absuelva las posiciones que a este respecto le articule el solicitante, con base en las reglas seguidas para el desaho go de la prueba confesional, apercibido de que en caso de no comparecer, sin justa causa, será declarado confeso de aquellas calificadas de legales. (Jurisprudencia: M ed io s p re p a ra to rio s a ju ic io , c o n s e c u e n c ia s de in co m p are ce r a l d e sa h o g o DE LA CONFESIONAL.) □ Cuando se requiere el examen de testigos de edad avanzada con peligro in minente de perder la vida o próximos a ausentarse a un lugar con el cual son tar días o difíciles las comunicaciones, cuando se requiere el examen de testigos en un proceso extranjero o alguna opinión pericial o inspección judicial, las mismas se practicarán con citación de la parte contraria, a quien se le correrá traslado por el término de tres días, y se deben aplicarlas reglas para el desahogo de las testimonia les, periciales o la inspección judicial, según sea el caso. □ Promovido el juicio, la parte interesada puede exhibir copias certificadas de los medios preparatorios (el juez está obligado a ordenar su expedición), o bien, debe solicitar en su escrito de demanda o contestación que sean agregadas las actua ciones originales (excepto cuando se extraviaron o destruyeron), en la inteligencia de que perderá ese derecho si no realiza la petición en tales momentos.

Medios preparatorios al juicio ejecutivo mercantil Es la serie ordenada de actos realizados con intervención del tribunal, sin que hasta ese momento se ejercite la facultad jurisdiccional debido a que se plantean como acto previo al proceso y mediante los cuales el futuro actor pretende obtener mate-


rial probatorio, perfeccionar los elementos constitutivos de su acción o lograr el es tado de hecho necesario para plantearlo eficazmente en la vía ejecutiva mercantil.

Características El juicio ejecutivo mercantil puede prepararse por alguno de los medios siguientes:30 1.

Pidiendo la declaración bajo protesta de decir verdad del presunto deudor, en cuyo caso: □ El juez señalará día y hora para la comparecencia, debiéndosele citar perso

nalmente por medio de cédula, la cual contendrá el nombre y apellidos del promovente, el objeto de la diligencia, la cantidad que se reclame, el origen del adeudo, la transcripción íntegra de la providencia dictada y el apercibimiento para el interesa do de ser declarado confeso si no acude a la cita. □ Una vez que el tribunal se cerciore debidamente de la veracidad del domici lio señalado como del presunto deudor y sin importar que se le hubiere hallado en la primera búsqueda, se entregará al mismo, a su mandatario, al pariente más cercano que se encontrare en la casa, a sus empleados, a sus domésticos o a cualquiera otra persona que viva en el citado domicilio, la cédula de notificación indicada y se le correrá traslado con una copia de la solicitud, debidamente sellada y cotejada. □ Si el interesado comparece a la cita, se abrirá el pliego de posiciones corres pondiente, se calificará el mismo y se le articularán aquellas calificadas de legales. □ Si el interesado no comparece a la cita y se hubiere exhibido el pliego co rrespondiente para absolver posiciones, se le tendrá por confeso de aquellas que, calificadas de legales, acrediten la procedencia de lo solicitado y la certeza de la deuda. □ Acto seguido, cuando del desahogo de las posiciones se desprende el recono cimiento de un adeudo en cantidad líquida, ciertay exigible, se despachará auto de em bargo y el expediente seguirá el curso del juicio ejecutivo mercantil. (Jurisprudencia: M ed io s p re p arato rio s a ju ic io , c a r a c t e r ís t ic a s de l a c o n fe sió n ; V ía e jecu tiva, PROCEDENCIA CUANDO EXISTE CONFESIÓN EN MEDIOS PREPARATORIOS.) 2.

Solicitando el reconocimiento de la firma, monto del adeudo y causa del mis mo, si se refiere a un documento privado que contiene cantidad b'quida y es de plazo cumplido, en cuyo caso:

5o Artículos 1162 a 1167, ibidem.


□ Se debe exhibir el documento al juez, a quien se le hará saber el origen del adeudo y se le solicitará que ordene el reconocimiento de la firma, el monto del adeu do y la causa del mismo. □ El juez ordenará al ejecutor que se apersone en el domicilio del presunto deudor para que se le requiera, bajo protesta de decir verdad, que haga reconoci miento de su firma, así como del origen y monto del adeudo. O En el mismo acto se le deberá entregar cédula de notificación en la que se encuentre transcrita la orden del juez y posteriormente se le debe correr traslado con una copia simple de la solicitud, debidamente cotejada y sellada. □ De no entenderse la diligencia con el propio deudor, si es persona física (o con el representante legal o el mandatario para pleitos y cobranzas o actos de domi nio de una persona moral), el ejecutor se abstendrá de realizar requerimiento alguno y le dejará citatorio a fin de que lo espere para la práctica de la diligencia en las horas que se señalen en el mismo (después de las seis y hasta las 72 horas siguientes). O El ejecutor, sin necesidad de providencia judicial, puede trasladarse a otro u otros domicilios en el que se le pueda encontrar, con la obligación de dejar constan cia de estas circunstancias. □ Si después de haberse realizado hasta un máximo de cinco búsquedas el pre sunto deudor no fuere localizado: a) se darán por concluidos los medios preparato rios, y b) se tendrán que devolver al interesado los documentos exhibidos, dejándole a salvo sus derechos para que los haga valer en la vía y forma que corresponda. □ Cuando sea localizado el presunto deudor, su mandatario o representante, e intimado dos veces rehúse contestar si es o no suya la firma, ésta se tendrá como reconocida. □ Cuando el presunto deudor reconozca la firma pero no el origen o el monto del adeudo, el ejecutor lo prevendrá para que en el acto de la diligencia o dentro de los cinco días siguientes exhiba las pruebas documentales que acrediten su contes tación, y en caso de no exhibirlas el juez tendrá la certeza de la deuda o de la canti dad que deje de acreditar que no adeuda. □ Cuando el presunto deudor desconozca su supuesta firma, se dejarán a sal vo los derechos del promovente para que los haga valer en la vía y forma corres pondientes, pero de acreditarse que el deudor incurrió en falsedad se dará vista al Ministerio Público. □ En caso de que se tenga por reconocida la firma o aceptada la certeza del adeudo, se ordenará expedir a costa del promovente copia certificada de todo lo actuado y el actor debe formular su demanda en la vía ejecutiva ante el mismo juez que conoció de los medios preparatorios, acompañando copia certificada y copia simple de los mismos como documentos base de su acción, procediendo el juez a


acumular los dos expedientes y, en su caso, a despachar auto de ejecución, siguiendo el juicio en la vía ejecutiva. □ La resolución que niega el auto de ejecución es apelable en ambos efectos; en caso contrario, se itirá en efecto devolutivo. 3.

Reconociendo un documento público o privado con cantidad líquida. En este caso conviene destacar que: □ El reconocimiento debe hacerse en el momento de ser otorgado el documen

to o a partir del mismo, ante corredor o notario público por la persona directamente obligada, su representante o mandatario con poder bastante. □ Se tiene que hacer constar este hecho al pie del mismo, y señalarse el número de escritura que lo contiene y la fecha de ésta. □ Los documentos reconocidos dan lugar a la vía ejecutiva. 4.

Cuantificando o liquidando un documento público o privado reconocido ex presamente. Aquí vale la pena destacar que: □ El reconocimiento debe hacerse previamente, a partir del momento de otor

gamiento, ante corredor o notario público por la persona directamente obligada, su representante o mandatario con poder bastante. □ Se tiene que hacer constar este hecho al pie del mismo, señalarse el número de escritura que lo contiene y su fecha. P Una vez realizado el reconocimiento debe pedirse su cuantificación, como acto preparatorio a la vía ejecutiva, y siempre que ésta pueda efectuarse en un térmi no que no exceda de nueve días. □ La liquidación se tramita incidentalmente mediante un escrito de cada parte y la resolución del juez.

Providencias precautorias (medidas cautelares) Son los instrumentos que puede decretar el juzgador a solicitud de la parte interesa da, ya sea antes de iniciarse el proceso o durante su tramitación, con la finalidad de conservar la materia del actual o futuro litigio y evitar que la sentencia que se dicte sea de imposible ejecución o se cause un daño irreparable.

Clasificación De acuerdo con el tiempo de su interposición podemos dividirlas en:


■ Prejudiciales. Son las que se intentan antes de iniciar el proceso y tienen por objeto garantizar las resultas del mismo. “ Judiciales. Se intentan una vez que se ha iniciado el proceso y tienen la fina lidad de garantizar la ejecución de la sentencia que se dicte o de evitar que se cause un daño de imposible reparación.

Tipos De conformidad con el Código de Comercio, las providencias precautorias previs tas son (jurisprudencia: t ip o s

P

r o v id e n c ia s

p r e c a u t o r ia s

en

m a t e r ia

m e r c a n t il

,

) : 31

■ Arraigo de personas. Procede cuando existe temor de que el demandado (deudor, tutor, socio o de bienes ajenos), antes o una vez que se ha ejercitado la acción, se ausente u oculte del lugar del juicio. “ Secuestro provisional o embargo precautorio. Procede cuando se teme que el demandado (deudor, tutor, socio o de bienes ajenos), antes o una vez que se ha ejercitado la acción, oculte o dilapide los bienes sobre los que recaiga la misma, si se trata de una acción real; o que oculte o enajene bienes sin que existan otros con los que pueda responder de las resultas del proceso, si se trata de acciones personales.

Requisitos comunes Tanto el arraigo de personas como el secuestro provisional deben cumplir los requi sitos siguientes:32 □ Pueden decretarse como acto prejudicial o después de iniciado el juicio. En este último caso la medida se debe sustanciar en un incidente tramitado por cuerda separada y ante el juez que esté conociendo del negocia □ El solicitante debe acreditar el derecho que tiene para gestionar, la necesidad de la misma y ofrecer las pruebas pertinentes, las cuales pueden consistir en docu mentos o cuando menos tres testigos idóneos. □ El peticionario es responsable de los daños y perjuicios que se causen. □ No debe hacerse del conocimiento de la persona contra quien se solicita, ya sea para pedirle información o para dictarla.

- ■ -----------Artículos 1168 y 1169, ¡bidem. 32 Artículos 1075, "70 a 1193, ¡bidem.

Segunda parte ■ Conflictos comerciales

□ En su ejecución no se ite excepción alguna, salvo cuando el demandado consigna el valor u objeto reclamado, da fianza bastante a juicio del juez o prueba tener bienes raíces suficientes para responder del éxito de la demanda. En tales cir cunstancias no debe llevarse a cabo la providencia precautoria y, en caso contrario, debe levantarse la que se hubiere ejecutado. O Cuando es prejudicial y se dicta por un juez que no debe conocer del nego cio principal, una vez ejecutada se tiene que remitir lo actuado al juez competente. D Cuando es prejudicial y el proceso se sigue en el lugar donde se decretó, una vez ejecutada se debe conceder al solicitante un plazo de tres días para entablar la demanda. □ Cuando es prejudicial y el proceso se sigue en un lugar distinto de donde se decretó, se debe conceder al solicitante los indicados tres días para entablar la demanda, más un día más por cada 200 kilómetros o fracción que exceda de 100. El juez puede aumentar dichos plazos, según las dificultades en las comunicaciones y los problemas climatológicos, debiendo fundar y motivar su determinación en tal sentido. □ Si la demanda no se interpone en los plazos indicados, se debe revocar la providencia de oficio, aunque no lo pida el demandado. □ El afectado o los terceros cuyos bienes hubieren sido secuestrados pueden reclamarla en cualquier tiempo, pero antes de que se dicte sentencia ejecutoria. La reclamación ha de sustanciarse de la manera siguiente: a) en cuaderno separado; b) una vez recibida se tiene que correr traslado al solicitante, y al deudor en caso de haber sido promovida por terceros, para que la conteste dentro de los cinco días hábiles siguientes; c) desde el escrito inicial se deben ofrecer las pruebas que, en su caso, se pretendan; d) una vez presentada la contestación o al día siguiente de haber expirado el plazo, el juez debe itir las pruebas procedentes, señalar fecha para la audiencia de desahogo (la cual tiene que celebrarse dentro de los 15 días siguientes) y mandar a preparar aquellas cuya naturaleza así lo amerite; e) en la audiencia, una vez concluida la fase de recepción de pruebas, se deben oír los alegatos de las partes y, acto seguido, dictarse resolución; j ) la decisión es apelable en efecto devolutivo, cuando el negocio principal ite dicho medio impugnativo; g ) en tanto se tra mita la apelación, y para el caso de que la resolución impugnada ordene levantar la providencia, no se ejecutará tal orden a menos que se exhiba fianza para garantizar los daños que se causen, y h) cuando la providencia hubiere sido dictada en segunda instancia la resolución no ite recurso alguno.


Arraigo de personas Respecto a esta medida cautelar hay que tomar en cuenta lo siguiente:33 □ Si se pide antes de presentarse la demanda, el presunto actor debe probar el derecho que tiene para gestionar, la necesidad de la medida y otorgar fianza, a satis facción del juzgado, para responder de los daños y perjuicios que se causen en caso de no ejercitarse la acción. □ Si se pide en el momento de entablarse la demanda, será necesaria la simple petición del actor y el otorgamiento de una fianza, a satisfacción del juzgado para responder de los daños y perjuicios que se causen al demandado, para que se le requiera que no se ausente del lugar del juicio sin dejar representante legítimo debi damente instruido y expensado para responder de las resultas del proceso. □ El que quebrante el arraigo será sancionado con la pena correspondiente al delito de desobediencia a un mandato legítimo de autoridad pública, sin perjui cio de ser compelido por los medios de apremio necesarios para que regrese al lugar del juicio.

Secuestro provisional o embargo precautorio En relación con esta medida cautelar hay que tomar en cuenta lo siguiente:34 □ Cuando se solicita, debe expresarse con toda precisión el valor de lo deman dado o la cosa que se reclama. □ Si no se fúnda en título ejecutivo, debe otorgarse fianza, a satisfacción del juez, para responder de los daños y perjuicios que se puedan ocasionar, ya sea porque se revoque la medida o porque la sentencia definitiva absuelva a la contraparte. □ Al decretarse, el juez debe fijar la cantidad sobre la que se practicará. □ El aseguramiento de bienes debe regirse por las reglas de los juicios ejecuti vos mercantiles. □ Si el demandado consigna el valoro el objeto reclamado, si otorga fianza bas tante o si prueba tener bienes suficientes para responder del éxito de la demanda, no debe llevarse a cabo la providencia o, en su caso, ha de levantarse la que se hubiere practicado. □ La consignación del bien debe regirse por la ley procesal de la entidad fede rativa a que pertenezca el juez que hubiere decretado la medida, y, en caso de oscu ridad o insuficiencia de la misma, a la ley que el tribunal determine. Para mantener

f 33 Artículos 1172,1174

a 1177

del Código de Comercio.

34 Artículos 1178 a 1180 ,1184 y 1193, ibídem.


la congruencia, en la actualidad debe remitirse al Código Federal de Procedimientos Civiles, debido a que por reforma al art. 1063 del Código de Comercio, publicada en el

DO

del 13 de junio de 2003, se fijó este ordenamiento como la norma adjetiva

supletoria aplicable.

g " Cuestionario 1. ¿Cuáles son las vías para solucionar los conflictos comerciales? 2. ¿Cuáles son los lineamientos fundamentales del proceso convencional ante tribunales? 3-

Cuáles son los principales lineamientos del procedimiento arbitral?

4-

Cuáles son algunas ventajas encontradas en este procedimiento?

5-

Qué es la acción?

6. Quién puede ejercer la acción mercantil? 7-

Qué sucede cuando dos personas ejercitan una misma acción?

8

En qué consiste el litisconsorcio activo?

.

9-

.

Y el pasivo?

10

Cuándo caduca la acción mercantil?

ii.

Cuáles son los efectos de la caducidad de un juicio mercantil?

12

Qué es un ocurso?

13-

Qué es un libelo?

14 -

En qué consiste una promoción?

.

>5 -

Cuáles son las principales características que deben satisfacer las promocio nes de las partes?

16. ¿Qué es un expediente y cuáles son sus principales características? 17. ¿Qué son los proveídos? 18. ¿Cómo se clasifican las actuaciones judiciales? 19. ¿Cuále&ên las principales características de las actuaciones judiciales? 20. ¿Qué es el emplazamiento? 21. ¿En qué consiste una notificación?

Capítulo 4 ■ Juicio s mercantiles

22. ¿Cuál es la diferencia entre una notificación, una citación y un requerimiento judicial? 23. ¿Qué es un exhorto? 24. ¿Y una carta o comisión rogatoria? 25. ¿Qué es un despacho, requisición o carta orden? 26. ¿Qué es la cédula de notificación? 27. ¿QuéHineamientos básicos debe satisfacer el emplazamiento? 28. ¿Qué son los plazos judiciales y cómo podemos clasificarlos? 29. ¿Cómo se computan los plazos judiciales? 30. Señale ocho plazos específicos dentro del proceso. 31. ¿Qué es una corrección disciplinaria y en qué puede consistir? 32. ¿Qué es una medida de apremio y en qué puede consistir? 33. ¿Qué son los incidentes judiciales o artículos y cómo podemos clasificarlos? 34. ¿Cómo se tramitan los incidentes judiciales? 35. ¿Qué es el desistimiento y de qué tipos puede ser? 36. ¿Cuáles son las consecuencias del desistimiento de la demanda? 37. ¿Y las del desistimiento de la acción? 38. ¿En qué consiste el allanamiento? 39. ¿Qué es la transacción? 40. ¿Y la caducidad? 41. ¿En qué casos se interrumpe la caducidad de la instancia? 42. ¿Qué sucede cuando fallece alguna de las partes en un proceso judicial? 43. ¿Qué son los medios preparatorios a juicio? 4 4 - ¿Cómo puede prepararse un juicio mercantil? 4 5 - ¿Cómo se tramitan los medios preparatorios al juicio mercantil en general?

46. ¿Cómo puede prepararse el juicio ejecutivo mercantil? 47 - ¿En qué consisten las providencias precautorias?

4& ¿Cómo se clasifican? 4 9 - ¿Qué tipos de providencias precautorias existen en materia mercantil?

Segunda parte > Conflictos com erciales

50. ¿Cuáles son las características comunes de dichas providencias en materia mercantil? 51. ¿Qué es el arraigo de personas y cuáles son sus principales características en materia mercantil? 52. ¿Qué es el embargo precautorio y cuáles son sus principales características en materia mercantil?

hb

Actividades

A. Litigio sim ulado (integración de equipos). Conforme un equipo de traba jo que deberá mantenerse a lo largo del análisis de todos los capítulos que integran la presente obra (por regla general, un semestre escolar). Elija a las personas que deberán realizar las actuaciones de un tribunal [un juez, un se cretario de acuerdos (quien también actuará como secretario conciliador), y un actuario]. Los demás integrantes se distribuirán en dos grupos: el primero representará a la parte actora y a sus abogados y el segundo a la parte de mandada y a sus abogados, quienes intervendrán en un litigio judicial que se desarrollará durante el análisis de esta obra o durante el semestre escolar.35 Tanto las personas que harán la labor del tribunal, como las que serán las par tes contendientes deben estudiar detenidamente el presente capítulo.36 Por último, en lo que respecta al apartado que nos ocupa, el equipo debe ponerse de acuerdo en lo que toca al problema de carácter mercantil que se ventilará en el simulacro de juicio que va a realizar. B. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore una promoción dirigida a un tribunal, observando los lineamientos y el estilo que las mismas satisfacen en la práctica judicial. C. Con base en el modelo incluido en el cd anexo, elabore un ocurso en el cual se desista de una demanda interpuesta.

35 Para analizar el problema desde todos sus ángulos y tener una visión de conjunto, si el equipo así lo de termina pueden rotarse los integrantes cuando se considere conveniente (se sugieren periodos no menores a un mes). & Ello con la finalidad de contar con una idea clara de: a) quiénes pueden ejercitar una acción, b) cuáles son las características de las promociones de las partes, c) cómo debe integrarse un expediente judicial, d) cómo se realiza una actuación, e) cómo se regularizan las actuaciones, f) cómo se realiza el emplazamiento, las notificaciones, los requerimientos y las citaciones, g) cuáles son los principales plazos procesales, h) qué es el boletín judicial, i) qué es el apremio judicial, j) qué son los incidentes judiciales y cuáles las formas anómalas de terminar un proceso.

Capítulo 4 ■ Juicio s m ercantiles

D. También con base en el modelo que aparece en el CD, elabore un escrito donde se desista de una acción intentada. E. Utilice el modelo incorporado al

cd

para elaborar un escrito donde acompañe

una transacción celebrada para terminar un litigio y en el cual pida al tribunal que la eleve a la categoría de cosa juzgada. F.

Emplee el modelo correspondiente y elabore una cédula de notificación.

G. De la misma manera, elabore un edicto para realizar un emplazamiento. H. También, basado en el modelo, elabore una razón actuarial en la que informe la realización de un emplazamiento. I.

Por último, elabore un exhorto.

J.

Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún expediente relativo a un exhorto y acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma consulte el exhorto y analícelo con todo cuidado. Compare el exhorto que elaboró con el exhorto del expediente consultado y, en su caso, apunte las deficiencias de su libelo.

K. Litigio simulado (medios preparatorios a juicio). El equipo integrante de la parte actora deberá analizar si para llevar adecuadamente a juicio el proble ma acordado con anterioridad es necesario realizar algún o algunos medios preparatorios y, en su caso, cuál o cuáles son los idóneos; si es procedente, el equipo debe elaborar su escrito de medios preparatorios a juicio acorde con los lineamientos estudiados en este capítulo y con base en los formularios que se incorporan en el c d anexo a la presente obra; si corresponde, el equi po integrante del tribunal debe form ar un expediente, analizar el escrito en el cual se le solicita la realización de medios preparatorios a juicio y acordar lo que corresponda, atento a los lineamientos que se indican en este capítulo. El equipo integrante de la parte demandada, en caso de ser procedente, debe comparecer a la cita que señale el tribunal para realizar declaraciones o exhi bir bienes o documentos. L. Con base en el modelo incorporado al cd anexo a la presente obra, elabore el escrito inicial de unos supuestos medios preparatorios a juicio ordinario mer cantil, en el que pida la declaración bajo protesta de decir verdad del presunto demandado. M. También elabore el escrito inicial de unos supuestos medios preparatorios a jui cio ordinario mercantil, en el que solicite la exhibición de bienes muebles, títulos ' o documentos.

□ 84 *

R


N. Elabore el escrito inicial de unos medios preparatorios a juicio ordinario mer cantil, en el que se pida el examen de testigos de edad avanzada, en peligro inminente de perder la vida o próximos a ausentarse del lugar del juicio. Ñ. Siempre con base en el modelo incorporado al cd elabore el escrito inicial de unos medios preparatorios a juicio ejecutivo mercantil, en el que solicite la de claración, bajo protesta de decir verdad, del deudor. 0 . De la misma forma, elabore el escrito inicial de unos supuestos medios prepara

torios a juicio ejecutivo mercantil, en el que solicite que el deudor reconozca ante la presencia judicial un documento privado que contenga deuda líquida y que sea de plazo cumplido. P. Elabore el escrito inicial de unos medios preparatorios a juicio ejecutivo mer cantil, en el que liquide un documento público o privado reconocido expresa mente. Q. Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún expediente del cual sea el abogado patrono y en el que se realice algún medio preparatorio a juicio mercantil. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud; una vez acordada consulte el expediente y analícelo con todo cuidado. Compare el es crito que elaboró con el escrito inicial del expediente consultado y, en su caso, apunte las deficiencias de su ocurso. R. Con base en el modelo incorporado al CD anexo, elabore un escrito (o el capítu lo de un escrito de demanda) en el que solicite el arraigo de una persona. S. También, elabore un escrito inicial de embargo precautorio.

bb


cd

anexo que se citan

en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. Tratados • Convención de las Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecución de


las Sentencias Arbitrales Ex traje ras ("Convención de Nueva York”). • Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional. • Ley Modelo de Arbitraje Comercml Internacional.

Modelos • Modelo de escrito no inicial (ocurso, promoción o libelo). • Modelo de escrito en el que se solicita copia certificada de actuaciones. • Modelo de escrito en el que se presenta una transacción y se-pide que se eleve a la categoría de cosa juzgada. • Modelo de cédula de notificación. • Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ordinario mercan til, en el que se solicita la declaración bajo protesta de decir verdad del de mandado. • Modelo de escrito inicial de metlSos preparatorios a juicio ordinario mercan til, en el que se pide la exhibición de bienes muebles, cosas o títulos. • Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ordinario mercan til, para pedir el examen de testigos de edad avanzada, en peligro inminente de perder la vida o próximos a ausentarse del lugar del juicio (para ejercitar una acción o probar una excepción). • Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ordinario mercan til, en el que se solicita el examen de testigos que se requieren en un proceso extranjero. • Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ejecutivo mercantil, para pedir la confesión judicial, bajo protesta de decir verdad, del deudor. • Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ejecutivo mercantil, en el que se solicita que el deudor reconozca ante la presencia judicial un do cumento privado que contenga deuda líquida y que sea de plazo cumplido. • Modelo de escrito inicial de medios preparatorios a juicio ejecutivo mer cantil, en el que se liquida un documento público o privado reconocido ex presamente.


Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.

Jurisprudencia • A c c ió n ,

im p r o c e d e n c ia .

• A

l l a n a m ie n t o , f in a l id a d .

• A

r b it r a j e , n a t u r a l e z a .

• C a d u c id a d , f o r m a

de co m pu ta r la .

• C a d u c id a d

d e l a i n s t a n c ia , a n t e r io r a l e m p l a z a m i e n t o

.

• C a d u c id a d rrum pa.

d e l a in s t a n c ia , c a r a c t e r ís t ic a s d e l a p r o m o c ió n p a r a q u e s e in t e


d e l a i n s t a n c ia , n e c e s a r ia n o t i f ic a c ió n d e l ú l t i m o a u t o


d e l a in s t a n c ia , n o s e i n t e r r u m p e p o r e x is t i r a p e l a c i o n e s p e n d i e n t e s .


d e l a i n s t a n c ia , p l e n o d e r e c h o .

• In t e r é s

.

j u r íd ic o y l e g it im a c ió n , d if e r e n c ia s .

• L e g it i m a c i ó n

ad causam


ad causam y ad pro cesu m


p r o c e s a l a c t iv a , c o n c e p t o .

• L i t i s c o n s o r c io , • L i t i s c o n s o r c io • L it i s p e n d e n c i a

, d ebe

a n a l i z a r s e en l a s e n t e n c i a .

, d if e r e n c ia s .

d e f in ic ió n . p a s i v o n e c e s a r io , e s t u d i ó o f i c i o s o

.

y t e r c e r ía c o a d y u v a n t e , d if e r e n c ia s .

• M

e d id a d e a p r e m i o , p r e c i s i ó n .

• M

e d io s d e c o m u n ic a c ió n p r o c e d i m e n t a l , t i p o s .

• M

e d io s p r e p a r a t o r i o s a j u i c i o

• M

e d io s p r e p a r a t o r i o s a j u i c i o , c o n s e c u e n c i a s d e i n c o m p a r e c e r a l d e s a h o g o d e

,

c a r a c t e r ís t ic a s d e l a c o n f e s ió n .

LA C O N F E S IO N A L .

• N

o t i f i c a c i ó n , v a l i d e z d e l a r e a l i z a d a e n o t r a p o b l a c ió n p e r o d e n t r o d e l d i s t r i

to

• P

JUDICIAL.

r o c e d i m ie n t o c o n v e n c io n a l , r e s p e t o a f o r m a l i d a d e s p r o c e d i m e n t a l e s e s e n

c ia l e s .

• P r o c e d i m ie n t o • P r o v id e n c ia s

e s p e c ia l , c a s o s d e p r o c e d e n c i a .

p r e c a u t o r ia s en m a t e r ia m e r c a n t il , t ip o s .

Capítulo 4 ■ Juicio s m ercantiles

• R

epr esen ta n te co m ú n , fa cu lta d es del repr esen ta d o

• V ía

.

e j e c u t iv a , p r o c e d e n c ia c u a n d o e x is t e c o n f e s ió n en m e d io s p r e p a r a t o r io s .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces siguientes: allanamiento, arbitraje, caducidad, de sistimiento, emplazamiento, exhorto, medida de apremio, medios preparatorios y transacción. Separe las que considere más importantes.

D irecciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Ordinario mercantil 11 HB

■

Objetivos Al co n clu ir el estudio de este cap ítulo , el a lu m n o d eb erá s e r cap az de: ► D efinir el p ro ceso ordinario m ercan til. ► P re cisar las etapas que co n fo rm a n la vía o rd in aria m ercan til.

Concepto El proceso ordinario mercantil es la serie concatenada de actos que se utiliza para dirimir todas aquellas controversias comerciales que no tienen una tramitación es pecial y para las que las partes no han optado por recurrir al proceso convencional o al procedimiento arbitral, las cuales son consideradas preferentes en materia mer cantil.1

Fases procesales Esta vía puede dividirse en seis etapas o fases procesales, que son:

Etapa expositiva Se integra por la demanda, el emplazamiento y traslado de la misma, la contestación y, en su caso, la reconvención interpuesta por el demandado y su contestación.

Etapa de excepciones procesales Se conforma con los actos realizados en la vía incidental para resolver este tipo de excepciones, lo cual debe acontecer una vez concluida la fase expositiva del proceso y antes de iniciar la probatoria.

1 Artículo 1051 del Código de Comercio.

Capítulo 5 » O rd in a rio m ercantil

Etapa probatoria Se abre en caso de que los litigantes lo hubieren solicitado o de oficio y cuando el juez lo estima necesario. No puede exceder de 40 días, de los cuales los primeros 10 deben destinarse al ofrecimiento y los restantes para su desahogo. Si el juez señala un término inferior al máximo autorizado, debe precisar cuántos días completos . destinará para el ofrecimiento y cuántos para su desahogo, procurando respetar el porcentaje mantenido por regla general. En esta parte del proceso el actor debe pro bar los hechos constitutivos de su acción y el demandado los de sus excepciones. El que afirma está obligado a probar y el que niega sólo cuando la misma envuelve la afirmación expresa de un hecho o cuando la negativa fuere un elemento de la acción. La etapa probatoria se divide en cuatro partes: •

Ofrecimiento. Los medios de prueba, por regla general, deben ser propuestos

en esta fase y deben relacionarse con cada uno de los puntos controvertidos; puede proponerse cualquiera, a excepción de los prohibidos por la ley o contrarios a la moral. No obstante, para conocer la verdad de los hechos el juzgador puede valerse de cualquier persona, sea parte o tercero, y de cualquier cosa o documento. ■ isión. Al día siguiente de que termine el periodo de ofrecimiento de pruebas, el juez debe dictar resolución en la que, determinando las que acepte sobre cada hecho, puede limitar el número de testigos, desechar las pruebas contrarias al derecho o a la moral, o sobre hechos que no han sido controvertidos por las partes, imposibles o notoriamente inverosímiles. “ Preparación. Una vez itidas las pruebas, el juez debe ordenar la prepara ción de aquellas cuya naturaleza así lo amerita, citando a las partes, testigos, peritos, solicitando informes a las autoridades, girando exhortas, etcétera. ■ Desahogo. Se lleva a cabo ante el juez de la causa y con la presencia del secre tario de acuerdos, las partes (que pueden estar asistidas por su abogado), los peri tos, los testigos y demás personas que por disposición de la ley deben intervenir. La audiencia se celebra concurran o no las partes y estén presentes o no los testigos, peritos o abogados.

Etapa de alegatos Concluido el término probatorio se deben poner los autos a la vista de las partes para que dentro de un plazo común de tres días produzcan sus alegatos y, pasado el mismo, deberán ser citadas para oír sentencia.

Etapa resolutiva Se integra con la sentencia, que es la decisión judicial sobre los puntos controverti dos, la cual debe ser clara, precisa y congruente con las pretensiones aducidas por


las partes; tiene que condenar o absolver al demandado y decidir todos los puntos litigiosos. Debe dictarse dentro de un plazo de 15 días contados a partir de la fecha de su citación.

Etapa ejecutiva Una vez dictada la sentencia, si ha sido declarada firme, si sus resolutivos imponen a la parte condenada la obligación de hacer, dar o abstenerse de realizar una conducta y si la parte condenada no la cumple voluntariamente, se debe iniciar esta etapa o vía de apremio, cuya finalidad es lograr su ejecución coactiva. La ejecución de la sentencia la llevará a cabo el juez que conoció del negocio, concediendo al deudor un término improrrogable de cinco días para que la cumpla, si en la sentencia no se fijó un término para ello, y en caso de no hacerlo, se procederá al embargo de bienes bastantes para cubrir las prestaciones adeudadas, poniéndolos en remate para que con su producto se haga pago al vencedor.

bb

Cuestionarlo

1. ¿Qué es el proceso ordinario mercantil? 2. ¿Con qué fases procesales se integra la vía ordinaria mercantil? 3. ¿En qué consiste la etapa expositiva de un juicio ordinario mercantil? 4. ¿Y la etapa de excepciones procesales? 5. ¿En qué consiste la etapa probatoria de este juicio? 6. ¿Y la etapa de alegatos? 7. ¿En qué consiste la etapa resolutiva? 8. ¿Y la etapa ejecutiva?

b*

Actividades

Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono y en el que ya se hubie ren desarrollado todasTás etapas del proceso. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud; una vez acordada la misma, consulte el expediente y ana lícelo con todo cuidado. Por último, identifique las etapas que conforman el juicio ordinario mercantil.

Capítulo 5 ■ O rd in ario m ercantil


cd

anexo que se citan

en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles.

h®

Precedentes y jurisprudencia relacionados con el capítulo

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en relación con las voces siguientes: vía ordinaria mercantil, excepciones procesales, prueba, sentencio y vía ejecutiva. Separe las que considere más importantes.

^

Direcciones de internet qu e se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

1

Etapa expositiva

Objetivos AI co n clu ir el estudio de este cap ítulo , el a lu m n o d eb erá s e r cap az de: ► Precisar el co n cep to de dem anda. ► Señ alar qué personas se en cu e n tra n fa cu ltad a s para in te rp o n e r una d em an d a. ► Exp licar la m anera y el co n te n id o de una de m an d a. ► In d icar la fo rm a de p resen tar una de m an d a. ► D e sarro llar el co n ce p to de p re ven ció n . ► M e n cio n a r los efectos que p ro d u ce p re se n ta r una d e m an d a . ► S eñ a la r q ué es un e m p la za m ien to y los tip o s e xiste n te s. ► In d icar en qué casos es nulo un e m p la za m ien to . ► Exp licar los efectos del e m p la za m ien to . ► Precisar el con cep to de co n te sta ció n a la d e m an d a . r ~ S e ñ a la r q ué p ersonas se en cu e n tra n fa cu ltad a s p ara co n te sta r una d em an d a. ► M e n cio n a r las fo rm as de co n te sta ció n de la d e m an d a . ► In d icar cu áles son las p rin cip ales ca racte rística s y tip o s de e xcep cio n e s y defen sas y en q ué co n siste n . ► Precisar el co n cep to y las ca racte rística s de una re c o n ve n ció n . ► D e sarro llar el co n cep to y las co n se cu e n cia s de la re b e ld ía .

--------------------------------------

i?

Capítulo 6 ■ Etapa expositiva

Demanda Es el acto procesal en virtud del cual un individuo, en lo personal o por medio de su apoderado, o el representante de una persona jurídica, inician un proceso jurisdic cional, planteando con claridad y precisión su pretensión al juzgador y solicitándole que, en su oportunidad, dicte una sentencia favorable a sus intereses con el fin de que se haga efectivo, se constituya o se declare la existencia de un derecho o se resuelva una obligación.

Personas facultadas Respecto a este tema, cabe indicar lo siguiente:1 □ Toda persona que conforme a la ley está en pleno ejercicio de sus derechos puede interponerla y promover por propio derecho o por conducto de represen tantes o apoderados. Los ausentes o ignorados pueden comparecer a juicio por me dio de sus representantes legítimos. Nuevamente es importante distinguir entre la legitimación en el proceso (ad procesum), que puede ser activa (si nos referimos al actor) o pasiva (si hablamos del demandado) y la legitimación en la causa (ad causam). Acorde con el criterio sustentado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación, por legitimación procesal activa se entiende la potestad legal para acudir al órgano jurisdiccional con la petición de que se inicie la tramitación del juicio o de una instancia. A esta legitimación se le conoce con el nombre de ad procesum y se produce cuando el derecho que se cuestionará en el juicio es ejercitado en el pro ceso por quien tiene aptitud para hacerlo valer, a diferencia de la legitimación ad causam, que implica tener la titularidad de ese derecho cuestionado en el juicio. La legitimación en el proceso se produce cuando la acción es ejercitada en el juicio por aquel que tiene aptitud para hacer valer el derecho que se cuestiona, bien porque se ostente como titular de ese derecho o bien porque cuente con la representación legal de dicho titular.

La

legitimación ad procesum es requisito para la procedencia

del juicio, mientras que la ad causam lo es para que se pronuncie sentencia favorable. (Jurisprudencia:

L

e g it im a c ió n p r o c e s a l a c t iv a , c o n c e p t o

.)

□ Puede hacerse en lo individual o por un grupo de personas (litisconsorcio). En caso de que dos o más personas demanden a la misma o mismas personas idénticas pretensiones que provengan de una misma causa, para evitar solicitu des múltiples, contrarias o contradictorias deben litigar unidas y bajo una misma representación (litisconsorcio activo, ya que cuando se refiere a la parte deman dada es un litisconsorcio pasivo). Al efecto deben nombrar, dentro de los tres días

I

' Artículos 10 56 ,10 58 ,10 59 y 1060 del Código de Comercio.


siguientes, al representante común de ellas o a un mandatario judicial, ya que de no hacerlo el juez les designará un representante común de entre los que se hubieren propuesto o entre cualquiera de los interesados. Al representante común se le deben hacer las notificaciones y citaciones, que surten efectos a todos los representados; y tiene las mismas facultades de aquel que promueve por su propio derecho, excepto la de desistirse, transigir y comprometer en árbitros. El representante común o el mandatario judicial pueden actuar por sí o a través de un apoderado o mandatario y autorizar a personas para oír notificaciones. El litisconsorcio puede ser voluntario o necesario, originario o sucesivo. Es voluntario cuando los litisconsortes, en ejercicio de una facultad que la ley les confiere, invocan la figura procesal que se comenta, y es necesario cuando existe disposición expresa en la ley, o bien, cuando material mente hay imposibilidad legal de emitir en forma autónoma diversas sentencias. Es originario cuando el litisconsorcio se configura desde el inicio del procedimiento y es sucesivo cuando esa parte compleja se integra después de iniciado el mismo, a instancias de parte interesada. No hay que confundir la litispendencia con la tercería coadyuvante, ya que en la primera las diversas personas tienen un mismo interés y en la segunda, el tercero no comparece al juicio defendiendo un derecho propio, sino que el mismo pertenece a la persona con quien coadyuva y la sentencia que se dicte puede pararle un perjuicio cuando la misma es adversa a su coadyuvante. (Jurisprudencia: LITISPENDENCIA Y TERCERIA COADYUVANTE, DIFERENCIAS.) □ El gestor judicial puede presentarla, pero antes de ser itido debe otorgar la fianza que señale el juzgador, la cual debe ser suficiente para responder sobre lo juzgado, sentenciado y los perjuicios que pudiere causar por su culpa o negligencia.

Forma y contenido No existen requisitos de forma para interponer la demanda y en ella sólo se deben expresarlos datos siguientes:2 D

Nombre del actor.

□ Domicilio para oír notificaciones, el cual debe ubicarse dentro del lugar del juicio, ya que en caso contrario y hasta en tanto no se señale uno, las notificaciones se harán conforme a las reglas utilizadas para las no personales. □ Nombre de las personas autorizadas para oír notificaciones, así como para recibir documentos y valores, lo cual es facultativo para las partes. En su caso, tal autorización puede tener dos efectos:

rB---------2 Artículos 1061,1069,1070,1378 del Código de Comercio y 322 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.

Capítulo 6 ■ Etapa exp ositiva

1. M andatario judicial Facultad que se otorga a uno o varios licenciados en Derecho, equivalentes o pa santes, para oír notificaciones, interponer recursos, ofrecer e intervenir en el des: ahogo de pruebas, diligenciar exhortos, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sentencia para evitar la caducidad y realizar cualquier acto necesario en defensa de los derechos de su autorizante. Este tipo de personas (jurisprudencia: M a n d a t a r io JUDICIAL, FACULTADES): (i)

No pueden delegar sus facultades a un tercero.

(ii) Están obligadas a acreditar la autorización para ejercer la profesión de li cenciado en Derecho, equivalente, o tener carta de pasante. (iii) Deben inscribirse en el registro de cédulas profesionales y cartas de pasan te que lleva el juzgado. (iv) Tienen que proporcionar los datos antes indicados desde el escrito en que se otorgue tal carácter. (v)

Desde el escrito en que se les nombra deben comprometerse a exhibir su cédula profesional o carta de pasante en la primera diligencia de prueba en que intervengan, ya que si no lo hacen perderán el carácter de mandatario judicial y únicamente se les tendrá como autorizados para el solo efecto de oír notificaciones e imponerse de los autos.

(vi) Son responsables de los daños y perjuicios que, como cualquier mandata rio, llegaren a causar. (vii) Pueden renunciar a dicha calidad mediante escrito presentado al tribunal haciendo saber las causas de la misma.

2. A utorizado Facultad que se otorga a cualquier persona con capacidad legal para el solo efecto de oír notificaciones e imponerse de los autos. El juez, al acordar lo relativo a la autori zación, debe expresar el alcance con el que se reconoce la autorización otorgada. D

Nombre del demandado, que puede ser persona física o jurídica. Si es una

persona física no tiene que acreditarse que sea mayor de edad o que tenga plena capacidad de ejercicio y si es una persona jurídica únicamente debe mencionarse su denominación o razón social y la especie de sociedad o asociación que le correspon de (A.C., S.C., S.A., S.A. de C.V., etc.). N o es necesario acreditar su existencia o la de sus representantes o apoderados. □

Domicilio del demandado, si es conocido, ya que en caso contrario se tendrá

' que manifestar este hecho a efecto de que el juez pueda tramitar el juicio realizando las notificaciones que sean necesarias por edictos, que se deben publicar tres veces consecutivas en un periódico de circulación amplia con cobertura nacional y en un


periódico local (del estado o del Distrito Federal) del lugar donde el comerciante fue demandado. No obstante, previo a este tipo de emplazamiento es necesario que el juez recabe informe, de parte de una autoridad o una institución pública que cuente con un registro oficial de personas (generalmente el ife ), donde se manifieste que no existen antecedentes de la demandada. En caso afirmativo, la autoridad o institución está obli gada a proporcionar los datos de identificación del demandado y el último domicilio registrado, en el entendido de que tal información no queda comprendida dentro del secreto o la reserva que deban guardar acorde con las disposiciones que las rijan. Q Hechos en que se funde la petición, narrados con claridad y precisión, para que el demandado pueda producir su contestación y defensa. □ Fundamentos de derecho, procurando citar los preceptos legales, principios jurídicos aplicables y transcribiendo las tesis jurisprudenciales existentes.3 □ Manifestación de lo que se pida, designándolo con toda exactitud, en térmi nos claros y precisos, (jurisprudencia:

A

c c ió n

,pr

o c e d e n c ia

.)

□ Señalamiento del nombre y los apellidos de los testigos que hubieren pre senciado los hechos contenidos en la demanda. □ Valor de lo demandado, si de ello depende la competencia del juez. Asimismo, debe acompañarse necesariamente:4 □ Poder notarial con el que acredite la personalidad, si el compareciente no lo hace por propio derecho sino en nombre de otro. □ Documento notarial con el que se acredite tener la representación legal de una persona jurídica, si se actúa en su nombre. □ Copia simple o fotostática legible a simple vista del escrito de demanda y de los documentos anexos, para correr traslado a la contraparte. Las copias pueden ser fotostáticas (es lo más común) o de cualquiera otra forma, siempre que sean legibles,

f 3 En cuanto a la jurisprudencia, cabe transcribir el precedente jurisprudencial siguiente: " J u r is p r u d e n c ia

de l a S u p re m a C o rte y de lo s T r ib u n a le s C o le g ia d o s de C ir c u it o , o b lig a c ió n de c it a r lo s p re ce de n te s en q u e SE s u s t e n ta . De la sola lectura del artículo 196 de la Ley de Am paro se desprende que la obliga ción de citar las ejecutorias en que se sustenta el criterio jurisprudencial del M áxim o Tribunal del país y de los Tribunales Colegiados de Circuito, corre a cargo de las partes que intervienen en el juicio y no del juzgador, como erróneamente se estima; y el hecho de que en una sentencia sólo se transcriba determinada jurispru dencia, indicando la página y el tomo del Semanario Judicial de la Federación donde se publica, no revela la inconforme del deber de expresar agravios alegando que el a quo no cumplió con la obligación que se comen ta; pues es inconcuso que con los datos proporcionados en el fallo a revisión está en aptitud de consultar y de impugnar, en su caso, la aplicabilidad de un criterio jurisprudencial en que el juzgador íp tife su decisión. Amparo en revisión 4513/1967. Leopoldo Cortés y Tapia. Marzo 6 de 1975. Unanimidad de 17 votos. Ponente: Mtro. Abel Huitrón A. y Secretario Aurelio Sánchez Cárdenas. Pleno. Boletín No. 15 al Semanario Judicial de la Federación, página 11. Pleno. Informe 1975. Primera parte, página 426."

4 Artículos 1061 y 1378 del Código de Comercio.


□ Documentos en que la parte interesada funda su derecho. Si no los tiene a su disposición, debe acreditar que solicitó su expedición con copia simple sellada del lugar donde se encuentran y si no las expiden, el juez debe ordenar a su jefe que lo haga en tres días a costa del solicitante y que le informe de tal hecho, apercibido con imponerle una sanción pecuniaria, dentro de los parámetros autorizados por la ley. Se entiende que el actor tiene a su disposición documentos si existen los originales en un protocolo o archivo público del que se puedan obtener copias autorizadas. Si el actor no tuviere a su disposición los documentos o no los puede presentar, lo declarará al juez bajo protesta de decir verdad y éste ordenará-al responsable su expedición, con apercibimiento de alguna medida de apremio para el caso de des acato. (Jurisprudencia: D O C U M E N T O S , P R ESEN TA C IÓ N .) P Documentos que las partes tengan en su poder y pretendan ofrecer como prue ba, ya que no los podrán exhibir después, salvo que se trate de pruebas supervenientes. Por último, en la demanda es posible solicitar, sin que sea exigencia para su interposición:5 □ La aplicación de medidas cautelares o providencias precautorias, a efecto de asegurar los bienes del demandado si existe el temor fundado de que los oculte o dilapide (embargo precautorio) o que se ausente del lugar del juicio, sin dejar re presentante debidamente instruido y expensado para responder de las resultas del juicio (arraigo de personas). □ La anotación preventiva de la demanda en el Registro Público de la Propiedad correspondiente, si ésta se refiere a controversias relativas a la propiedad de bienes inmuebles o a la constitución, declaración, modificación o extinción de cualquier derecho real sobre ellos. En seguida reproducimos un modelo de escrito de demanda.

Modelo 2. Estructura

de tira demanda

[ d e ja r u n m a r g e n i z q u ie r d o a m p l io PARA QUE LA PROMOCIÓN SEA COSIDA AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

Continúo

¿

--------

I 5 Artículos 1168 del Código de Comercio y 3043 del Código Civil Federal.


[r u b r o ]

[n o m b re d e l a c to r ,

in ic ia n d o c o n lo s a p e llid o s ]

vs.

[n o m b r e

d e l d e m a n d a d o , INICIANDO CON EL 0 lo s n o m b re s de p ila ]

ORDINARIO MERCANTIL

C. JUEZ DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL _______________ _______________________ CIRCUITO EN TURNO [PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO ÚNICAMENTE AFECTA INTERESES PARTICULARES Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTÍCULO 1 0 4 , FRACCIÓN I CONS TITUCIONAL.]

[P r o e m io ]

[nom bre

d e l a c t o r in ic ia n d o c o n e l o lo s n om bres de p ila ], p o r m i propio derech o, señalando

como domicilio para recibir notificaciones el ubicado en___________________________________ y autorizando para oírlas en mi nombre, recoger toda clase de documentos y valores, interponer los recursos que procedan, ofrecer e intervenir en el desahogo de pruebas, intervenir en la diligenciación de exhortos, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sentencia para evitar la consumación del término de caducidad por inactividad procesal y realizar cualquier acto que resulte necesario para la defensa de los derechos del autorizante en los términos del artículo 1069 tercer párrafo del Código de Comercio a los señores Lic._________________________________________________ (cédula profesional____________________________ ), Lic._______________________________________ (cédula profesional_____________________________ ), etc., y autorizando solamente para oír notificaciones, recoger toda clase de documentos y valores e imponerse de los autos a los señores Lic._____________________________________________ , Lic._____________________________ _____________________, P.D.___________________________________ ,etc., en los términos del artículo 1069 sexto párrafo del código invocado, atentamente comparezco a exponer: PRESTACIONES RECLAMADAS

Que por medio del presente escrito, vengo en la v ía o r d in a r ia m e r c a n t il, ejercitando la acción __________________________________ , a demandar del señor [ n o m b r e d e l d e m a n d a d o ] quien tiene su domicilio en el inmueble ubicado e n ___________________________________________ , las prestaciones siguientes:

a)...

b). c)... d) El pago de los gastos y costas que el presente juicio origine.

Fundo mi demanda en los siguientes hechos y consideraciones de derecho:

Continúa


[ c a p ít u l o

de h ech o s]

hechos

1. 2

.

3[ c a p ít u l o

de derecho]

derecho

y demás

I. Al fondo son aplicables las disposiciones contenidas en los artículos relativos y aplicables del Código de Comercio.

II. Determinan el procedimiento los artículos 1069 y demás relativos y aplicables del Código de Comercio. III. Rigen la competencia los artículos 1090,

del Código de Comercio.

[pu ntos

p e t it o r io s ]

Por lo expuesto y fundado,

A u s t e d c . j u e z , atentamente pido que se sirva: p r im e r o . Tenerme por presentado en la forma y términos del presente escrito demandando en

la v ía o r d in a r ia m e r c a n t il del señor [ n o m b r e d e l d e m a n d a d o ], las prestaciones enumeradas en el proemio de la presente demanda. s e g u n d o . Darle entrada a mi demanda y en consecuencia, con las copias simples exhibidas para el

efecto, emplazar y correr traslado a mi contraparte para que dentro del término de ley pueda hacer uso de su derecho a contestarla. t e r c e r o . En su oportunidad dictar sentencia condenando al demandado al cumplimiento de las

prestaciones enumeradas en el proemio.

[ca lce] p r o t e s t o l o n e c e s a r io

[ l u g a r ],

_de _ [ f ir m a ]

a u t o r iz o : lic .

________

c é d u l a p r o f e s io n a l :

% f ir m a : _________________

de


Presentación La demanda debe interponerse ante el juez competente, de conformidad con los lineamientos establecidos en el capítulo 3 y con los que establezca la ley orgánica del tribunal correspondiente.

Prevención Si la demanda es oscura o irregular el juez debe devolverla, alertando de ello (pre viniendo) al acf&r, por una sola vez y señalándole en concreto sus defectos, con la finalidad de que la aclare, corrija o complete. Una vez desahogada la prevención el tribunal tendrá que darle curso o desechará.6

isión y efectos Cuando el juez ite la demanda es porque han quedado satisfechas las exigencias indicadas y, una vez realizado, deben tomarse las medidas siguientes:7 □ Emplazar y correr traslado de la demanda, a efecto de que la contraparte pueda hacer uso de su derecho a oponer las defensas y excepciones que tuviere. □ Decretar medidas cautelares o providencias precautorias necesarias, si lo so licita el actor, para asegurar los bienes de la contraparte y evitar que el demandado los oculte o dilapide (embargo precautorio) o que se ausente del lugar del juicio sin dejar apoderado debidamente instruido y expensado para responder de las resultas del juicio (arraigo de personas). Estas medidas han quedado estudiadas con detalle. n Ordenar la anotación preventiva de la demanda en el Registro Público que corresponda, a solicitud de la parte actora, siempre que la controversia se refiera a cuestiones relativas a la propiedad de bienes inmuebles o a la constitución, decla ración, modificación o extinción de cualquier derecho real sobre ellos.

Emplazamiento Es el acto procesal en virtud del cual el juez que conoce de la causa, una vez itida la demanda, realiza la primera notificación al demandado, haciéndolo conocedor de las pretensiones del actor, a efecto de que dentro de un plazo perentorio pueda hacer uso de su derecho de comparecer en el juicio para allanarse a sus pretensiones u oponer las defensas y excepciones que tuviere, a efecto de asegurarle el respeto a su garantía de audiencia y el ejercicio de sus derechos.

rB---------® Artículo 325 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio. 7 Artículos 1378 y 1168 del Código de Comercio y 3043 del Código Civil Federal.

~wm Capítulo 6 ■ Etapa expositiva

Por su naturaleza y trascendencia, el emplazamiento debe ser siempre hecho de manera estricta y su ilegalidad implica extrema gravedad por las consecuencias que puede acarrear a quien en forma defectuosa fue llamado a juicio, o bien, no lo fue. Por ello la falta de emplazamiento o su realización de manera contraria a las dis posiciones legales aplicables constituye una de las violaciones procesales de mayor magnitud y de carácter más grave, que imposibilita al demandado para poder defen derse. (Jurisprudencia: E m p lazam ie n to , im portancia; E m plazam iento, cum pli m ie n to ESTRICTO DE SUS FORMALIDADES.)

Formas Existen dos maneras de llevar a cabo el emplazamiento de una persona, tanto física como al representante de una jurídica:

Em plazam iento personal IS ?

Se realiza por medio del notificador del juzgado correspondiente y debe practicarse satisfaciendo los requisitos siguientes:8 O Personalmente al demandado persona física, o si es persona jurídica, por medio de alguno de sus representantes, del consejo, junta o grupo direc tor, si se le encuentra en el momento de la diligencia, ya que en caso contrario se le dejará citatorio para que espere al notificador en el lugar y hora fija del día siguiente. Si no lo espera, se le notificará por instructivo con la persona que lo atienda, y para el caso de que el interesado o la persona con quien se entienda se niegue a recibirla, se fijará el instructivo en la puerta, asentando razón de tal circunstancia. En igual forma se debe proceder cuando no ocurren al llamado del notificador. □ Atenderla con mayores de edad. □ En la casa designada, la cual debe ser necesariamente el domicilio del de mandado. El notificador debe cerciorarse, por cualquier medio, de que en el lugar designado por el actor íe-encuentra el mismo, teniendo que asentar la razón en autos, ya que en caso contrario no podrá practicarlo y dará cuenta al juez (juris prudencia: E m pl a za m ien t o , E m p l a z a m ie n t o ,

c e r c io r a m ie n t o de la veracida d del d o m ic il io ;

n u l o el p r a c t ic a d o e n el d o m ic il io c o n v e n c io n a l .)

Es

necesario destacar que una vez cerciorada la autoridad de que en el lugar señalado vive el demandado, si éste se niega a entender la diligencia y sin necesidad de nueva determinación judicial se puede practicar la misma en el lugar donde habitualmente trabaja o en cualquiera"donde se encuentre, debiendo certificar el notificador que

Artículos 310 a 313 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.


conoce a la persona buscada o que fue identificada por dos testigos. Lo mismo suce derá cuando el actor señale diversos lugares para que se practique el emplazamiento. Es importante señalar que se entiende como domicilio:9 a) si es persona física, el lugar donde reside habitualmente (se presume como tal aquel en donde permane ce por más de seis meses); a falta de éste, donde tiene el principal asiento de sus negocios; a falta de éste, el lugar donde simplemente resida y, en su ausencia, don de se encuentre, y b) si es persona jurídica, el lugar donde se encuentra establecida su istración, en el entendido de que si realiza actos fuera del lugar donde se encuentra ésta se considerará como domiciliada en dicha circunscripción para los actos realizados dentro de la misma, y que para el caso de sucursales lo será el del lugar donde estén ubicadas para los actos realizados por ellas. □ Dejando instructivo (cédula), el cual en la práctica contiene la fecha y hora en que se entrega, el nombre y apellido del actor, el juez que manda practicar la diligencia, la clase de juicio y expediente, la determinación que se manda notificar transcrita de manera íntegra, el nombre y apellido de la persona a quien se le entrega o la razón de que se fijó en la puerta del lugar. □ Entregando copia íntegra y autorizada de la demanda y sus anexos. □ En caso de existir pluralidad de demandados con un mismo domicilio se deben observar de manera individual las reglas fijadas para la práctica del empla zamiento y puede hacerse constar en una o varias actas, pero especificándose los distintos momentos en que fueron realizados. (Jurisprudencia: E m p lazam ie n to , REALIZADO EN UN MISMO MOMENTO EN CASO DE PLURALIDAD DE DEMANDADOS EN EL MISMO DOMICILIO.)

Em plazam iento por edictos Es una forma especial de notificar al demandado la existencia de una demanda en tablada en su contra, cuando se desconoce su domicilio, a efecto de asegurarle su garantía de audiencia y el ejercicio de sus derechos. Este tipo de emplazamiento únicamente procede cuando:10 □ Se ignora el domicilio del demandado, (jurisprudencia: EMPLAZAMIENTO POR EDICTOS, CONOCIMIENTO DEL DOMICILIO.) □ Lo solicita la parte actora. □ Previo informe sobre la búsqueda infructuosa de domicilio por una autori dad o institución pública que cuente con registro oficial de personas (generalmen te el IFe). Cuandí^pjente con ellos, la autoridad o institución debe proporcionar

9 Artículos 29,30 y 33 del Código Civil Federal. 10 Artículos 1068,1070 y 1070 bis del Código de Comercio.

103 □ Capítulo 6 ■ Etapa exp o sitiva

los datos de identificación y el último domicilio que aparezca en sus registros, en el entendido de que esta información no queda comprendida dentro del secreto o reserva que estén obligadas a guardar conforme a las disposiciones que las rijan. Dicha información se debe rendir dentro de un plazo que no exceda de 30 días há biles, apercibidas dichas instituciones de que en caso de no hacerlo se les impondrá alguna medida de apremio, sin perjuicio de las responsabilidades en que por su in cumplimiento incurran los servidores públicos. Cuando la autoridad o institución proporcione información de diversas personas con el mismo nombre, la parte actora puede hacer las observaciones y aclaraciones pertinentes y el juez resolverá lo conducente. Es importante señalar que el edicto es una determinación judicial por medio de la cual se informa al demandado alguna resolución dictada por el tribunal, que en este caso es el auto isorio de la demanda en el que se ordena el emplazamiento del demandado por medio de la prensa, en virtud de desconocerse su domicilio. Los edictos deben cumplir con los lincamientos siguientes □ Ser redactados de modo preciso y conciso, sintetizándose los puntos sus tanciales del auto que ite a trámite la demanda y del que ordena el emplaza miento por edictos. Se deben evitar las transcripciones literales e indicar a él o a los demandados que quedan a disposición, en la Secretaría de Acuerdos del Tribunal, las copias de traslado correspondientes (escrito de demanda, anexos y, en su caso, desahogo de la prevención o cualquier otro presentado antes de la elaboración del edicto). □ Publicarse tres veces consecutivas en un periódico de amplia circulación na cional y en un periódico local del lugar en el que se intenta la demanda, a criterio del juez. O Hacerse saber en ellos al demandado que cuenta con 30 días hábiles para contestar la demanda, contados a partir del siguiente a la última publicación, po niendo a su disposición, en la Secretaría de Acuerdos, las copias de traslado corres pondientes.

Em plazam iento fuera del foro o en el extranjero En el caso de que el demandado o alguno de ellos tenga su domicilio fuera del foro 0 en el extranjero debe realizarse el emplazamiento girando exhorto o carta roga toria (si se dirige a otro país) al juez competente en el lugar donde se encuentra el domicilio del demandado, para que en auxilio de las labores del juez requirente

P * - ---------1 11 Artículos 1070 del Código de Comercio y 315 del CocSgo Federal de Procedimientos Civiles.

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el tribunal requerido realice tal diligencia. En este caso, el juez debe ampliar el pla zo para que el demandado conteste la demanda de acuerdo con los parámetros si guientes: a) si el demandado tiene su domicilio en otra entidad federativa, el tribu nal debe aumentar al plazo señalado por la ley para contestar la demanda, un día más por cada 200 kilómetros de distancia o fracción que exceda de la mitad, salvo que el juez estime conveniente ampliarlo, y b) si el demandado tiene su domicilio en el extranjero, el juez debe ampliar el plazo para contestar la demanda por el tiempo que considere necesario, atendiendo a la distancia y la mayor o menor facilidad en las comunicaciones.12 Cuando el emplazamiento debe realizarse en el extranjero, el juez requerido al practicarlo tiene que cumplir con los requisitos siguientes: □ Apegarse a los lineamientos señalados para los emplazamientos personales, ya que en caso contrario el mismo será nulo, sin importar que se hubiere practicado en otra jurisdicción. Debido a lo anterior, en el exhorto o en la carta rogatoria el juez requirente debe detallar al tribunal requerido los lineamientos que la ley marca para los emplazamientos personales, con la finalidad de que este último pueda ajustarse a ellos y, además, acompañar la cédula de notificación y las copias de traslado de la demanda y de sus anexos, a efecto de que sean entregadas a la parte demandada en el acto de la diligencia. □ Realizarse con base en los formatos aprobados, en su caso. México forma parte de la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias, del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias y del Convenio de La Haya sobre la Notificación y Traslado en el Extranjero de DocumentosJudiciales y Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial, los cuales, para una más fácil diligenciación, incorporan formatos de exhortos, que deben ser llenados de manera obligatoria por los jueces de los Estados integrantes de esos compromisos internacionales. □ Nuestros funcionarios diplomáticos y agentes consulares pueden auxiliar a los jueces del Distrito Federal en la práctica de los emplazamientos que deban prac ticarse en el extranjero.13Esta forma de actuar también es aceptada por los tratados internacionales de los que México forma parte. (Jurisprudencia: E m p lazam ie n to EN EL EXTRANJERO, AUXILIO CONSULAR.)

r"---------12 Artículo 134 del Código de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal. Artículo 1073 del Código de Comercio.

105 □ Capítulo 6 ■ Etapa expositiva

Nulidad Debido a las consecuencias que acarrea, el emplazamiento realizado sin cumplir los requisitos analizados debe ser declarado nulo, ya que la falta de alguna de sus formalidades esenciales trae como resultado que el demandado quede sin defen sa (jurisprudencia:

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m p l a z a m ie n t o

,

im p o r t a n c ia

). E

s

importante destacar que

la nulidad de actuaciones por defectos en el emplazamiento no es regulada por el Código de Comercio, razón por la que supletoriamente son aplicables las disposicio nes contenidas en el Código adjetivo civil federal, el cual tan sólo regula de manera genérica la nulidad de cualquier notificación sin establecer reglas especiales para el emplazamiento y haciéndolo, además, de manera mucho más laxa que otros orde namientos procesales. Sentado lo anterior, cabe indicar que la nulidad debe obser var lo siguiente:14 O Se promueve por la vía incidental. O No suspende el curso del procedimiento, a menos que el negocio se hubiere citado a sentencia sin que exista resolución firme al respecto. □ Si la persona notificada se manifiesta sabedora de la providencia, antes de promover el incidente de nulidad, la notificación mal hecha u omitida surtirá sus efectos como si estuviere realizada con arreglo a la ley.

Efectos Las consecuencias del emplazamiento son diversas:15 □ Previene el juicio en favor del juez que lo hace. Es decir, si varios jueces es tán conociendo del mismo negocio, el que en definitiva lo tramitará y resolverá con fuerza vinculativa para las partes será el que primero conoció del mismo, entendién dose por ello al tribunal que antes emplazó al demandado y que, por tanto, fijó la litis (puntos en debate), y no al que primero recibió el escrito de demanda, como erróneamente se cree. □ Sujeta al demandado a seguir el juicio ante el juez que lo emplazó, que es competente al tiempo de la citación. □ Obliga a contestar ante el tribunal emplazante, salvando el derecho de pro mover la incompetencia. O Hace las veces de interpelación judicial (requerimiento para el cumplimien to de obligaciones). Cabe indicar que si no se ha fijado tiempo o lugar para hacer el

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Artículos 319 y 320 del Código Federal de Procedimientos Civiles. Artículos 2080 del Código Civil Federal y 328 def Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.

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pago o si el sitio acordado fue el del domicilio del deudor y se trata de obligaciones de dar, no podrá el acreedor exigirlo en juicio sino 30 días después de la interpela ción que se le haga judicialmente, ante notario o ante dos testigos.

Contestación a la demanda Es el acto procesal que se realiza con posterioridad al emplazamiento, en virtud del cual el demandado, dentro del término que marca la ley, expresamente comparece a juicio manifestando lo que a su derecho conviene en relación con las pretensiones del actor y en caso de ser necesario, oponiendo las defensas que tuviere y reconvi niendo a su contraparte, en el entendido de que si no lo hace, se le tiene tácitamente por confeso de los hechos expuestos en la demanda.

Personas facultadas Puede contestar una demanda:16 Q Toda persona que conforme a la ley está en pleno ejercicio de sus derechos, y puede promover por propio derecho o por medio de representantes o apodera dos. Los ausentes o ignorados pueden comparecer a juicio por medio de sus repre sentantes legítimos. □

De manera individual o un grupo depersonas (litisconsorcio). En caso de que

dos o más personas opongan la misma excepción, para evitar solicitudes múltiples, contrarias o contradictorias, deben litigar unidas y bajo una misma representación (litisconsorcio pasivo, ya que cuando se refiere a la parte actora es un litisconsorcio activo). Al efecto deben nombrar, dentro de los tres días siguientes, al representante común de ellas o a un mandatario judicial, ya que de no hacerlo el juez les designará un representante común entre los que se hubieren propuesto o entre cualquiera de los interesados. Al representante común se le deben hacer las notificaciones y cita ciones, que surten efectos a todos los representados; y tiene las mismas facultades de aquel que promueve por su propio derecho, excepto la de desistirse, transigir y comprometer en árbitros. El representante común o el mandatario judicial pueden actuar por sí o a través de un apoderado o mandatario y autorizar a personas para oír notificaciones. No hay que confundir la litispendencia con la tercería coadyuvante, ya que en la primera las diversas personas tienen un mismo interés y en la segunda, el tercero no comparece al juicio defendiendo un derecho propio, sino que el mismo pertenece a la persona con quien coadyuva y la sentencia que se dicte puede gafarle

r " ------------I ' 6 Artículos 1056,1058 a 1060 del Código de Comercio.

107 □ Capítulo 6 ■ Etapa e xp o sitiv a

un perjuicio cuando es adversa a su coadyuvante. (Jurisprudencia: L itis p e n d e n c ia Y TERCERIA COADYUVANTE, DIFERENCIAS.) □ El gestor judicial, en el entendido de que antes de ser itido debe otorgar la fianza que señale el juzgador, la cual ha de ser suficiente para responder sobre lo juzgado, sentenciado y los perjuicios que pudiere causar por su culpa o negligencia.

Formas La contestación a una demanda puede presentar diversas características:^

C o nfesión expresa (allanam iento) Hace prueba plena cuando se realiza de hecho propio concerniente al negocio, por persona capaz de obligarse, con pleno conocimiento, sin coacción y sin violencia. En tal caso, cuando afecta a toda la demanda y a petición del actor, cesa el juicio ordina rio y se procede en la vía ejecutiva.

Co nfesión ficta Surge cuando transcurrido el plazo concedido para contestarla demanda el deman dado no lo hace. En este caso, seguirá el juicio su curso, sin necesidad de que se acuse rebeldía, trayendo como consecuencia que se tenga por perdido el derecho que de bió ejercitarse y se presuman confesados los hechos de la demanda, siempre que el emplazamiento se hubiere entendido personal y directamente con el demandado, su representante o apoderado, quedando a salvo sus derechos para probar en su contra. En cualquier otro caso, se debe tener por contestada la demanda en sentido negativo.

O p oniendo excepcio n es y defensas Si el demandado no está de acuerdo con la totalidad o parte de las pretensiones del ac tor, en su escrito de contestación debe tomar en cuenta los requisitos siguientes:18 □ Presentarla dentro del plazo de quince días, contados a partir del siguiente a que haya surtido efectos el emplazamiento y se contará en ellos el día de vencimiento. □ Indicar domicilio para oír notificaciones, el cual debe ubicarse en el lugar del juicio, ya que en caso contrario y hasta que no se señale uno, las notificaciones se harán conforme a las reglas utilizadas para las no personales.

---------■> '7 Artículos 1061,1069,1075, ' 078,1129,1288,1379 y 1380 del Código de Comercio y 329,330 y 332 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


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*


□ Señalar a las personas autorizadas para oír notificaciones, así como para re cibir documentos y valores, lo cual es facultativo para las partes. En su caso, tal auto rización puede tener dos efectos:

1. M andatario judicial Facultad que se otorga a uno o varios licenciados en Derecho, equivalentes o pasan tes, para oír notificaciones, interponer recursos, ofrecer e intervenir en el desahogo de pruebas, diligenciar exhortas, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sen tencia para evitar la caducidad y realizar cualquier acto necesario en defensa de los derechos de su autorizante. Este tipo de personas: (i) No pueden delegar sus facultades a un tercero. (ii) Están obligadas a acreditar la autorización para ejercer la profesión de li cenciado en Derecho, equivalente, o tener carta de pasante. (iii) Deben inscribirse en el registro de cédulas profesionales y cartas de pasan te que lleva el juzgado. (iv) Tienen que proporcionar los datos antes indicados desde el escrito en que se otorgue tal carácter. (v) Desde el escrito en que se les nombra deben comprometerse a exhibir su cédula profesional o carta de pasante en la primera diligencia de prueba en que intervengan, ya que si no lo hacen perderán el carácter de mandatario judicial y únicamente se les tendrá como autorizados para el solo efecto de oír notificaciones e imponerse de los autos. (vi) Son responsables de los daños y perjuicios que, como cualquier mandata rio, llegaren a causar. (vii) Pueden renunciar a dicha calidad mediante escrito presentado al tribunal haciendo saber las causas de la misma.

2. Autorizado Facultad que se otorga a cualquier persona con capacidad legal para el solo efecto de oír notificaciones e imponerse de los autos. El juez, al acordar lo relativo a la autori zación, debe expresar el alcance con el que se reconoce la autorización otorgada. □ Hacer referencia a todos y cada uno de los hechos expresados por el actor, confesándolos, negándolos o manifestando ignorarlos si no son hechos propios. □ Oponer en este momento (a menos que fueren supervenientes), y nunca después, las excepciones y las defensas que tuviereretalesquiera que fuere su natu raleza. Cabe indicar que con éstas se da vista a la contraparte, por el término de tres días, para que manifieste lo que a su derecho convenga y si se hacen valer las de co nexidad, litispendencia y cosa juzgada, al desahogar la vista podrá rendir las pruebas que considere oportunas.


□ Reconvenir al actor, en caso de que proceda. El juicio principal y la recon vención se deben discutir al mismo tiempo y decidirse en una misma sentencia. D Acompañar el poder notarial con el que se acredite la personalidad de apo derado, si promueve con este carácter. □ Agregar el documento en el que conste su representación legal, si promueve en nombre de una persona jurídica. (Jurisprudencia: C o n t e s t a c ió n , presenta c ió n SIN ACREDITAR PERSONALIDAD.) □ Adicionar los documentos en que funde las excepciones opuestas, las defen sas o la reconvención, y si carece de ellos debe exhibir en ese momento, o dentro de ios tres días siguientes al vencimiento del plazo para contestar la demanda, la copia simple sellada que acredite que los solicitó al lugar donde se encuentran los origina les. Se entiende que el demandado tiene a su disposición documentos si existen los originales de un protocolo o archivo público del que pueda obtener copias autoriza das. Si los documentos no están a disposición del demandado o por cualquier otra causa no puede presentarlos, debe declararlo al juez bajo protesta de decir verdad y en caso de que el tribunal lo estime fundado ordenará al responsable (apercibién dolo con la imposición de alguna medida de apremio para el caso de desacato) su expedición a costa del solicitante. □ Una vez formulada, la contestación no puede ser ampliada, a no ser que exis tan excepciones supervenientes (que no hubieren surgido o de las cuales no hubiere tenido conocimiento el demandado al producir su contestación), en cuyo caso po drá ampliarse, por una sola vez, antes de comenzar la fase de alegatos.

Excepciones y defensas Son los medios que tiene el demandado para oponerse a las pretensiones del actor, ya sea que éstas afecten la validez de la relación procesal o contradigan las afirma ciones del actor, procurando con ello un pronunciamiento favorable en cuanto a la forma o fondo del asunto. Hay que tomar en cuenta que aunque en la práctica se equiparan, la excepción y la defensa no son sinónimos, ya que en la excepción no se discute la certeza de los hechos o el derecho manifestado por el actor, no obstante que al demandado le asiste alguna disposición jurídica que los hace ineficaces (ejemplo: compensación, prescripción); y en la defensa se discute la veracidad de los hechos o el derecho invocado por la contraparte. De conformidad con el criterio sostenido por la Suprema Corte de Justicia de la Nación, la conocida como excepción defalta de acción o sine actione agis no goza de tal naturaleza, puesto que la misma se interpone con la finalidad de retardar el curso de la acción o para destruirla, y la alegación genérica en el sentido de que el actor


carece de acción no entra dentro de esa concepción. Por tanto, la sirte actione agis no es otra cosa que la simple negación del derecho ejercitado, cuyo efecto jurídico sólo puede consistir en el que generalmente produce la negación de la demanda, o sea, el de arrojar la carga de la prueba al actor y el de obligar al juez a examinar todos ios elementos constitutivos de la acción. (Jurisprudencia: E x ce p ció n de AGIS,

SINEACTIONE

NO ES UNA VERDADERA EXCEPCIÓN.) Tanto en las excepciones como en las defensas se deben observar los lineamien-

tos siguientes:19 □ Hacerse valer en el escrito de contestación a la demanda, a excepción de las consideradas como supervenientes. En materia mercantil la litis es cerrada y sólo pueden analizarse las acciones y excepciones planteadas por las partes, respec tivamente en el escrito de demanda y en la contestación. Sin embargo, ello no im plica que deba atenderse únicamente a las excepciones enumeradas en el apartado respectivo de la contestación, ya que el análisis de la demanda o de su contestación debe efectuarse en forma integral, de modo tal que las manifestaciones que se vier ten en los escritos respectivos pueden ser apreciadas por el juzgador, para derivar la existencia ya de una acción, excepción o defensa, máxime si se expresan con cla ridad los hechos en que descansan las mismas, y ello basta para que se entre a su estudio. (Jurisprudencia: EXCEPCIONES, BASTA EXPRESAR CON CLARIDAD LOS HECHOS EN QUE DESCANSAN.) □ Oponerse, sustanciarse y decidirse simultáneamente con el pleito principal (excepciones perentorias), a menos que se trate de excepciones procesales. □ Con ellas se da vista a la parte adora por el término de tres días para que manifieste lo que a su derecho convenga, y si se trata de las excepciones procesales al interponerlas pueden ofrecerse las pruebas consideradas pertinentes. Las excepciones y defensas son muy variadas y a manera de ejemplo podemos citar: la de falta de personalidad, la de falta de capacidad, la de incompetencia, la de conexidad de la causa, la de improcedencia de la vía, la de división, la de excusión, la de pago, la de compensación, la de falta de cumplimiento del plazo, la de falta de cumplimiento de la condición, la de prescripción, la de quita, la de remisión del adeudo, la de prórroga, la de novación, la de condonación del adeudo, la de falsedad de la firma del documento base de la acción, la de falsedad del contenido del docu mento base de la acción. Sin embargo, para efectos de estudio podemos dividirlas en procesales, perentorias y supervenientes.

r " ------------------------------I

Artículos 1119,”

1379,1381 del Código de Comercio.

Capítulo 6 ■ Etapa exp o sitiva

Excepciones procesales Tienen las características siguientes:“ □ Se refieren a cuestiones que afectan el trámite procedimental e impiden que se dicte la sentencia definitiva, en virtud de que no atacan el fondo del asunto. □ Tienen tal carácter: la de incompetencia del juez, la de litispendencia, la de conexidad de la causa, la de falta de personalidad, la de falta de capacidad, la de fal ta de cumplimiento del plazo, la de falta de cumplimiento de la condición, la de división, la de excusión, la de improcedencia de la vía, la de litisconsorcio pasivo necesario y las demás que señalen las leyes. (Jurisprudencia: LITISCONSORCIO, DE FINICIÓN; L it is c o n s o r c io pasivo n e c e sa rio , e stu d io o fic io s o ; L it is c o n s o r c io pasivo necesario , o puesto co m o excep ció n.) □ No suspenden el trámite del juicio. □ Se resuelven incidentalmente, dando vista a la contraria por el término de tres días, a excepción de la de falta de cumplimiento del plazo, de la de falta de cum plimiento de la condición, de la de orden y de la de excusión, en cuyo caso y si se allana la contraria, se declaran procedentes de plano y se dejan a salvo los derechos del actor para que ejercite nuevamente su acción cuando cambien las circunstancias que afectaron su ejercicio. □ Es posible ofrecer pruebas tanto en el escrito donde se opone como en aquel en que se desahoga la vista, debiéndose fijar los puntos sobre los que han de versar. Sólo son isibles la prueba documental y la pericial y, cuando se trata de litispen dencia y conexidad, además, la inspección de autos. En caso de ser itidas, se debe ordenar su preparación para que se reciban en una sola audiencia indiferible (que deberá fijarse dentro de los ocho días siguientes de haberse desahogado la vista o perdido el derecho para hacerlo), al final de la cual se deberán oír los alegatos de las partes y, en el mismo acto, dictar la sentencia interlocutoria que corresponda. O Si no se ofrecen pruebas debe citarse a resolución, la cual tendrá que dictarse y notificarse a las partes dentro de los ocho días hábiles siguientes a su citación. □ Si se declara procedente la excepción de litispendencia, debe sobreseerse el segundo juicio. □ Si se declara procedente la excepción de conexidad, deben acumularse los autos para evitar que se divida la continencia de la causa y para que se resuelvan los juicios en una misma sentencia.

20 Artículos 1127 a 1130,1222 del Código de Comercio.


□ Si se declara fundada la excepción de improcedencia de la vía, debe conti nuarse el juicio en la vía que corresponda, se declara válido lo actuado y el juez tiene la obligación de regularizar ei procedimiento de acuerdo con la vía elegida. Por su importancia y tramitación especial, a continuación analizamos algunas de las excepciones procesales más importantes.

De incom petencia Hay que observar lo siguiente:21 □ No puede analizarse de oficio, sino sólo a instancia de parte. N o obstante, si cuando se plantea un asunto el juez se considera incompetente por territorio, materia o cuantía, en el primer proveído que dicte debe desecharla demanda o en el proveído posterior al planteamiento de la reconvención debe abstenerse de ad mitirla, procediendo a inhibirse del conocimiento del negocio o de la reconvención. Cuando dos o más tribunales de una misma entidad federativa se niegan a conocer de un determinado asunto, la parte a quien le perjudique, dentro del término de nueve días, debe acudir al superior de ellos para que ordene a los que se han negado a conocer que en el plazo de tres días le envíen los expedientes originales donde se contengan las respectivas resoluciones. Una vez recibidos los autos por el superior, los pondrá a la vista del peticionario para que ofrezca pruebas y, en caso de itir las, ordenará su preparación y señalará fecha para una audiencia, la cual se celebrará dentro de los 10 días siguientes, en la que se recibirán las pruebas itidas. Acto seguido se oirán los alegatos de las partes y finalmente se citará a resolución (la cual debe pronunciarse y notificarse dentro de los ocho días siguientes) a efecto de de terminar al tribunal competente. Si no se ofrecen pruebas el tribunal, sin más trá mite, debe dictar la resolución que corresponda en el mismo plazo que ha quedado indicado. Cuando los tribunales que se niegan a conocer de un asunto sean: 1.

Jueces pertenecientes al propio Poder Judicial de la Federación.

2.

Un juez federal y otro de una entidad federativa.

3.

Un juez federal y uno del Distrito Federal.

4.

Jueces de diversas entidades federativas.

5.

Un juez de una entidad federativa y otro del Distrito Federal, debido a que esta mos en presencia de diversas esferas de competencia autónomas (atento al siste ma federal y observando el principio de división de competencias consagrado por el art. 124 constitucional) la solución del problema se complica y surge lo que el iusprivatista conoce como un conflicto nacional negativo de competencia

21 Artículos 1097,1099 a 1103 y 1114 a 1118, ibidem.

Capitulo 6 ■ Etapa expositiva

judicial o una convergencia negativa de normas procesales nacionales defijación de competencia, que corresponde dirimir al Poder Judicial de la Federación en tér minos del art. 106 constitucional.'“ □

Se opone cuando el demandado considera que el tribunal que conoce del

asunto no es competente para juzgar del asunto y que el competente es otro perte neciente a la misma entidad federativa del lugar donde se ventila el juicio. Es muy importante señalar que cuando el conflicto competencial surge entre: 1.

Jueces pertenecientes al propio Poder Judicial de la Federación.

2.

Jueces federales y los de una entidad federativa.

3.

Jueces federales y los del Distrito Federal.

4.

Jueces de una entidad federativa y los de otra.

5.

Jueces de una entidad federativa y los del Distrito Federal, debido a que es tamos en presencia de diversas esferas de competencia autónomas (atento

22 Debido al sistema federal mexicano, que contempla áreas expresamente concedidas a la Federación y el resto reservadas a las entidades federativas y a l Distrito Federal, es posible que en caso de surgir alguna controversia entre particulares vinculada con diversos territorios, varios tribunales pretendan conocerla y resolverla. A manera de ejemplo, pueden considerarse competentes jueces federales de distintos circuitos, un juez federal y uno local o del Distrito Federal (conflictos positivos) o puede resultar que ninguno de ellos se declare competente (conflictos negativos). Los arts. 104, fracc. v, y 106 constitucionales establecen los parámetros de solución y facultan al Poder Judicial de la Federación para dirimir las controversias que, por razón de competencia, se susciten entre los tribunales de la Federación, entre éstos y los de los estados o del Distrito Federal, entre los de un estado y los de otro o entre los de un estado y los del Distrito Federal. Al reglamentar los iineamientos constitucionales, el art. 21, fracc. iv, de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación y los arts. 28 a 38 del Código Federa/de Procedimientos Civiles señalan: a) Lincamientos generales: competencia (art. 2J, fracc. ív, lo p / f ). Su conocimiento y solución corresponden a las Salas de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Promoción de parte (art. 34, c f p c ). En ningún caso se pueden ventilar de oficio las contiendas de competencia. b) Solución a los conflictos negativos de competencia judicial: intervención de las Salas (art. 35, c f p c ). Cuando dos o más tribunales se niegan a conocer de un determinado asunto, la parte interesada sin necesidad de agotar los recursos ordinarios debe acudir a la Sala respectiva de la Suprema Corte de Justicia de la Nación a fin de que ordene a dichos tribunales que le envíen los expedientes respectivos. Procedimiento (art. 35, c f p c ]. Recibidos los autos,se corre traslado por cinco días al Ministerio Público Federal para que emita su opinión y una vez desahogada se dictará la resolución que corresponda dentro de Igual término. Criterios de solución (arts. 28 a 33,

c f p c ).

Al igual que los conflictos positivos se resuelven con base en los

parámetros siguientes: (i) conflicto entre dos o m ás tribunales de la Federación, se decide acorde con las re glas federales de fijación de competencia y en caso de que en el mismo circuito hubiere dos o más tribunales ___ federales es competente el elegido por ei actor; (ñ)conflicto entre tribunales federales y los de los estados o del Distrito Federal, se decide declarando en qué fuero radica la jurisdicción (es decir, si la materia es federal ^

o local), y (iii) conflicto entre jueces de un estado y los de otro o los del Distrito Federal, se decide conforme a las normas procesales de fijación de competencia de las entidades en conflicto, si contienen idéntico criterio respecto al punto jurisdiccional controvertido y, en caso contrario, se aplican supletoriamente las disposicio nes federales.


al sistema federal y observando el principio de división de competencias consagrado por el art. 124 constitucional), el problema pasa de ser la so lución de una excepción procesal al conocido por el iusprivatista como con flicto nacional positivo de competencia judicial o convergencia positiva de normas procesales nacionales de fijación de competencia, y corresponde dirimirlo al Poder Judicial de la Federación en términos del art. 106 constitucional.23 □ El promovente puede desistirse de ella antes o después de la remisión de los testimonios de constancias al superior. □ No suspende el procedimiento principal. □ Puede hacerse valer por declinatoria o inhibitoria en jurisdicción. El litigan te que hubiere optado por alguno de estos dos medios no puede abandonarlo para recurrir al otro y tampoco puede emplearlos sucesivamente. □ Cuando se deduce que se interpuso sin razón y con el claro propósito de en torpecer el proceso, no se le dará curso y se impondrá al promovente una multa equi valente a 100 días de salario mínimo vigente en el lugar donde se ventila el juicio. Q Cuando se declara infundada o improcedente se impondrá al promoven te una sanción pecuniaria hasta de 60 días de salario mínimo general vigente en el lugar donde se ventila el juicio, la cual se aplicará en beneficio del colitigante si se comprueba que el incidente se interpuso de mala fe. □ En caso de no promoverse cuestión de competencia dentro del plazo seña lado, el demandado se considerará sometido al tribunal que lo emplazó y perderá todo derecho para intentarla.

■"--- ---------23 Los lineamientos generales son idénticos a los señalados en la nota anterior para los conflictos negativos. Solución a los conflictos positivos de competencia judicial. Excepción de incompetencia (arts. 36 y 38, cfpc). En

principio, las contiendas de competencia deben promoverse por la parte demandada como excepción de in competencia, ya sea por declinatoria o por inhibitoria en jurisdicción. La declinatoria se propone en el momento de contestar la demanda ante el juez a quien se considere incompetente pidiéndole que decline en el conoci miento del negocio y remita los autos al estimado competente y la inhibitoria debe intentarse ante el tribunal considerado competente pidiéndole que dirija oficio al que se estima no serlo para que se inhiba y le remita los autos. Todo tribunal está obligado a suspender sus procedimientos luego de que expida o reciba la inhibitoria y también debe hacerlo cuando se promueva la declinatoria, sin perjuicio de que, en este último caso y en situa ciones urgentes, se practiquen todas las diligencias necesarias. Asimismo, no es posible intentar la declinatoria o inhibitoria para abandonarla y recurrir a la otra o emplearlas sucesivamente. intervención de las Salas (art. 38, cfpc). El tribunal que no acepte la inhibitoria o declinatoria debe remitir los autos a la Suprema Corte de Justicia de la Nación y se lo comunicará al otro para que haga lo propio. Procedimiento (art. 38, cfpc). Recibidos los expedientes la Sala corre traslado por cinco días al Ministerio Público Federal para que emita su opinión y, hecho lo anterior, resolverá en un plazo igual, sin que exista re curso en su contra. Decidida la competencia, se enviará copia certificada de la sentencia y los autos al tribunal declarado competente y se remitirá tan sólo copia certificada de tal resolución al declarado incompetente.


D Cuando es por declinatoria en jurisdicción debe intentarse por el deman dado en el momento de contestar la demanda, pidiendo al tribunal emplazante que se abstenga de continuar conociendo del negocio (decline) y remita su expe diente (autos) al juez de la misma entidad federativa que él considera competente, ya sea por materia, cuantía o territorio.24En tal caso, el tribunal emplazante debe remitir a la superioridad, dentro de un plazo de tres días, copia certificada de sus actuaciones (testimonio). Recibido el testimonio, el superior lo pondrá a la vista de las partes para que dentro del plazo de tres días puedan ofrecer pruebas y alegar lo que a su interés convenga. Si las pruebas son de itirse, señalará fecha para una audiencia indiferible de recepción de pruebas y alegatos que deberá celebrarse den tro de los 10 días siguientes y, en la misma, una vez recibidas las pruebas y oídos los alegatos de las partes dictará la resolución que corresponda, comunicándosela de inmediato al juez emplazante y, en su caso, al tribunal que determine compe tente. Si las partes sólo alegan y no ofrecen pruebas o cuando las propuestas no son itidas, el superior debe citar a resolución, la cual tiene que pronunciar dentro de un plazo improrrogable de ocho días hábiles. Si el tribunal emplazante es declarado incompetente, declinará en el conocimiento del negocio y remiti rá su expediente (autos) a quien el superior se lo hubiere ordenado (es decir, a otro juez de la misma entidad federativa). Debe tenerse en consideración que la demanda, la contestación y el desahogo de sus vistas, así como la reconvención, contestación y el desahogo de su vista se tendrán como válidas, se declarará nulo todo lo actuado con posterioridad y se dejarán a salvo los derechos de las partes en cuanto a los recursos pendientes de resolverse sobre dichos puntos.“ O Cuando es por inhibitoria en jurisdicción debe intentarse ante un juez que no tramita el juicio y a quien el demandado considera competente (juez requirente), dentro del mismo plazo otorgado para contestar la demanda (generalmente de nueve días, pero que puede ser ampliado por razón de la distancia existente con el domicilio del demandado) (jurisprudencia: INCOMPETENCIA POR INHIBITORIA, PLA ZO PARA SU INTERPOSICIÓN; LlTISCONSORCIO PASIVO NECESARIO, ESTUDIO OFICIOSO), pidiéndole que dirija oficio (oficio inhibitorio) al tribunal que lo emplazó (juez requerido) y ordenándole que deje de conocer del asunto (se inhiba). En la prác tica resulta escasamente utilizada y es la única que no se interpone en el escrito de contestación a la demanda. En caso de que el juez requirente considere procedente la petición debe remitir al Superior su expediente (autos) y girar el oficio inhibito rio al tribunal requerido para que dentro de un plazo de tres días, contados a partir

i

Articulo 1114 del Código de Comercio. 25 Artículo 1117, ibídem.


del momento en que reciba tal oficio, remita al superior copia certificada (testi monio) de sus actuaciones y pueda exponer las razones por las cuales sostenga su competencia o estime procedente la inhibitoria.26 Recibidos los autos del tribunal requirente y el testimonio del juez requerido, el superior los pondrá a la vista de las partes para que dentro de un plazo de tres días ofrezcan pruebas y aleguen lo que a su interés convenga. Si las pruebas son de itirse, el superior señalará día y hora para una audiencia de pruebas y alegatos, que tendrá que celebrarse dentro de los 10 días siguientes y dictará en la misma la resolución que corresponda. Si las par tes sólo alegan y no ofrecen pruebas, o si éstas no son itidas, el superior debe citar a resolución, la cual pronunciará y notificará dentro de un plazo improrroga ble de ocho días hábiles. Si el tribunal requerido es declarado incompetente, debe remitir su expediente (autos) al juez requirente. Debe tomarse en consideración que la demanda, la contestación y el desahogo de sus vistas, así como la reconven ción, contestación y el desahogo de su vista se tendrán como válidos, se declarará nulo todo lo actuado con posterioridad y se dejarán a salvo los derechos de las partes en cuanto a los recursos pendientes de resolverse sobre dichos puntos. Si la inhibitoria es declarada improcedente, el superior lo comunicará a ambos tribu nales y el juez requerido continuará conociendo del juicio hasta su conclusión.27 (Jurisprudencia: CONFLICTO DE COMPETENCIA, TERMINACIÓN.)

De litispendencia Procede cuando otro tribunal está conociendo del mismo negocio en el que, por tanto, existe identidad de partes, acciones deducidas y cosas reclamadas. Tiene como finalidad evitar que se juzgue dos veces la misma causa con el peligro, ade más, de emitir sentencias contradictorias. Al oponerse, debe indicarse en qué juz gado se tramita el primer juicio, acompañando copia autorizada de las constancias que tenga u ofrecer la de inspección de autos. En este último supuesto y cuando los juzgados están radicados en la misma población la inspección se practicará por el secretario dentro de un plazo de tres días, bajo la pena de imponerle una multa equi valente al importe de un día de salario. En caso de que la excepción sea declarada procedente se acumularán los expedientes (autos) ante el juez que primeramente emplazó (previno en el conocimiento del negocio) para que resuelvan la contro versia en una misma sentencia.28 Si los jueces pertenecen a distintas poblaciones o a diversas jurisdicciones de apelación (de otro fuero, circuito, distrito judicial,

Artículos 1114 y 1116, ibídem. 27 Artículo 1116, ibídem.

28 Articulo 1123, ibídem.

Capítulo 6 * Etapa expositiva

entidad federativa o país), se acreditará la existencia del juicio diverso ofreciendo como prueba (y exhibiéndola a más tardar en la audiencia incidental) la copia cer tificada de la demanda y contestación que fue formulada ante el juez que primero emplazó al demandado (previno en el conocimiento del negocio). En tal caso, el juez señalará fecha para una audiencia incidental de desahogo de pruebas, alegatos y sentencia. Declarada procedente la excepción de litispendencia, el juez ante el cual se interpuso la excepción dará por concluido su procedimiento. Cabe señalar que cuando se declara improcedente la excepción de litispendencia y los tribunales que conocen del asunto idéntico pertenecen a fueros distintos (federal o local) o a diversas entidades federativas de México, surge el conocido para los iusprivatistas como conflicto nacional positivo de competencia judicial o convergencia positiva de normas procesales nacionales defijación de competencia cuya resolución corresponde al Poder Judicial de la Federación en términos del art. 106 constitucional (véase nota 23). En caso de que los tribunales que conocen del mismo litigio pertenezcan a países diferentes, la solución del problema se dificulta aún más y surge lo que para el iusprivatista es conocido como un conflicto internacional positivo de competencia judicial o convergencia positiva internacional de normas procesales de fijación de com petencia, cuyo estudio le compete al derecho internacional privado y que se analiza brevemente al pie de esta página.29

En virtud de que con jerarquía superior a la de los diferentes tribunales de justicia de cada país no existe ningún órgano internacional facultado para obligarlos a resolver o para que dejen de conocer alguna contro versia que se encuentre vinculada con varios de ellos, atento al principio de soberanía, la solución de los con flictos de competencia judicial positivos en el plano internacional que surgen, presenta muchos problemas, los cuales a la fecha no se encuentran totalmente resueltos, y en ocasiones jueces de diversas naciones conocen de un mismo asunto y dictan sentencias contradictorias. A la fecha existen las instancias siguientes: T ra ta d o s . Con ellos se busca resolver de común acuerdo el problema y se han suscrito con base en tres

vertientes: (i) solución directa, unificando las reglas de fijación de competencia directa para determinar al tribunal competente de entre aquellos de los diversos países con los que el asunto tiene puntos de conexión; (ii) solución indirecta, únicamente determinan si es posible reconocer validez extraterritorial a la sentencia, considerando entre otras cosas si el juez que conoció y juzgó del asunto era competente de origen para ha cerlo, creándose para el efecto reglas de competencia en la esfera internacional; (¡ii) solución especial, que excluye a las autoridades judiciales internas y establece instancias específicas de solución para controversias |

vinculadas con diversas naciones. N o rm a in te rn a . En algunos países existen disposiciones locales que procuran dar solución al problema.

Éstas son principalmente de dos tipos: (i) reglas de fijación de competencia directa, que señalan hipótesis de acuerdo con las cuales sus jueces se abstienen de conocer de un asunto cuando otro país ya lo esté conocien do o lo hubiere resuelto (en México no existen normas de este tipo), y (ii) reglas de fijación de competencia indirecta, que establecen los casos en que es posible reconocer validez a las sentencias extranjeras, conside rando entre otros factores si el tribunal que conoció del asunto era competente de orige»pSra hacerlo. S o lu c ió n p rá c tic a . En caso de que no exista tratado o norma interna que resuelva el problema, lo cual

resulta frecuente, hay que considerar lo siguiente: (i) forum shopplng, donde el actor elige el tribunal que más le conviene, no sin antes reflexionar sobre cuál de ellos va a aplicar una ley sustantiva más favorable o a ejecutar con mayor facilidad su determinación; (ii) si lo anterior no es posible, el actor debe promover diversos juicios

Segunda parte i


De conexidad Tiene por objeto la remisión del expediente (autos) al juez que primero emplazó al demandado (previno en el conocimiento del negocio), si ambos juicios se conside ran conexos y si los tribunales pertenecen a la misma jurisdicción. Hay conexidad de causas cuando existe:30 □ Identidad de personas y acciones, aunque las cosas sean distintas. □ Identidad de personas y cosas, aunque las acciones sean distintas. O Identidad de acciones y cosas, aunque las personas sean distintas. O Acciones provenientes de una misma causa, aunque sean distintas las per sonas y las cosas. Al oponerse, debe indicarse en qué juzgado se tramita el juicio conexo, acom pañando copia autorizada de las constancias que tenga u ofrecer la de inspección de autos. En este último supuesto y cuando los juzgados están radicados en la misma población, la inspección se practicará por el secretario dentro de un plazo de tres dias, bajo la pena de imponerle una multa equivalente al importe de un día de sa lario. En caso de que la excepción de conexidad sea declarada procedente, se acu mularán los expedientes (autos) ante el juez que primero emplazó (previno en el conocimiento del negocio) para que los resuelva en una misma sentencia.31 Si los jueces pertenecen a distintas poblaciones o a diversas jurisdicciones de apelación, se acreditará la existencia del juicio diverso ofreciendo como prueba (y exhibién dola a más tardar en la audiencia incidental) la copia certificada de la demanda y contestación que fue formulada ante el juez que primero emplazó al demandado (previno en el conocimiento del negocio). En tal caso, el juez señalará fecha para una audiencia incidental de desahogo de pruebas, alegatos y sentencia. Declarada procedente la excepción de conexidad, el tribunal ante el cual se interpuso dará por concluido su procedimiento. Cabe señalar que cuando el juez que conoce del juicio conexo pertenece a otro fuero (ya sea federal o local, según el caso), a otra entidad federativa de México o a otro país, no procede la excepción de conexi dad y surge el multicitado conflicto positivo (nacional o internacional) de competencia

ante los tribunales de cada uno de los Estados que tengan coacción sobre la persona o bienes del interesado (por ejemplo: juicios sucesorios en los que existen bienes en diversos países), (iii) cuando los contendien tes promueven, cada uno por su parte, juicios en diversos Estados, los tribunales seguirán conociendo de ellos hasta su total terminación; pueden emitir fallos contradictorios y l^¿gBtencia que se dicte es ejecutoria dentro del foro, ya que fuera de él no tendrá ningún valor, a menos que el tribunal del lugar de ejecución le reconozca eficacia extraterritorial. 5o Artículo 1124 del Código de Comercio.

3' Artículo 1125, ibídem.

119 □ Capítulo 6 ■ Etapa exp ositiva

¡P

judicial o convergencia positiva de normas procesales de fijación de competencia, cuya resolución ha quedado brevemente esbozada (véanse notas 22 y 23).

De falta de personalidad del actor (u objeción a la personalidad del dem andado) Cuando se declara fundada y es subsanable, el tribunal debe conceder a la parte interesada un plazo no mayor de 10 días para que lo haga, ya que en caso de que la misma sea insubsanable o de que no se corrija el defecto en tiempo: a) se conti nuará el juicio de rebeldía, cuando se refiera al demandado* (falta de legitimación ad procesum pasiva), o b) se sobreseerá el juicio y se devolverán los documentos, si se trata del actor (falta de legitimación ad procesum pasiva).32 (Jurisprudencia: F a lta DE PERSONALIDAD DEL ACTOR, SUBSANABIUDAD.)

Excepciones perentorias Atienden los lineamientos siguientes:33 O Atacan el fondo del asunto, ya sean cuestiones de hecho o de derecho. □ Tienen tal carácter todas las defensas y excepciones que la ley no considera como procesales. □ Se oponen, sustancian y deciden con el pleito principal. □ No forman artículo (incidente) especial en el juicio. □ Se resuelven en la sentencia definitiva.

Excepciones supervenientes Son aquellas que no conocía el demandado en el momento de contestar su de manda.34

52i Artículo 1126, ibídem. ^ Artículos 1119,1398, ibídem . 34 Artículo 1379, ibídem.

B

t

■


Modelo 3. Estructura de un escrito de contestación a la demanda

[DEJAR UN MARGEN IZQUIERDO AMPLIO PARA QUE LA PROMOCIÓN SEA COSIDA AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

[r u b r o ]

¡NOMBRE DEL ACTOR, INICIANDO CON LOS APELLIDOS]

vs. [NOMBRE DEL DEMANDADO, INICIANDO CON EL O LOS NOMBRES DE PILA] ORDINARIO MERCANTIL NÚMERO DE EXPEDIENTE:

C. JUEZ _________________________________DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL _______________ CIRCUITO. [PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO ÚNICAMENTE AFECTA INTERESES PARTICULARES Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTÍCULO 10 4 , FRACCIÓN I CONS TITUCIONAL.]

[PROEMIO]

[nom bre

d e l a c t o r , in ic ia n d o c o n e l o lo s n o m b re s de p ila ], p o r mi propio d erecho, señalando

como domicilio para recibir notificaciones el ubicado e n ______________________________________ y autorizando para oírlas en mi nombre, recoger toda clase de documentos y valores, interponer los recursos que procedan, ofrecer e intervenir en el desahogo de pruebas, intervenir en la diligenciación de exhortos, alegar en las audiencias, pedir que se dicte sentencia para evitar la consumación del término de caducidad por inactividad procesal y realizar cualquier acto que resulte necesario para la defensa de los derechos del autorizante en los términos del art. 1069, tercer párrafo, del Código de Comercio a los señores L ic .________________________________________ (cédula profe sional_________________________), L ic .____________________________________________________ (cédula profesional_____________________ ), etc., y autorizando solamente para oír notificaciones, recoger toda clase de documentos y valores e imponerse de los autos a los señores Lic._________ _______________________________________ , Lic._____________________________________________ , P.O.___________________________, etc., en los términos del artículo 1069 sexto párrafo del código invocado, atentamente comparezco a exponer: Que por medio del presente escrito, vengo dentro del término concedido para ello a contestar la temeraria e infundada demanda entablada en mi contra por [ n o m b r e

d el a c t o r ],

negando desde

luego que tenga derecho y acción para reclamarme las prestaciones que indica en virtud de ser falsos los hechos ^njûe se fundamenta.

Continúa

121 [ Capítulo 6 « Etapa expositiva

[CAPÍTULO DE COMTISTACIÓN DE HECHOS]

Pasando a contestar cada uno de los hechos en«jue la parte actora funda su demanda, manifiesto:

CONTESTACIÓN

t. El hecho prim ero d e la dem anda que se c o n te sta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], p o r las siguientes ra z o n e s________________________________________________________________________________________ .

2. El hecho seguncfáde la demanda que se c o n te sta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], por las siguientes

razones_________________________________________________________________________________.

3. El hecho tercero de la demanda que se c o n te sta es [ p o n e r

c ie r t o o f a l s o ],

por las razones si

guientes ________________________________________________________________________________.

[ c a p ít u l o d e e x c e p c io n e s y d e f e n s a s ]

EXCEPCIO NES Y DEFENSAS

A. La sine actione agís, consistente en la falta de acción y de derecho de la contraparte para reclamar las prestaciones indicadas, por las razones s i g u i e n t e s : ____________________________________________________

B. La [ n o m b r e

d e l a e x c e p c ió n o d e f e n s a ],

consistente e n _____________________________, por las

razones sig uien tes:______________________________________________________________________.

[c a p ít u l o de a p l ic a c ió n d e l d e r e c h o in v o c a d o ]

derecho

Es inaplicable el derecho invocado por la parte a c t o r a , por las razones siguientes:________________

[ p u n t o s p e t it o r io s ] po r lo e x p u esto y fu n d a d o ,

A USTED C. JUEZ, ATENTAMENTE PIDO QUE SE SIRVA:

p r im e r o . Tenerme por presentado en la forma

y términos del presente escrito dando contestación

en tiempo a la temeraria e infundada demanda entablada en mi contra y oponiendo las excepciones y defensas que hago valer.

s e c u n d o . Dar vista a la contraparte para que dentro del término de tres días manifieste lo que a su

derecho convenga en relación con las excepciones y defensas opuestas. t e r c e r o . En su oportunidad dictar sentencia absolviéndome de las prestaciones reclamadas.

Continúa


[c a l c e ]

PROTESTO LO NECESARIO

[LUGAR], _______________________ D E_________________ DE ______________________________ [ f ir m a ] _________________

AUTORIZO: LIC.______________________________________________________ CÉDULA PROFESIONAL:_______________________________________________ FIRMA:

____________________________________

Contrademanda o reconvención Es el acto procesal en virtud del cual la parte demandada (actora reconvencional), en el mismo escrito de contestación a la demanda o en otro distinto presentado dentro del plazo para contestar la demanda, ejercita acción en contra de la parte actora en lo principa] (demandado reconvencional), exigiéndole pretensiones que le son pro pias, que tienen relación con el objeto del debate iniciado, que se ventilan en la vía elegida por su contraparte y que pertenecen a la misma materia, a efecto de que sean analizadas en el proceso y resueltas en la sentencia. (Jurisprudencia: RECONVENCIÓN, NATURALEZA; RECONVENCIÓN, TIEMPO Y FORMA PARA INTERPONERLA.)

Características La reconvención no es una defensa o excepción, sino el planteamiento de un nuevo juicio que a instancia del demandado y por economía procesal, se ventila dentro de uno solo, siempre que satisfaga los requisitos siguientes:35 □ Se interponga en el momento de dar contestación a la demanda o en es crito independiente presentado dentro del plazo para contestar la demanda. (Jurisprudencia: RECONVENCIÓN, TIEMPO Y FORMA PARA INTERPONERLA.) □ Las pretensiones sean conexas a las del actor en lo principal, derivadas de una misma causa y existiendo identidad de partes (el demandado reconvencional necesariamente tiene que ser el actor en lo principal). O La materia de las pretensiones planteadas y su cuantía se encuentren dentro de la competencia del tribunal que conoce el juicio principal.

f ------------------I 55 Artículo 1380, ibídem.


□ La vía en la que el actor reconvencional debe plantear sus pretensiones sea la misma que sigue el juicio en lo principal. □ Satisfaga los requisitos exigidos para toda demanda, siempre que le sean aplicables y que son: ■ Nombre del actor reconvencional. - Domicilio para oír notificaciones, el cual deberá ubicarse dentro del lu gar del juicio, ya que en caso contrario, y hasta en tanto no se señale uno, las notificaciones se harán conforme a las reglas utilizadas para las no personales. - Nombre del demandado reconvencional, que puede ser persona física o jurídica. Si es una persona física no tiene que acreditarse que sea mayor de edad o que tenga plena capacidad de ejercicio, y si es una persona jurídica únicamen te debe mencionarse su denominación o razón social y la especie de sociedad o asociación que le corresponde (A.C., S.C., S.A., S.A. de C.V., etc.), sin que sea necesario acreditar su existencia o la de sus representantes o apoderados. ■ Domicilio del demandado reconvencional, si es conocido, ya que en caso contrario se tendrá que manifestar este hecho a efecto de que el juez pueda tramitar el juicio realizando las notificaciones que sean necesarias por edictos, que se deben publicar tres veces consecutivas en un periódico de circulación amplia con cobertura nacional y en un periódico local (del estado o del Distrito Federal) del lugar donde el comerciante fue demandado. No obstante, previo a este tipo de emplazamiento es necesario que el juez recabe un informe, de una autoridad o una institución pública que cuente con un registro oficial de perso nas (generalmente el if e ), donde se manifieste que no existen antecedentes de la misma. En caso afirmativo, la autoridad o institución está obligada a propor cionar los datos de identificación del demandado y el último domicilio registra do, en el entendido de que tal información no queda comprendida dentro del secreto o reserva que deban guardar acorde con las disposiciones que las rijan. -

Hechos en que se funde la petición, narrados con claridad y precisión,

para que el demandado pueda producir su contestación y defensa. » Fundamentos de derecho, procurando citar los preceptos legales, princi pios jurídicos aplicables y transcribiendo las tesis jurisprudenciales existentes. - Manifestación de lo que se pida, designado con toda exactitud, en tér minos claros y precisos. ■ Señalamiento del nombre y los apellidos de los testigos que hubieren presenciado loslTechos contenidos en la demanda. * Valor de lo demandado, si de ello depende la competencia del juez.

Segunda parte i Conflictos com erciales

La reconvención debe acompañarse necesariamente de:36 O Poder notarial con el que acredite la personalidad, si el compareciente no lo hace por propio derecho sino en nombre de otro. □ Documento notarial con el que se acredite tener la representación legal de una persona jurídica, si se actúa en su nombre. □ Copia simple o fotostática legible a simple vista del escrito de demanda y de los documentos anexos, para correr traslado a la contraparte. Las copias pueden ser fotostáticas (es lo más común) o de cualquiera otra forma, siempre que sea legible. □ Documentos en que la parte interesada funda su derecho. Si no los tiene a su disposición, debe acreditar que solicitó su expedición con copia simple sellada del lugar donde se encuentran y si no las expiden, el juez debe ordenar a su jefe que lo haga en tres días a costa del solicitante y que le informe de tal hecho, apercibido con imponerle una sanción pecuniaria, dentro de los parámetros autorizados por la ley. Se entiende que el actor tiene a su disposición documentos, si existen los originales en un protocolo o archivo público del que se puedan obtener copias autorizadas. Si el actor no tuviere a su disposición los documentos o no los puede presentar, lo declara rá al juez bajo protesta de decir verdad y éste ordenará al responsable su expedición, con apercibimiento de alguna medida de apremio para el caso de desacato. □ Documentos que las partes tengan en su poder y pretendan ofrecer como prueba, ya que no los podrán exhibir después, salvo que se trate de pruebas super venientes. □ En ella se puede solicitar, sin que sea exigencia para su interposición:37 » La aplicación de medidas cautelares o providencias precautorias, a efec to de asegurar los bienes del demandado si existe el temor fundado de que los oculte o dilapide (embargo precautorio) o que se ausente del lugar del juicio, sin dejar representante debidamente instruido y expensado para responder de las resultas del juicio (arraigo de personas). ■

La anotación preventiva de la demanda reconvencional en el Registro

Público de la Propiedad correspondiente, si ésta se refiere a controversias rela tivas a la propiedad de bienes inmuebles o a la constitución, declaración, modi ficación o extinción de cualquier derecho real sobre ellos.

p " ------------Artículos 1061,1378, ibídem. 37 Artículos 1168 del Código de Comercio y 3043 del Código Civil Federal.

Capítulo 6 * Etapa expositiva

Tramitación Una vez itida la reconvención, con las copias simples exhibidas se debe correr traslado al actor en lo principal para que pueda hacer uso de su derecho a contestarla y oponer sus defensas y excepciones dentro de un término de 15 días. Con dicha contestación se debe dar vista al reconviniente por un plazo de tres días para que manifieste lo que a su derecho convenga. Con posterioridad, todas las etapas del jui cio se unifican para la acción principal y la reconvencional, se discuten a un propio tiempo y se dicta una misma sentencia.38

Modelo 4. Estructura de un escrito de contestación a la demanda con reconvención

[ d e j a r u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io PARA QUE LA PROMOCIÓN SEA COSIDA AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

[r u b r o ]

[NOMBRE DEL ACTOR, INICIANDO CON LOS APELLIDOS] VS.

[NOMBRE DEL DEMANDADO, INICIANDO CON EL O LOS NOMBRES DE PILA] ORDINARIO MERCANTIL NÚMERO DE EXPEDIENTE:

C. JUEZ _____________________________________DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL____________ CIRCUITO. [PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO ÚNICAMENTE AFECTA INTERESES PARTICULARES Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTÍCUL0 10 4 , FRACCIÓN I CONS TITUCIONAL.]

[ p r o e m io ]

[nom bre

d e l a c t o r , in ic ia n d o c o n e l o lo s n om bres de p ila ], p o r m i p ro pio d erecho, se ñ a

lando co m o d om icilio para recibir notificaciones el ubicado e n ____________________________ ______________________ y au to rizand o para o írlas en m i nom bre, reco ger to da clase de d ocu m entos y valores, in terp o n er los recursos que procedan, o frecer e in terve nir en el d e sa h o go de prueb as, in terv e n ir en la d iligen ciació n de exhortos, ale g ar en las a u diencias, pedir

Continúa

's

I ____________ Artículo 1380 del Código de Comercio.


que se dicte sentencia para evitar la consumación del término de caducidad por inactividad procesal y realizar cualquier acto que resulte necesario para la defensa de los derechos del au torizante en los términos del artículo 1069, tercer párrafo, del Código de Comercio a los señores Lic._____________________________________________ (cédula profesional____________________ ), Lic._____________________________________________ (cédula profesional____________________ ), etc., y autorizando solamente para oír notificaciones, recoger toda clase de documentos y valo res e imponerse de los autos a los señores L ic._____________________________________________ , L ic .___________________________________________________, P .O .___________________________ , etc., en los términos del artículo 1069, sexto párrafo, del código invocado, atentamente compa rezco a exponer:

“ '

Que por medio del presente escrito, vengo dentro del término concedido para ello a contestar la temeraria e infundada demanda entablada en mi contra por [ n o m b r e

d el a c t o r ],

negando desde

luego que tenga derecho y acción para reclamarme las prestaciones que indica en virtud de ser falsos los hechos en que se fundamenta.

[ c a p ít u l o d e c o n t e s t a c ió n d e h e c h o s ]

Pasando a contestar cada uno de los hechos en que la parte actora funda su demanda, manifiesto:

c o n t e s t a c ió n

1. El hecho primero de la demanda que se contesta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], por las razones

siguientes______________________________________________________________________________ . 2. El hecho segundo de la dem anda que se contesta es [ p o n e r c ie r t o o f a l s o ], p or las razones sig u ie n te s_____________________________________________________________________________________ .

3. El hecho tercero de la demanda que se contesta es [ p o n e r

c ie r t o o f a l s o ],

por las razones

siguientes______________________________________________________________________________ . [ c a p ít u l o d e e x c e p c io n e s y d e f e n s a s ]

e x c e p c io n e s

y

d ef e n sa s

A. La sine actione agís, consistente en la falta de acción y de derecho de la contraparte para reclamar las prestaciones indicadas, por las razones siguientes:_______________________________________ . B. La [n o m b r e

d e la e x c e p c ió n

o

d e f e n s a ],

consistente en____________________________________ ,

por las razones siguientes:_______________________________________________________________ .

[ c a p ít u l o d e a p l ic a c ió n d el d e r e c h o in v o c a d o e n l a d e m a n d a ]

DERECHO

Es inaplicable el derecho invocado por la parte actora, por las razones siguientes:_______________

Continúa


[ p r o e m io me l a r e c o n v e n c ió n ]

RECONVENCIÓN

Asimismo, el suscrito [ n o m b r e

d e l d e m a n d a d o y a c t o r r e c o n v e n c io n a l ],

con fundamento en lo

dispuesto por el artículo 1380 del Código de Comercio, en este acto reconvengo a la parte actora [ n o m b r e de l a p a r t e a c t o r a y d e m a n d a d a « c o n v e n c io n a l ] las prestaciones siguientes:

[ p r e s t a c io n e s r e c l a m a d a s en l a r e c o n v e n c ió n ]

0)

b) c) d) El pago de los gastos y costas que el presente juicio origine. Fundo mi demanda reconvencional en los hechos y consideraciones de derecho siguientes:

[c a p ít u l o d e h e c h o s e n l a r e c o n v e n c ió n ]

HECHOS

1. 2

.

3[ c a p ít u l o d e derecho e n l a r e c o n v e n c ió n ]

DERECHO

I. Al fondo son aplicables las disposiciones c o n t e n i d a s en los a rtícu lo s_________________________ y demás relativos y aplicables del Código de Comercio. II. Determinan el procedimiento los artículos 1069____________________________ y relativos y apli cables del Código de Comercio. III. Rigen la competencia el artículo 1090 y __________________ ■__________del Código de Comercio.

[p untos p e t it o r io s ]

POR LO EXPUESTO Y FUNDADO, A USTED c . JUEZ, ATENTAMENTE PIDO SE SIRVA:

p r im e r o .

Tenerme por presentado en la fo rm a y térm inos del presente escrito dando contestación

en tiempo a la temeraria e infundada demanda entablada en mi contra, oponiendo las excepciones y defensas que hago valer y reconviniendo a b parte actora las prestaciones señaladas en el proe mio de la misma. s e g u n d o . Dar vista a la contraparte para

q u e d e n t r o del término de tres días manifieste lo q u e i r s t i

derecho convenga en relación con las e x c e p c i o n e s y defensas opuestas.

Continúa


-------------------------------------------t e r c e r o . Darle entrada a mi reconvención y en consecuencia, con las copias simples exhibidas

para el efecto ordenar se corra traslado a los demandados reconvencionales para que dentro del término de ley puedan hacer uso de su derecho a contestarla. c u a r t o . En su oportunidad dictar sentencia absolviéndome de las prestaciones reclamadas por la

parte adora y declarando procedente la reconvención interpuesta.

[ca lce] PRPTESTO LO NECESARIO

[LUGAR]_________________________________ , D E_______________________D E______________________ . _____________________________________ [ f ir m a ] __________________________________________________ AUTORIZO: LIC.___________________________________________________________________________________ CÉDULA PROFESIONAL:___________________________________________________________________________ FIRMA:

Rebeldía Es el acto procesal por medio del cual el juez sanciona a la parte que se ha abstenido de realizar alguna actuación procesal a su cargo, a efecto de continuar el proceso has ta su desenlace. Cabe indicar que la abstención procesal de mayor importancia es la falta de contestación a la demanda, la cual analizamos en el apartado siguiente.

Declaración Transcurrido el plazo de nueve días hábiles contados a partir del siguiente al em plazamiento, sin que el demandado haya dado contestación a la demanda, el juez procederá a hacer la declaración de rebeldía sin que medie petición de parte, tenién dose por perdido el derecho que debió ejercitarse.39

Consecuencias Los efectos de la declaración de rebeldía, en perjuicio del demandado, son los siguientes:40

p " ------------39 Artículo 1078 del Código de Comercio. <*° Artículos 1069 del Código de Comercio y 332 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


□ Tener por confesados los hechos de la demanda, siempre que el empla zamiento se hubiere entendido personal y directamente con el demandado, su representante o apoderado. En cualquier otro caso se tendrá por contestada la de manda en sentido negativo. □ No se volverá a realizar diligencia alguna en búsqueda del demandado y to das las subsecuentes notificaciones se le harán conforme a las reglas para aquellas que no deban ser personales.

Derechos del rebelde No obstante que el demandado se abstenga de dar contestación a la demanda, tiene los derechos siguientes:41 O

itirse como parte en cualquier estado del pleito, sin que pueda retroce-

derse el procedimiento. □ Ofrecer pruebas en contra. □ Interponer los medios impugnativos procedentes, en los términos previstos por la ley.

A* Cuestionario 1. ¿Qué es una demanda? 2. ¿Qué personas se encuentran facultadas para presentar una demanda? 3. ¿Cuál es la forma y el contenido de una demanda? 4. ¿Dónde debe presentarse ésta? 5. ¿Qué es una prevención y cuándo puede realizarse? 6. ¿Cuáles son los efectos de la presentación de una demanda? 7. ¿Cuándo debe itirse una demanda y cuáles son sus efectos? 8. ¿Qué es el emplazamiento? 9. ¿Qué tipos de emplazamiento prevé el Código de Comercio? 10. ¿Qué requisitos debe satisfacer un emplazamiento personal?

'S

I ____________

I 41 Artículos 1331,1334,1335 y 1337 del Código de Com ercio y 332 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


11. ¿Y un emplazamiento por edictos? 12. ¿Cuáles son los requisitos para satisfacer un emplazamiento en el extranjero? 13. ¿En qué casos un emplazamiento es nulo? 14. ¿Cuáles son las principales características de la nulidad de actuaciones por de fectos de emplazamiento? 15. ¿Cuáles son las consecuencias del emplazamiento? 16. ¿Qué es la contestación de la demanda? 17. ¿Qué personas se encuentran facultadas para contestar una demanda? 18. ¿De qué formas puede contestarse? 19. ¿Qué es el allanamiento? 20. ¿En qué consiste la confesión ficta de una demanda? 21. ¿Es lo mismo una excepción que una defensa? 22. ¿Qué es una excepción? 23. ¿En qué consiste una defensa? 24. ¿Qué es un mandatario judicial y cuáles son sus facultades? 25. ¿Cuáles son las diferencias entre un mandatario judicial y una persona autori zada para imponerse de los autos? 26. ¿Qué tipos de excepciones contempla el Código de Comercio? 27. ¿Qué es una excepción procesal? 28. ¿Cuáles son las excepciones procesales conforme al Código de Comercio? 29. ¿En qué consiste la excepción de incompetencia? 30. ¿Qué es y cómo se interpone la-excepción de incompetencia por declinatoria en jurisdicción? 31. ¿Qué es y cómo se interpone la excepción de incompetencia por inhibitoria en jurisdicción? 32. ¿En qué consiste la excepción de litispendencia? 33. ¿Y la excepción de conexidad? 34. ¿En qué consiste la excepcióTrtfe cosa juzgada? 35. ¿Qué es una excepción perentoria? 36. ¿Y una excepción superveniente?


37. ¿Qué es la reconvención? 38. ¿Cuáles son las principales características de una reconvención? 39. ¿Cómo se tramita una reconvención? 40. ¿Qué es la rebeldía? 41. ¿Cuáles son las sanciones al litigante rebelde? 42. ¿Cuáles son los derechos del mismo?

bb

A ctividades

A. Litigio simulado (etapa expositiva). El equipo integrante de la parte actora debe elaborar su escrito de demanda, acorde con los lineamientos que se señalan en este capítulo y con base en los modelos que contiene el CD anexo a la presente obra, el cual presentará al tribunal. El equipo integrante del tribunal debe formar un expediente judicial, analizar el escrito de de manda y acordar lo que corresponda (itir la demanda, desecharla por improcedente o prevenir al actor); en caso de ser itida la demanda o una vez desahogada correctamente la prevención, el equipo integrante del tribunal (a través de la persona que funge como actuario) debe emplazar a juicio a la parte demandada, de acuerdo con los lineamientos que se señalan en este capítulo. A su vez, el equipo integrante de la parte demandada debe contestar la de manda, según los lineamientos que se señalan en este capítulo y a partir de los modelos que se hallan en el CD. Han de presentarla al tribunal dentro del plazo concedido para ello y pueden, en su caso, reconvenir a la parte actora. Una vez presentado el escrito de contestación, el tribunal debe analizarlo y acordar lo que corresponda (desecharla por extemporánea, dar vista a la contraria con las excepciones opuestas, dar trámite a la reconvención, etc.); en caso de que se hubiere reconvenido al actor, darle vista por el término que marca la ley para que pueda hacer uso de su derecho a contestarla y, una vez transcurrido dicho plazo, acordar lo que corresponda. Por último, es importante tener presente que los plazos que marca la ley pueden reducirse fictamente, ajustándolos al tiempo programado para rea lizar el simulacro de juicio. B. Con base en el modelo incorporado al CD anexo a la presente obra, elabore 1

un escrito inicial de demanda en el que solicite el emplazamiento personal al demandado.


C. De la misma manera, elabore un escrito inicial de demanda en el que solicite el emplazamiento por edictos al demandado. D. A partir del modelo incluido en el c d , elabore un escrito inicial de demanda en el que solicite el emplazamiento en país extranjero al demandado. E. Proceda de la misma forma para elaborar un auto en el que se ite una de manda y se ordena el emplazamiento personal del demandado. F. También, elabore un auto en el que se ite una demanda y se ordena el em plazamiento por edictos al demandado. G. Utilice el modelo incluido en el

cd

y elabore un auto en el que se ite una

demanda y se ordena el emplazamiento al demandado en el extranjero. H. Asimismo, elabore un auto judicial en el que se previene una demanda. I.

Del mismo modo, elabore una razón actuarial en la que se haga constar la rea lización de un emplazamiento.

J.

Elabore un escrito de allanamiento a una demanda.

K. También, elabore un escrito de contestación a la demanda en el que se opon gan excepciones y defensas. L. Con base en el modelo Incluido en el cd anexo a la presente obra, elabore un escrito en el que se interponga la excepción de incompetencia por inhibitoria en jurisdicción. M. Elabore según las pautas correspondientes, un escrito de contestación a la de manda con reconvención. N. Utilice el modelo pertinente incorporado al cd anexo para elaborar un escrito en el que acuse rebeldía por no contestar la demanda. Ñ. Por último, elabore un auto en el que acuerde un escrito mediante el cual se acusa rebeldía al demandado por no contestar la demanda. O. Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte el expediente y analice la etapa expositiva con todo cuidado.

h"

D ocum entos contenidos en el

cd

anexo que se citan

en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

133 Capítulo 6 ■ Etapa expositiva

• Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles.

'

Modelos • Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento personal al demandado (cumplimiento de cláusulas de un contrato). • Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento personal al demandado (pago de pesos). • Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento por edictos al demandado. • Modelo de escrito inicial de demanda en el que se solicita el emplazamiento en país extranjero al demandado. • Modelo de auto en el que se ite una demanda y se ordena el emplaza miento personal del demandado. • Modelo de auto en el que se ite una demanda y se ordena el emplaza miento por edictos al demandado. • Modelo de auto en el que se ite una demanda y se ordena el emplaza miento al demandado en el extranjero. • Modelo de razón actuarial en el que se hace constar la realización de un emplazamiento. • Formato de carta rogatoria en la que se solicita el emplazamiento del deman dado en el extranjero incorporado al Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias. • Formato de carta rogatoria en la que se solicita el emplazamiento del de mandado en el extranjero incorporado a la Convención de La Haya sobre la Notificación y Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial. • Modelo de escrito de allanamiento a una demanda. • Modelo de escrito de contestación a la demanda en el que se oponen ex cepciones y defensas. • Modelo de escrito de contestación a la demanda con reconvención. • Modelo de escrito en el que se acusa rebeldía por no contestar la demanda.

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Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.

Jurisprudencia • A c c ió n , p rocedencia. • C o n f l ic t o • D erecho

de c o m p e t e n c ia , t e r m in a c ió n .

e x t r a n j e r o , a p l ic a c ió n .

• D o c u m e n t o s , p r e s e n t a c ió n . • E m p l a z a m ie n t o , c e r c io r a m ie n t o • E m p l a z a m ie n t o , c u m p l im ie n t o

de la v e r a c id a d d e l d o m ic il io .

e s t r ic t o d e s u s f o r m a l id a d e s .

• E m p l a z a m ie n t o , in d iv id u a l id a d

en c a s o d e p l u r a l id a d d e d e m a n d a d o s en el m is m o d o

m ic il io .

• E m p l a z a m ie n t o , im p o r t a n c ia . • E m p l a z a m ie n t o , n u lo

e l p r a c t ic a d o e n el d o m ic il io c o n v e n c io n a l .

• E m p l a z a m ie n t o , r e a l iz a d o

en u n m is m o m o m e n t o en c a s o d e p l u r a l id a d d e d e m a n d a d o s

en e l m is m o d o m ic il io .

• E m p l a z a m ie n t o

en e l e x t r a n j e r o , a u x il io c o n s u l a r .

• E m p l a z a m ie n t o

po r e d ic t o s , c o n o c im ie n t o d el d o m ic il io .

• E x c e p c ió n

de s in e a c t io n e a c is , n o es u n a v e r d a d e r a e x c e p c ió n .

• E x c e p c io n e s , b a s t a • Fa lta

e x p r e s a r c o n c l a r id a d l o s h e c h o s en q u e d e s c a n s a n .

de p e r s o n a l id a d d e l a c t o r , s u b s a n a b il id a d .

• I n c o m p e t e n c ia

p o r in h ib it o r ia , p l a z o p a r a su in t e r p o s ic ió n .

• J u r is p r u d e n c ia , m a n e r a

d e a p l ic a r l a .

• L it is c o n s o r c io , d e f in ic ió n . • L it is c o n s o r c io

p a s iv o n e c e s a r io , e s t u d io o f ic io s o .

• L it is c o n s o r c io

p a s iv o n e c e s a r io , o p u e s t o c o m o e x c e p c ió n .

• L it is p e n d e n c ia • L e g it im a c ió n

y t e r c e r ía c o a d y u v a n t e , d if e r e n c ia s .

p r o c e s a l a c t iv a , c o n c e p t o .

• M a n d a t a r io

j u d ic ia l , f a c u l t a d e s .

• P r o c e d e n c ia

de la v ía , o f ic io s id a d d e su a n á l is is .

• R e c o n v e n c ió n , n a t u r a l e z a . • R e c o n v e n c ió n , t ie m p o

y f o r m a p a r a in t e r p o n e r l a .


En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces siguientes: isión de la demanda, prevención, allanamiento, emplazamiento, rebeldía, excepciones y defensas, reconvención. Separe las que considere más importantes.

Direcciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Etapa probatoria

Objetivos Al co n cluir el estudio de este cap ítu lo , el a lu m n o d eb erá ser cap az de: ► Exp licar qué es el d e recho p ro b ato rio . ► Precisar los sig n ificad o s del co n ce p to de prueba. ► Especificar los p rin cip io s básicos de la a ctivid a d p ro b a to ria. ► S eñ a la r en q ué co n siste la etapa de prueba. ► M e n cio n a r sus reglas g en e rale s. ► In d icar los p e rio d o s de dich a e tap a p ro b ato ria. ► D e sarro llar los lin e a m ie n to s que sig u e la a m p liació n del p e rio d o de d e sah o g o de p rueb as. ► E xp licar la activid ad p ro b ato ria del ju e z , de las p arte s, de los te rce ro s y de las a u to rid a d e s. ► S e ñ a la r qué es la au d ie n cia de p ru e b a s y cuáles son los p rin cip io s q ue en ella deb en o b servarse . ► D e tallar có m o se d e sarro lla la a u d ie n cia de p ru e b as. ► In d icar qué es la v a lo ra ció n de las p ro b a n zas y cu á le s son los siste m as de a p re ciació n p ro b ato ria e xiste n te s. ► M e n cio n a r q u é siste m a de va lo ra ció n de p ru e b a s se sig ue en el

Código de Comercio.

Capítulo 7 * Etapa probatoria

Derecho probatorio Quizá resulte aventurado llamar derecho probatorio a la fase de comprobación del proceso, pero esta denominación ha cobrado suma importancia. En general, abarca el conjunto de normas, conceptos, principios e instituciones que son de aplicación común a la actividad demostrativa del proceso, por lo que existe una unidad en los principios probatorios fundamentales. A continuación señalaré al gunas de sus bases teóricas primordiales.

Concepto de prueba En sentido estricto, Ovalle Favela define la prueba como “la obtención del cercioramiento judicial acerca de los hechos indispensables para la resolución del conflicto sometido a proceso”.1Sin embargo, la palabra tiene varios significados, que aluden a: ■ Periodo del proceso, cuando hablamos de que “se abre el juicio a prueba” nos referimos a la fase del proceso (etapa probatoria) dentro del cual las partes tienen que aportar los elementos que consideren necesarios para acreditar la cer teza de sus aseveraciones. - Instrumento probatorio, al significar a los mecanismos a través de los cua les las partes tratan de acreditar ante el juzgador la veracidad de sus afirmaciones (medios probatorios). El Código de Comercio regula de manera enunciativa y no limitativa, la prueba confesional, la testimonial, la pericial, la instrumental, la de inspección judicial, etcétera. - Resultado del instrumento probatorio, para indicar si el mecanismo de prueba elegido es el adecuado para acreditar la verdad de ese hecho (idoneidad de la prueba); por ello señalamos que el instrumento “hace prueba plena” o “no hace prueba plena”. ■ Actividad de probar, al referirnos a qué parte tiene la obligación y respecto a cuáles hechos debe acreditar su veracidad (carga de la prueba); por lo mismo, se dice que “el actor tiene la carga de la prueba” o “al demandado le corresponde la carga de la prueba”. ■ Resultado de la actividad de probar, debido a que el titular del órgano jurisdiccional tiene la obligación de analizar, en su sentencia, si los instrumentos probatorios elegidos por las partes fueron suficientes para acreditar su dicho; se dice entonces si “el actor probó su acción” o si el demandado lo hizo respecto de sus excepciones y defensas (valoración de la prueba).

y . --------' 1 José Ovalle Favela, Estudios de derecho procesal, U N A M , México, 1981, pág. 37.


Conforme a lo anterior y englobando todas sus manifestaciones podemos definir la prueba, en sentido amplio, como la fase del proceso (etapa probatoria) en la que las partes, utilizando los instrumentos permitidos por la ley (medios de prueba) y que consideran idóneos (idoneidad de la prueba), tratan de acreditar ante el juzgador la certeza de sus pretensiones (carga de la prueba), a efecto de que los analice en su sentencia (valoración de la prueba) y esté en aptitud de resolver la controversia con fuerza vinculativa para las partes.

Aspectos de la actividad probatoria Al hablar de ella hay que tener presentes cinco principios básicos:

1. Fin, ya que sirve para que el juzgador se allegue los elementos necesarios para analizar debidamente la veracidad de las afirmaciones de las partes y, por tan to, estar en aptitud de dictar una sentencia.

2. Necesidad, para delimitar cuáles son las cuestiones planteadas dentro del proceso que tienen que ser probadas.

3. Carga, para determinar a qué parte le corresponde y respecto a qué hechos debe aportar instrumentos probatorios para acreditar su veracidad.

4. Idoneidad, para determinar cuál es el medio de prueba adecuado para acre ditar una aseveración.

5. Sujetos, para señalar quiénes son las personas que han de intervenir en el des ahogo de los instrumentos probatorios; se debe tener presente que no sólo las partes actúan dentro de la etapa probatoria del proceso, sino que también lo hacen el juez y en ocasiones terceros ajenos al juicio, sean personas físicas, jurídicas o autoridades.

Etapa probatoria Es la fase del proceso dentro de la cual las partes tienen la oportunidad de acreditar su dicho ante el juez, correspondiéndole al actor hacerlo respecto a los hechos cons titutivos de su acción y al demandado en relación con sus defensas y excepciones.

Reglas generales En el Código de Comercio existen las siguientes:2 □

Se abre de oficio o a petición de parte, cuando el negocio así lo exige de

acuerdo con su naturaleza y calidad.

J ____________ f 2 Artículos 1194 a 1199,1205 a 1210,1298 A, 1382 y 1383 del Código de Comercio.

Capítulo 7 » Etapa probatoria

□ Su término es ordinario cuando las probanzas deben desahogarse dentro de la entidad federativa en donde se sigue el juicio.

□ Es extraordinario cuando las probanzas deben desahogarse fuera de la enti dad federativa donde se sigue el juicio o en el extranjero. □ El término ordinario es susceptible de prórroga hasta por 20 días (tratán dose de juicios ordinarios, ya que en procesos especiales es hasta 10), en caso de que la misma se solicite dentro del térm ino de ofrecimiento de pruebas y cuando la contraria manifieste su conformidad o se abstenga de oponerse dentro de un plazo de tres días, (jurisprudencia: Eje c u t iv o rroga

m er c a n t il , t ie m p o para solicitar la p r ó

DEL PERIODO PROBATORIO.)

□ El término extraordinario sólo se concede cuando se otorga una garantía porcada una de las pruebas que se encuentren en el supuesto; queda a criterio del juez señalar su plazo prudente de duración, atendiendo a la distancia y la calidad de la prueba. □ El término extraordinario no es prorrogable. □ Tanto el término ordinario como el extraordinario pueden suspenderse por causas muy graves, a juicio del juez y bajo su responsabilidad. □ Las diligencias de colaboración realizadas por otros jueces durante la suspen sión producen efecto mientras el tribunal requerido no tenga aviso de la misma. □ La suspensión no impide que corra el término de la caducidad. □ Prolongada la suspensión por más de 90 días naturales, de oficio o a petición de parte es posible analizar si subsisten las causas de gravedad, y en caso contrario se levantará la misma. □ Sólo deben probarse los hechos controvertidos, es decir, aquellos que se en cuentran en debate, ya que un hecho afirmado por la contraria, al no ser parte de la litis, no necesita ser probado. □ El actor debe probar los hechos constitutivos de su acción y el demandado, sus defensas y excepciones. □ El que afirma está obligado a probar, ya que el que niega sólo lo está cuando dicha negación envuelva la afirmación expresa de un hecho o cuando al hacerlo des conozca la presunción legal que tiene a su favor el colitigante. Sólo los hechos están sujetos a prueba y el derecho lo estará únicamente cuando se funde en leyes extranjeras (teoría de la no incorporación), debiéndose acreditar su existencia y aplicabilidad al caso concreto. Es importante destacar que desgraciadamente, respecto de la utilización del derecho extranjero dentro del proceso, en la materia mercantil no se ha realizado una reforma similar a la ■efectuada, desde 1988, al Código Federal de Procedimientos Civiles y a diversos ordenamientos adjetivos locales, en la cual la totalidad del derecho, incluido el

□ 140

■ HH

Segunda parte ■


extranjero, debe aplicarse de oficio por el juzgador, quien además tiene la obliga ción de hacerlo tal como lo haría el juez extranjero correspondiente (teoría de la incorporación), sin perjuicio de que las partes, colaborando con él, puedan alegar la existencia y el contenido del derecho foráneo invocado. Asimismo, y en virtud de la dificultad que representa para el tribunal allegarse la información relativa al texto, vigencia, sentido y alcance de la legislación extranjera, en la materia civil la misma puede solicitarse al Servicio Exterior Mexicano, o bien, el juez puede o r d e n a r le se practiquen las diligencias probatorias que estime necesarias. □ Es posible aportar cualquier instrumento probatorio, siempre que pueda producir convicción en el ánimo del juzgador acerca de los hechos controverti dos o dudosos. □ Se reconocen como medio probatorio los mensajes electrónicos de datos. □ N o son isibles instrumentos de prueba contrarios a la moral o al derecho.

Periodos Se integra por cuatro periodos subsecuentes: el ofrecimiento, la isión, la prepa ración y el desahogo de las pruebas. Al analizar cada instrumento probatorio exa minaremos con mayor amplitud cada uno de ellos, por lo que a continuación sólo mencionaremos sus características más importantes:

i. Ofrecimiento Es el periodo dentro de la etapa probatoria del proceso en el que las partes pueden proponer al juzgador la recepción de los medios probatorios que estimen pertinen tes. En él se deben observarlos lineamientos siguientes:’ (jurisprudencia: P r u eb a s , CONSTITUCIONALIDAD DE LAS REGLAS QUE REGULAN SU OFRECIMIENTO.) O Si se trata del periodo ordinario, los medios probatorios se ofrecen dentro de los primeros 10 días del mismo, el cual no puede exceder de 40, en el entendido de que si el juez señala un periodo inferior al máximo (lo cual es sumamente raro) debe precisar cuántos días completos se destinarán para el ofrecimiento y cuántos para el desahogo, procurando que sean en igual porción. □

Como excepción, la prueba confesional puede proponerse desde los escri

tos de demanda y contestación, y hasta 10 días antes de la audiencia de pruebas; las pruebas quedan obligadas a declarar bajo protesta de decir verdad, cuando así lo exija la contraria.

3 Artículos 1069,1070,1198,1201 a 1203,1214,1253,1259>1261,1378 y 1382 del Código de Comercio.

Capitulo 7 ■ Etapa probatoria

□ Como excepción, la prueba del reconocimiento o inspección judicial puede practicarse de oficio, cuando el juez lo estime necesario. D Los documentos exhibidos con los escritos de demanda o contestación y las constancias de autos se toman en cuenta aunque no se ofrezcan expresamente. O Las pruebas se ofrecen expresando claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con las mismas, así como las razones por las cuales el ofe rente estima que demostrará sus afirmaciones, ya que de no hacerse así serán desechadas. D No son isibles las pruebas contrarias a la moral o al derecho. □ La prueba instrumental se propone relacionando los documentos que ya fueron exhibidos junto con la demanda o la contestación; o relatando aquellos que se anunciaron en dichos escritos y de los cuales se acompañó la constancia sellada de la solicitud de expedición de copias certificadas de éstos, al archivo o dependencia donde se encuentran los originales, o describiendo aquellos en que, en la demanda o contestación, se manifestó la negativa de la autoridad para expedir copias certificadas de ellos, en caso de que el tribunal hubiera ordenado al responsable hacerlo. □ La prueba testimonial se ofrece con indicación del nombre y apellido de los testigos que presenciaron los hechos y que fueron mencionados en los escri tos de demanda y contestación, ya que en caso contrario será desechado este me dio probatorio. Es importante señalar que toda persona que tiene conocimiento de los hechos que las partes deben probar está obligada a declarar como testigo. O La prueba pericial procede sólo cuando sean necesarios conocimientos especiales en alguna ciencia, arte, técnica, oficio o industria. Al ofrecerse y bajo la pena de desecharse la prueba deben respetarse los lincamientos siguientes: a) señalar con toda precisión la ciencia, arte, técnica, oficio o industria sobre la cual deba practicarse la prueba; b) indicar los puntos sobre los que versará y las cues tiones que deben resolverse; c) proponer perito, indicando su nombre, apellidos y domicilio; d) mencionar la cédula profesional, calidad técnica, artística o indus trial del perito ofrecido, ye) relacionar las pruebas con los hechos controvertidos.

2. isión Es el periodo dentro de la etapa probatoria del proceso en el que el juzgador analiza los medios de prueba propuestos por las partes y determina si es factible proceder a su preparación y desahogo. Se lleva a cabo en un auto denominado isorio dejrfúebas y debe satisfacer los requisitos siguientes:4

I 4 Artículos 1203 y 1204, ibidem.


□ Dictarse al día siguiente de que termine el periodo de ofrecimiento de pruebas. □ Determinar las pruebas que se itan sobre cada hecho. □ Puede limitarse el número de testigos. □ Desechar las pruebas ofrecidas en forma contraria a las exigencias legales. □ Desechar los instrumentos de prueba propuestos extemporáneamente o contrarios al derecho o a la moral. D Desechar las pruebas ofrecidas sobre hechos no controvertidos por las par tes (ajenos a la litis). O Desechar los medios probatorios imposibles o notoriamente inverosímiles. □ Cuando se ite o desecha algún medio probatorio procede la apelación en efecto devolutivo, en caso de ser apelable la sentencia en lo principal.

3. Preparación Es el periodo dentro de la etapa probatoria del proceso en el que se realizan las acti vidades necesarias para que los medios probatorios itidos por el juzgador pue dan ser desahogados. Cada instrumento probatorio, dependiendo de su naturaleza y como veremos al examinarlos, exige que se realicen ciertos arreglos para hacer fac tible su práctica (recepción o desahogo), tales como citar a las partes, a los testigos y los peritos, solicitar informe a autoridades, girar exhortas, etc. Cabe indicar que en el proceso ordinario el juez, con auxilio de las partes, es el encargado directamente de realizarla.

4. Práctica, recepción o desahogo Se lleva a cabo ante el juez en una audiencia pública a la que debe asistir dicho fun cionario, el secretario de acuerdos, las partes (que pueden estar asistidas de su abo gado), los peritos, testigos y demás personas que deban intervenir, determinándose en su inicio quiénes deben permanecer en el salón y quiénes en lugar separado, para ser introducidos en su oportunidad. La audiencia se debe celebrar concurran o no las partes y estén o no presentes los testigos, peritos o abogados, conforme a los li ncamientos que analizaremos posteriormente al referirnos al desahogo de cada uno de los instrumentos probatorios.

A ctividad de los sujetos dentro de la etapa probatoria Qeijtro de la fase de comprobación del juicio, tanto el juez como las partes y los terceros tienen que realizar ciertas actividades que en ocasiones son obligaciones a su cargo y que analizamos a continuación.

Capítulo

7

■ Etapa probatoria

El juzgador Dentro de esta etapa el titular del órgano jurisdiccional debe actuar observando los lincamientos siguientes:5 □ Inmediatez, recibiendo por si mismo las declaraciones y presidiendo todos los actos de prueba bajo su más estricta responsabilidad. □ Dirección procesal, presidiendo los debates y pudiendo interrumpir a los li tigantes para pedirles explicaciones e interrogarlos sobre los asuntos que estime con venientes y que sean relativos al juicio. □ Exhaustividad, utilizando todos los medios que le produzcan convicción en su ánimo; puede valerse de cualquier persona, sea o no parte, y de cualquier cosa o documento perteneciente a los contendientes o terceros. O Oportunidad, abriendo el juicio a prueba cuando lo estime necesario o a solicitud de parte, desechando las pruebas ofrecidas extemporáneamente y desaho gando las pruebas itidas dentro del periodo respectivo (a menos que bajo su responsabilidad las mande concluir fuera del mismo). □ Respetar la ley y la moral, analizando si los instrumentos probatorios ofreci dos no están prohibidos por la ley o son contrarios a la moral. O Centrar la atención en la litis, revisando que las pruebas por itirse estén relacionadas con la litis, es decir, con los puntos controvertidos o dudosos, y que el oferente de la prueba hubiere expresado claramente el hecho o hechos que preten de demostrar con las mismas, y en el momento de su desahogo, previniendo a las partes para que se concreten a los puntos controvertidos. □ itir las pruebas ofrecidas, observando que satisfagan los requisitos que marca la ley y pudiendo limitar prudencialmente el número de testigos. □ Preparar las pruebas, conforme a su naturaleza. □ Desahogar los instrumentos probatorios itidos. O Decretar, en todo tiempo, la práctica, repetición o ampliación de cualquier diligencia probatoria, siempre que lo estime necesario y sea conducente para el co nocimiento de la verdad sobre los puntos controvertidos; debe obrar en la forma más conveniente para lograr el mejor resultado de ella. □ Valorar las pruebas desahogadas, en su sentencia.

Las partes En materia probatoria tienen las facultades siguientes, para tratar de lograr que la sentencia les sea favorable:6

J ---------^ Artículos 1080,1198,1201,1203 del Código de Comercio y 79,80 del Código Federal de Procedimientos Civiles. 6 Artículos 1198,1199,1236 del Código de Comercia


□ Solicitar que se reciba el juicio a prueba. □ Ofrecer los medios probatorios que consideren pertinentes, dentro del tér mino concedido para ello y en la forma que marca la ley, a efecto de acreditar la veracidad de sus aseveraciones o defensas. □ Colaborar con el tribunal en la preparación de los instrumentos probatorios, conforme a la naturaleza de los mismos. □ Intervenir, vigilar e impulsar el desahogo de las pruebas, lo cual puede reali zar participando directamente en su recepción (forma activa) al absolver la prueba confesional, preguntar o repreguntar a los testigos, cuestionar a los peritos, haciendo observaciones en la inspección judicial, etc., o tan sólo asistiendo a la audiencia en que se practiquen (forma pasiva). Es importante destacar que en caso de que una de las partes sea una autoridad y tenga que intervenir en el desahogo de la prueba confesional como absolvente, no se le obligará a asistir al juzgado, sino que se debe librar oficio insertando las preguntas, para que en vía de informe las conteste dentro del término que señale el tribunal, que no podrá exceder de ocho días, tomándose en cuenta que en el oficio se le apercibirá de ser declarada confesa si no contesta dentro del plazo fijado o si no lo hace afirmando o negando categóricamente los hechos. (Jurisprudencia: D

esah o go

DE

p r u e b a s , p a p e l d e l a s p a r t e s .)

Los terceros Están obligados a prestar auxilio al juzgador para la averiguación de la verdad y deben:' □ Rendir declaraciones, cuando tengan conocimiento de los hechos que las par tes deban probar. Los daños y perjuicios que se ocasionen al tercero por comparecer deben ser determinados incidentalmente e indemnizados por la parte que ofreció la prueba, o por ambas, si el tribunal procedió de oficio, sin perjuicio de lo que en su oportunidad se resuelva sobre condenación en costas. □ Exhibir sin demora los documentos y cosas que tengan en su poder, cuan do sea necesario y que para ello sean requeridos, pudiendo el tribunal compelerlos con los medios de apremio más eficaces para que cumplan con esta obligación. En caso de oposición, el tribunal deberá oír las razones en que se funden y resolverá sin ulterior recurso. De la mencionada obligación están exentos los ascendientes, des cendientes, cónyuge y personas que deban guardar secreto profesional, en los casos en que se trate de probar contra la parte con la que estén relacionados. En relación con este punto y al precedente es importante señalar que los daños y perjuicios que se ocasionen al tercero por exhibir cosas y documentos deben ser determinados in

7 Artículos 1262 del Código de Comercio y 79,90,91 del Código Federal de Procedimientos C/Viles.

Capítulo 7 ■ Etapa probatoria

cidentalmente e indemnizados por la parte que ofreció la prueba, o por ambas, si el tribunal procedió de oficio, sin perjuicio de lo que en su oportunidad se resuelva sobre condenación en costas. □ Aportar conocimientos si lo desean y mediante justa retribución, cuando tengan pericia en la ciencia o arte, técnica,oficio o industria a que pertenezca el pun to sobre el cual se ha de oír su parecer. Deben tener título profesional si la actividad está legalmente reglamentada, ya que en caso contrario o si no existen profesiona les en el lugar, se puede oír el parecer de cualquier persona entendida en la materia. Las características específicas de su intervención a este respecto se analizarán al es tudiar la prueba pericial. Las autoridades El titular del órgano jurisdiccional, en virtud de su potestad para hacer cumplir las le yes, tiene el carácter de autoridad; sin embargo, además pueden intervenir en el pro ceso otros funcionarios públicos para realizar alguna de las siguientes actividades:8 □ Exhibir copias o testimonios de documentos que obren en archivos públi cos, siempre que una parte lo pida y debiéndose dar vista a la otra para que adicione las constancias que considere conducentes del mismo documento. □ Declarar en la prueba testimonial, ya que como cualquier tercero también están obligados a comparecer ante los tribunales cuando sea necesario para el es clarecimiento de los hechos materia del juicio. Al presidente de la República, se cretarios de Estado, titulares de organismos públicos descentralizados o empresas de participación estatal mayoritaria, gobernador del Banco de México, senadores, diputados, magistrados, jueces, generales con mando y las primeras autoridades po líticas del Distrito Federal, se les pide su declaración por oficio y de igual forma de ben hacer su contestación, y sólo cuando el tribunal lo juzgue indispensable deben presentarse personalmente a rendirla. □ Colaborar en la tramitación del proceso, realizando notificaciones, desaho gando pruebas o ejecutando resoluciones, cuando se tengan que practicar fuera de la jurisdicción del tribunal, ya sea en otra entidad federativa o en el extranjero. Dichas autoridades pueden ser de tres tipos: autoridades judiciales nacionales, para la colaboración en otras entidades federativas; autoridades diplomáticas o consula res mexicanas (Servicio Exterior Mexicano), para prestar cooperación en el lugar donde se encuentran acreditados, con la limitación de que sus actuaciones sean permitidas por la legislación del país extranjero y que no utilicen medios coactivos para su realización; y autoridades extranjeras, las cuales no están obligadas a pintar

I

--------

° Artículos 1073, '074,1210,1220,1239,1268 del C ó % » de Comercio.


el auxilio, a menos que exista algún tratado internacional que asi lo indique. Esta co laboración puede consistir en informes oficiales respecto al texto, sentido, vigencia y alcance de su derecho, en la práctica de alguna diligencia probatoria, cuando la persona o cosa objeto de la prueba estén localizados dentro de su jurisdicción, o en la ejecución de la sentencia que se dicte.

Audiencia de pruebas Es el acto procesal por medio del cual el titular del órgano jurisdiccional, de manera directa y en forma pública, recibe los instrumentos probatorios aportados y i tidos a las partes.

Principios que se deben observar En el desahogo de los medios probatorios, que se realiza de manera oral en la “au diencia de pruebas”, se deben observar los lineamientos siguientes:9 □ Continuidad, ya que la audiencia no se suspenderá ni interrumpirá hasta que se haya terminado el desahogo de las pruebas, debiendo desecharse los recur sos e incidentes que puedan interrumpirla. Cuando no fuere posible terminarla en un solo día, se suspenderá para continuarla al día siguiente (lo que en la práctica difícilmente acontece, por la saturada agenda de los tribunales). O Igualdad, la cual debe mantenerse entre las partes, de modo que cualquier concesión que se haga a una también se realice a la otra. □ Probidad, ya que se deben reprimir con energía las promociones de las par tes que tiendan a suspenderla o retardarla y tomar todas las medidas necesarias, es tablecidas por la ley, para mantener el buen orden y exigir que se guarde el respeto y la consideración debidos al tribunal y entre las partes, previniendo y sancionando cualquier acto contrario, así como las faltas de decoro y probidad, ya sea de palabra, de obra o por escrito. Se pueden imponer las medidas de apremio autorizadas por la ley u ordenar la expulsión del transgresor con uso de la fuerza pública.— □ Publicidad, puesto que a la audiencia puede asistir cualquier persona.

Desarrollo En cuanto a la forma de realización de la audiencia, hay que tomar en cuenta lo siguiente:10

l 9 Artículos 1080,1271, ibídem. 10 Artículos 1080,1083,1225,1263,1272, ibídem.

147 □ Capítulo 7 ■ Etapa probatoria

□ Es optativo para las partes acudir asistidas por abogado, pero si lo ocupan y hay condenación en costas sólo se pagará al abogado con título. □ Debe celebrarse concurran o no las partes, estén o no presentes los testigos, peritos o abogados. □ Las partes pueden estar presentes en el desahogo de todas las pruebas, pero al comenzarla el juez debe indicar a las demás personas que intervienen quiénes permanecerán en el salón y quiénes en lugar separado para ser introducidos en su oportunidad, de acuerdo con la naturaleza de las pruebas. O El tribunal debe prevenir a las partes a que se concreten a los puntos contro vertidos y puede interrumpirlas para pedirles explicaciones e interrogarlas. □ Se inicia con las pruebas ya preparadas, dejando pendiente para su continua ción aquellas que no lo hubieren sido. □ La prueba confesional se recibe asentando literalmente la respuesta. O La prueba instrumental se recibe detallando los documentos presentados. □ La prueba pericial se recibe oyendo el dictamen de los peritos, el cual deben presentar dentro de los 10 días siguientes de haber exhibido el escrito de acepta ción y protesta del cargo, si se trata de juicios ordinarios, y dentro de los cinco días siguientes si nos referimos a juicios ejecutivos. □ La prueba testimonial se desahoga examinando a los testigos que fueron indicados en el auto de isión de pruebas, sin que sea necesario presentar inte rrogatorios escritos, ya que las preguntas se formulan verbal y directamente por las partes. El juez de oficio puede inquirir a los testigos respecto del interrogatorio o para investigar la verdad en lo relativo a los puntos controvertidos. No debe asen tarse en el acta literalmente las preguntas ni respuestas, a menos que el juez lo estime conveniente. En todos los demás casos se asentarán las contestaciones implicando la pregunta. O El secretario de acuerdos del juzgado, bajo la vigilancia del juez, debe levan tar un acta, desde que comience la audiencia y hasta que se concluya, en la que haga constar el día, lugar y hora en que inicia, así como la hora en que termina. O Los peritos y testigos pueden retirarse de la audiencia después de desempe ñar su cometido, firmando al margen del acta en la parte correspondiente a ellos.

Valoración de las probanzas No se lleva a cabo dentro de la etapa probatoria, ya que forma parte de la fase re solutiva del proceso y el juzgador la realiza en el momento de dictar sentencia. Sin embargo, la mencionamos desde ahora por ser el fin último de la prueba.

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B


Concepto Es la actividad que realiza el órgano jurisdiccional en el momento de dictar sen tencia, en virtud de la cual analiza la eficacia probatoria de los instrumentos des ahogados dentro de la etapa de prueba, a efecto de motivar debidamente su fallo e impartir justicia.

Sistemas de apreciación probatoria En el sistema procesal mexicano existen tres tipos de valoración de las probanzas: ■ Sistema libre, cuando el juzgador asigna a los instrumentos probatorios aportados la fuerza y efectos que considera convenientes, utilizando las reglas de la lógica en el análisis de la totalidad de las constancias de autos y sin que existan criterios legislativos establecidos al respecto. ■ Sistema tasado, cuando la ley señala al juzgador qué valor o eficacia debe otorgarle a los instrumentos probatorios desahogados. ■ Sistema mixto, que es una combinación de los dos anteriores y, por tanto, en algunos casos la ley le indica al juzgador el valor que debe otorgar a los instru mentos probatorios y en otros permite que el tribunal lo haga libremente.

Valoración de pruebas en el Código de Comercio Sigue el sistema de valoración tasado, al indicar expresamente el valor probatorio que el tribunal debe otorgar a cada uno de los instrumentos de prueba,11 de la ma nera siguiente: □ Únicamente pueden ser valoradas aquellas pruebas que fueron itidas de manera expresa, (jurisprudencia: s ió n d e e l l a s

V

a l o r a c ió n d e p r u e b a s , n e c e s a r ia a d m i

.)

□ La confesión judicial hace prueba plena cuando es hecha por persona capaz de obligarse, con pleno conocimiento, de hecho propio concerniente al negocio, sin coacción y sin violencia. Hay que recordar que cuando afecta a toda la demanda y a petición del actor, cesa el juicio ordinario y se procede en la vía ejecutiva. □ La confesión ficta, por no comparecer a absolver posiciones, tiene pleno valor probatorio, siempre que: a) el interesado sea capaz de obligarse; b) los he chos sean suyos y concernientes al pleito, y c) la declaración realizada sea legal. (Jurisprudencia:

C

o n f e s ió n

F ie r a ,

" Artículos 1283,1284,1287 a 1306, ibidem.

v a l o r p r o b a t o r io

.)

Capítulo 7 « Etapa probatoria

a Las posiciones absueltas en sentido afirmativo en la prueba confesional hacen prueba plena cuando son hechas por el interesado, con capacidad para obligarse y de hecho propio concerniente al negocio. □ La confesión extrajudicial hace prueba plena si el juez incompetente ante quien se hizo es reputado competente por las dos partes en el acto de la confesión. O Los documentos públicos tienen valor probatorio pleno. Su validez no se perjudica por las excepciones que se aleguen para destruir las pretensiones que en ellos se fundan, a menos que se hubiera comprobado la impugnación de aque llos redargüidos como falsosJ is importante destacar que este valor lo tienen sólo sobre los hechos afirmados por la autoridad, pero si en ellos se contienen decla raciones de personas sólo hacen prueba de que los mismos declararon ante la au toridad que los expidió, pero no de la veracidad de lo declarado o manifestado. □ Las actuaciones judiciales hacen prueba plena. □ Para graduar la fuerza probatoria de los libros de los comerciantes hay que observar lo siguiente: prueban en contra de las partes, sin poder aceptar los favorables y desechar lo que les perjudique, ya que habiendo aceptado este medio de prueba son sujetos al resultado que arroje en su conjunto. Si en los asientos de libros llevados por dos comerciantes no hubiere conformidad y ambos cumplen con los requisitos legales, el tribunal los valorará conjunta mente con las demás probanzas; si en los asientos de libros llevados por dos comerciantes no hubiere conformidad y uno de ellos carece de los requisitos exigidos por el Código de Comercio, los asientos de los libros en regla hacen fe en contra de los existentes en los defectuosos, salvo prueba en contrario. A menos que exista fuerza mayor, cuando un comerciante no presenta o no tiene sus libros, hacen fe los de su adversario, si cumplen con las formalidades legales y salvo prueba en contrario. □ Los documentos privados y la correspondencia de uno de los interesados tienen valor probatorio pleno, a menos que hubiere procedido alguna objeción en su contra. □ Los documentos privados simples comprobados por testigos tienen la fuer za que merecen sus testimonios, (jurisprudencia: V a lo r a c ió n de pruebas, co p ias FOTOSTÁT1CAS; INFORMACIÓN EXTRAÍDA DEL INTERNET, VALOR PROBATORIO.) D Los documentos privados presentados por una parte prueban plenamen te en su contra, a pesar de que el colitigante no los hubiere reconocido. □ Los documentos privados presentados en juicio por vía de prueba y no objetados por la parte contraria se tienen por itidos y surten sus efectos como si hubieren sido reconocidos expresamente. N o obstante, hay que tener presente que el Poder Judicial de la Federación ha determinado que la falta de objeción sólo puede producirle a un documento valor probatorio en relación

□ 150 ■

gpl


con su contenido, mas no puede generarle un alcance probatorio del que ca rezca, ya que la falta de objeción hace presumir el reconocimiento de lo que en él conste, pero no la isión de datos que no se encuentren plasmados o no se infieran de él. (Jurisprudencia:

V

a l o r a c ió n d e p r u e b a s ,

DO CU M EN TO S

P R IV A D O S N O O B JE T A D O S .)

□ Los avalúos hacen prueba plena. □ La fe de los demás dictámenes periciales debe ser valorada por el juez según las circunstancias. (Jurisprudencia:

Pru eba

p e r ic ia l , v a l o r a c ió n

.)

□ Los mensajes de datos tienen la fuerza probatoria que les otorgue el tri bunal, atendiendo a la confiabilidad del método en que hubieren sido genera dos, archivados, comunicados o conservados. (Jurisprudencia:

In

f o r m a c ió n

E X T R A ÍD A D E L IN T E R N E T , V A L O R P R O B A T O R IO .)

D La inspección judicial hace prueba plena cuando es practicada respecto de cuestiones que no requieren conocimientos especiales o científicos. O El valor de la prueba testimonial queda al arbitrio del juez, y debe tomarse en cuenta que no pueden considerarse probados los hechos si cuando menos no existen dos testigos: que sean mayores de toda excepción (que no hubieren sido ta chados o no hubieren procedido las tachas); que sus declaraciones sean uniformes no sólo en la sustancia, sino en los accidentes (salvo que no modifiquen la esencia del hecho); que declaren de ciencia cierta (que hubieren oído las palabras, presen ciado el acto o visto el hecho) y que den fundada razón de su dicho (motivos por los cuales saben y les constan los hechos). Independientemente de lo anterior, para valorarla prueba testimonial el juez debe considerarla edad, capacidad, instrucción, probidad, independencia y antecedentes personales del testigo; que el hecho sea susceptible de ser conocido por medio de los sentidos y que el testigo lo conozca por sí mismo y no por inducciones o referencias de otras personas; que la decla ración sea clara y precisa, sin dudas ni reticencias, y que el testigo no hubiere sido obligado a declarar por fuerza, miedo o impulsado por engaño, error o soborno (el apremio judicial para comparecer no es considerado como fuerza). O Un solo testigo hace prueba plena cuando ambas partes, personalmente y siendo mayores de edad, convienen en pasar por su dicho. □ Las presunciones legales hacen prueba plena. □ Las presunciones humanas, que deben ser graves (dignas de ser aceptadas por personas de buen criterio) y precisas (el hecho probado en que se funden sea parte, antecedente o consecuencia del que se quiere probar), se aprecian en justicia por el juez, atendiendo a la naturaleza de los hechos, la prueba de ellos y el enlace natural que debe existir entre la verdad conocida y la buscada. Las presunciones humanas no sirven para probar actos que conforme a la ley deben constar en una forma especial.

Capítulo

7

■ Etapa probatoria

Cuestionario 1. ¿Qué es el derecho probatorio? 2. ¿Qué es la prueba y en qué sentidos se utiliza? 3. ¿Cuáles son los seis aspectos básicos de la actividad probatoria? 4. ¿En qué consiste la etapa de prueba dentro del juicio? 5. ¿Cuáles son las reglas generales que debe observar la etapa de prueba? 6. ¿Cuáles son los periodos Integrantes de la etapa de prueba? 7. ¿Cuáles son los lineamlentos más importantes para solicitar la ampliación del periodo de ofrecimiento de pruebas? 8 . ¿Cuáles son los lincam ientos m ás importantes de la actividad probatoria

del juzgador? 9. ¿Cuáles, los de la actividad probatoria de las partes? 10. ¿Cuáles, los de la actividad probatoria de los terceros? 11. ¿Cuáles, los de la actividad probatoria de las autoridades? 12. ¿Qué es la carga de la prueba? 13. ¿En qué consiste la idoneidad de la prueba? 14. ¿Qué es la audiencia de pruebas? 15. ¿Qué principios deben observarse en la audiencia de pruebas? 16. ¿En qué consiste el principio de la exhaustividad? 17. ¿Y el principio procesal de Inmediatez? 18. ¿En qué consiste la valoración de las probanzas? 19. ¿Cuáles son los sistemas de apreciación probatoria existentes? 20. ¿Qué sistema de valoración de pruebas sigue el Código de Comercio?


a " Actividades A. Litigio simulado (etapa probatoria). D entro del plazo señalado para o fre ce r pruebas los equipos rep resentantes de las partes deberán e lab o rar sus escritos de o fre cim ie n to de p ru e b a s, c u m p lie n d o con los re q u isito s q ue se in d ican en este cap ítulo y en los ca p ítu lo s 8 y 9, de acu e rd o con los m o d e lo s in clu id o s en el c d anexo a la presente o b ra. U na vez fe n e cid o el plazo para ofrecer p rue bas, el equipo que integra el trib un al debe dictar resolución d e te rm in an do las pruebas que se itan por satisfa ce r los req uisitos que m arca la ley (los que se detallan en este cap ítulo), o rd e n an d o su p rep aración y señ alan do para su desahogo día y hora a fin de que se realice la audien cia de p rueb as. Previo a la celebración de la audiencia, el tribunal debe preparar las pruebas itidas reali zando las citaciones procedentes y girando los supuestos oficios que correspon dan. El día y hora señalados para que ten ga verificativo la audiencia de pruebas el tribunal deberá presidir y ab rir la m ism a, p ro ceder al de sah o g o de las pruebas con base en los lineam ientos que se señalan en este capítulo y en los capítulos 8 y 9, atento al m odelo que se incorpora al c d anexo a la p resente obra y, acto seguido, continuar con la etapa conclusiva o de alegatos (m ism a que se detalla en el capítulo 10).

B. Con base en ei modelo Incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore un acta levantada con motivo de la celebración de una audiencia de pruebas. C. Solicite a su tutor jurídico que lo a u to rice en algún litigio ju d icial tram itad o en la vía ordinaria m ercantil del cual sea el abo gado patro no y acuda al juzg ad o corresp on dien te a p resen tar su so licitu d . Una vez acordada la m ism a, con sulte el exp ed iente y analice la etapa p ro b a to ria con todo cuidado.

H® Docum entos contenidos en el

cd

anexo que se citan

en este capítulo N orm atividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. Tratados • Convención de La Haya sobre Obtención de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial.

Capítulo 7 » Etapa probatoria

• Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias. • Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. M odelos • Modelo de escrito en el que se ofrecen pruebas. • Modelo de acta levantada con motivo de la celebración de una audiencia de pruebas. • Formato de exhorto que se utiliza con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Formato de certificación de cumplimiento de un exhorto que se utiliza con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero.

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo 1. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este

capítulo y que se han incorporado al cd anexo a la presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes. Jurisprudencia • C o n fe sió n fic ta , v a lo r p ro b a to fiio . • D esahogo • E je c u t iv o

de p r u e b a s , p a p e l de l a s p a r t e s .

m e r c a n t il , t ie m p o p a r a s o l ic it a r l a p r ó r r o g a d e l pe r io d o p r o b a t o r io .

• I n f o r m a c ió n

e x t r a íd a d el in t e r n e t , v a l o r p r o b a t o r io .

• P r u e b a s , c o n s t it u c io n a l id a d • P ru eba

d e l a s r e g l a s q u e r e g u l a n su o f r e c im ie n t o .

p e r ic ia l , v a l o r a c ió n .

• V a l o r a c ió n

d e p r u e b a s , c o p ia s f o t o s t á t ic a s .


de p r u e b a s , d o c u m e n t o s p r iv a d o s n o o b j e t a d o s .


de p r u e b a s , n e c e s a r ia a d m is ió n d e e l l a s .


II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis tentes en relación con las voces siguientes: carga de la prueba, idoneidad de la prueba, inmediatez, exhaustividad, publicidad, ampliación del periodo probato rio, valoración de pruebas. Separe las que considere más importantes.


Medios probatorios

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Señalar los m edios probatorios en m ateria mercantil.

Instrumentos probatorios en materia mercantil Son isibles como medios de prueba:' □ La confesional, que es el instrumento probatorio a través del cual una de las partes en el proceso, en virtud de las preguntas que le articula su contraparte y que deben satisfacer los requisitos que exige la ley, responde afirmativa o negativamen te a las aseveraciones que sobre hechos propios del absolvente aduce de ciertos la contraria. □ La testimonial, que es el medio probatorio a través del cual se pretende acre ditar al juzgador la veracidad de los hechos sostenidos por las partes, valiéndose de la información proporcionada por personas ajenas al juicio que reúnen las caracte rísticas que marca la ley y a las que les consta de manera directa la totalidad o parte de los hechos que han sido controvertidos. □ La documental o instrumental, que es el medio probatorio a través del cual las partes pretenden acreditar la veracidad de sus aseveraciones con textos escritos, que pueden tener el carácter de públicos o privados. O La instrumental científica, que es el medio de prueba a través del cual se pretende acreditar al juzgador la veracidad de las afirmaciones realizadas, utilizan do mecanismos desarrollados por la ciencia o la técnica que funcionan mediante

f I ' Artículos 8 9 ,1298-A del Código de Comercio y 93 del Código Federal de Procedimientos Civiles.

i

Be

.

Segunda parte i C onflictos com erciales

procedimientos físicos o químicos y que conservan memoria de hechos o actos en forma diferente del lenguaje escrito. A manera de ejemplo, podemos mencionar las copias fotostáticas, fotografías, notas taquigráficas, registros magnetofónicos y dactiloscópicos, cintas cinemato gráficas, videocintas, etc. (Jurisprudencia:

In

f o r m a c ió n e x t r a íd a d e l in t e r n e t ,

V A L O R P R O B A T O R IO ! F O T O S T Á T IC A S , V A L O R P R O B A T O R IO .)

□ El mensaje de datos, que es el instrumento probatorio integrado con la infor mación generada, enviada, recibida o archivada_por medios electrónicos, ópticos o cualquier otra tecnología. En principio, podemos señalar que este medio es una especie particular de la prueba instrumental científica, pero el Código de Comercio lo cataloga de manera autónoma en su art. 1298-A, razón por la cual y atendiendo a su importancia, lo analizamos en forma independiente. □ La pericial, que es el instrumento probatorio a través del cual las partes pre tenden acreditar al juzgador la verdad de sus afirmaciones de carácter científico o técnico, mediante la información de personas ajenas al proceso que poseen cono cimientos especializados en la materia controvertida, (jurisprudencia: n a tu ra leza

Per

ic ia l

,

.)

□ La de reconocimiento o inspección judicial, que es el medio probatorio a través del cual el tribunal se percata directamente de determinadas situaciones que son materia del debate, con que la parte oferente pretende probar la certidumbre de sus aseveraciones. □ Lapresuncional, que es el instrumento a través del cual se pretende acreditar la veracidad de las afirmaciones formuladas, probando plenamente un hecho con al gún medio de prueba, a efecto de que aprovechando la sospecha de verdad estable cida por la ley (presunción legal) o solicitando al juzgador la utilización específica de un razonamiento lógico-jurídico de carácter inductivo (presunción humana), se llegue a la conjetura de verdad de otro que es desconocido y sin que sea necesario aprehenderlo intelectualmente de manera directa. □ Lafama pública, que es el medio a través del cual se pretende acreditar al juz gador la veracidad de los hechos controvertidos con testigos conocidos, honrados y fidedignos que hayan tenido o sensorial directo con lo que narran y siempre que estos sucesos sean uniforme y constantemente aceptados por la generalidad de la población.

Capítulo 8 ■ M edios probatorios

^

Cuestionario

1. ¿Cuáles son los medios probatorios en materia mercantil? 2. ¿Qué es la prueba confesional? 3. ¿En qué consiste la prueba testimonial? 4. ¿Y la prueba documental o instrumental? 5. ¿Y la prueba instrumental científica? 6. ¿Qué es la prueba de mensaje de datos? 7. ¿En qué consiste la prueba pericial? 8. ¿Qué es la prueba de reconocimiento o inspección judicial? 9. ¿Qué es la prueba presuncional? 10. ¿Y la prueba de la fama pública?

A ctividades Son comunes con los capítulos 7 y 9 de esta obra.

D ocum entos contenidos en el en este capítulo

cd

anexo que se citan

Norm atividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles.

h*

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo

I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al c d anexo a j* presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.


Jurisprudencia • In fo rm a c ió n e x tra íd a d e l in te rn e t, v a lo r p ro b a to rio . • FOTOSTÁTICAS, VALOR PROBATORIO. • P e r ic ia l , n a t u r a l e z a .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces prueba e instrumento probatorio. Separe las que considere más importantes.

b*


Pruebas en particular

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Explicar qué es la prueba confesional y su diferencia con la confesión judicial. ► Señalar cómo se ofrece, prepara y desahoga dicha prueba. ► Indicar qué es la prueba testim onial. ► Explicar cómo se ofrece, prepara y desahoga la prueba testimonial. ► Indicar qué es la prueba instrum ental. ► Precisar qué es un docum ento y sus tipos. ► Señalar cómo se ofrece, prepara y desahoga la prueba documental. ► Mencionar qué es y cómo se ofrece, prepara y desahoga la prueba instrumental científica. ► Indicar qué es y cómo se ofrece, prepara y desahoga la prueba del mensaje de datos. ► Precisar qué es y cóm o se ofrece, prepara y desahoga la prueba pericial. ► Indicar qué es y cóm o se ofrece, prepara y desahoga la prueba de reconocim iento o inspección judicial. ► Explicar qué es y cómo se ofrece, prepara y desahoga la prueba presuncional. ► Señalar qué es y cóm o se ofrece, prepara y desahoga la prueba de la fam a pública.


O Diga el absolvente si es cierto como lo es que con fecha 20 de febrero de 1994 firmó un contrato con la empresa Actiover, S. A. de C. V. para la adquisición de tres computadoras de la marca Akidato, modelo EX3, con números de serie 123467, 234523 y 356426. La posición es categórica, para responder afirmativa o negativa mente (sí o no), de un hecho propio del absolvente y sobre un hecho complejo que engloba varios hechos, por lo que es posible incluirlos en una sola posición, puesto que no se puede afirmar o negar una cosa sin que lo mismo se haga con la otra.

Ofrecimiento La prueba confesional se propone con sujeción a las reglas siguientes:3 □ Relacionándola con los hechos controvertidos, ya que como en todas las demás pruebas, si no se hace en forma precisa será desechada. □ Expresando claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la prueba. □ Indicando las razones por las cuales el oferente considera que con la misma demostrará sus afirmaciones. □ Proponiéndola desde los escritos de demanda, contestación y hasta 10 días antes de la audiencia de pruebas, ya que a diferencia de otros medios probatorios, el periodo de ofrecimiento es más amplio, puesto que se realiza antes y después de haber fenecido el término de 10 días para proponer pruebas. □ Exigiendo se obligue al absolvente a declarar bajo protesta de decir verdad. □ Si el absolvente es una persona moral no se puede señalar en forma concreta y determinada cuál o cuáles de sus apoderados o representantes deben absolver po siciones. (Jurisprudencia:

C

o n f e s i o n a l d e p e r s o n a m o r a l , r e q u i s i t o s .)

□ Preferentemente acompañando el pliego que contenga las posiciones, el cual debe exhibirse en sobre cerrado, mismo que se guardará en el secreto del juzgado, asentándose la razón respectiva en la cubierta, la cual debe rubricar el juez y firmar el secretario (sin que exista justificación, esto nunca se lleva a cabo en la práctica). □ Se procederá a citar al interesado a absolver posiciones, se hubiere o no pre sentado el pliego que las contenga. □ En caso de que la prueba vaya a desahogarse fuera de la jurisdicción, al ofre cerse debe acompañarse copia (también contenida en sobre cerrado) del pliego de posiciones. En tal hipótesis, el original previamente calificado se remitirá al tribunal exhortado y la copia, debidamente autorizada con la firma del juez y del secretario, quedaraén el seguro del juzgado, sin oportunidad de que pueda ser conocida por el contrario del oferente.

|

3 Artículos 1198,1214,1219,1223 del Código de Comercio.

Capítulo

9

■ Pruebas en particular

Preparación La parte que vaya a absolver posiciones debe ser citada para comparecer a la audien cia de ley, se hubiere o no presentado el pliego de posiciones, cumpliéndose con las siguientes prevenciones:4 O De manera personal, es decir, en el domicilio señalado por el absolvente para oír notificaciones, excepto cuando éste acuda al juzgado y firme la constancia de notificación o cuando el proceso se sigue en su rebeldía y se ha ordenado que to das ^notificaciones que recaigan en el pleito, aun las de carácter personal, le surtan efecto por el Boletín Judicial. □ Citársele, cuando menos, con dos días de anticipación al señalado para la audiencia, sin contar el día en que se verifique la diligencia de notificación, el día si guiente hábil en que surta efectos la misma ni el señalado para recibir la declaración. Q Bajo el apercibimiento de que si deja de comparecer, sin justa causa, será declarada confesa.

Desahogo Hay que contemplar dos hipótesis, si el citado a absolver posiciones comparece y en caso de que no lo haga: a) Si el citado a absolver posiciones comparece se observarán los lineamientos siguientes:5 □ La absolución debe ser personal cuando lo exige el oferente y siempre que el tribunal lo considere pertinente, para lo cual desde el ofrecimiento de la prueba debe señalarse tal necesidad y en la demanda o contestación existir hechos concre tos que justifiquen la exigencia, ya que sí no lo hace el mandatario o representante legal puede absolverlas cuando tenga poder especial o poder general que contenga cláusula que se lo permita y siempre que sea conocedor de todos los hechos contro vertidos propios de su mandante o representante, no pudiendo manifestar ignoran cia o contestar con evasivas. El cesionario se considera como apoderado del cedente para absolver posiciones. □ Si existe pliego, el tribunal lo abrirá en presencia del absolvente, posterior mente se impondrá de las posiciones y, por último, procederá a su calificación,

l 4 Artículos 1223 y 1232 del Código de Comercio. 5 Artículos 1214 a 1218,1221,1224 a 1231,1233,1234 y 1236 del Código de Comercio.


aprobando sólo las que se ajustan a los patrones indicados. Contra la calificación de las posiciones el Código de Comercio señala que cabe el recurso de apelación de tramitación conjunta con la sentencia definitiva, (jurisprudencia: C a l if ic a c ió n

de

POSICIONES, MEDIO IMPUGNATIVO.) D El articulante o su apoderado tienen derecho a asistir a la diligencia y realizar las nuevas posiciones que estimen convenientes, las cuales deben cubrirlos requisi tos que han quedado indicados. □ Si son varios absolventes sujetos a un mismo pliego, la diligencia se practi cará separadamente y en el mismo dia, evitando que los que absuelvan primero se comuniquen con los que lo hagan después. □ Si no existe pliego de posiciones, el oferente de la prueba puede formular oral y directamente las mismas al absolvente, las cuales deben cubrir los requisitos que se han señalado. □ Está prohibido que el absolvente esté asistido por abogado, procurador o cualquier otra persona, que se le dé copia de traslado de las posiciones o tiempo para que se le aconseje. Sólo si no habla español y a su petición puede estar acompa ñado de un intérprete que el juez nombrará. □ Se le tomará al absolvente la protesta de decir verdad, en su caso, sus gene rales y se procederá a articular las posiciones, tomándose en cuenta que al hablar de los generales de una persona nos referimos a su nombre, edad, lugar de nacimiento, estado civil, religión, escolaridad, ocupación y domicilio actual. □ Terminada la articulación, el absolvente debe firmar al margen el pliego de posiciones. □ Las contestaciones deben ser categóricas, terminantes y afirmativas o nega tivas (sí o no), y posteriormente puede agregar las explicaciones que estime conve nientes o que el juez le pida. □ Si el absolvente se niega a contestar o lo hace con evasivas se le declarará confeso, siempre que previamente el tribunal lo aperciba de hacerlo si no produce su contestación en forma categórica y terminante. □ El tribunal puede interrogar libremente a las partes, sobre los hechos y cir cunstancias conducentes a la averiguación de la verdad. □ Absueltas las posiciones, el absolvente tiene derecho a formular posiciones al articulante, si éste asistió al desahogo de la prueba. □ Después de que se absuelvan las posiciones, las partes pueden pedir al tri bunal que exija al absolvente la aclaración de los puntos dudosos no contestados categóricamente, ya sea respecto de posiciones formuladas por los contendientes o del interrogatorio realizado por el juez y, en su caso, lo declarará confeso cuando se niegue a realizar la aclaración solicitada o insista en su abstención de responder

Capítulo 9 a Pruebas en p articular

afirmativa o negativamente. (Jurisprudencia: CONFESIÓN ficta , HIPÓTESIS para SU PROCEDENCIA.)

□ Se debe levantar acta del desahogo de la prueba, en la cual se asentarán lite ralmente las respuestas a medida que se vayan produciendo. □ Una vez firmada, la declaración no puede variarse ni en la sustancia ni en la redacción. Si el absolvente no sabe firmar se debe hacer constar esta circunstancia, a efecto de que estampe su huella digital y firme otra persona a su ruego. y Si el citado a absolver posiciones no comparece, el tribunal debe proceder de la manera siguiente:6 □ Revisará cuidadosamente si el absolvente quedó citado conforme a la ley, ya que en caso contrario tendrá que citado nuevamente. □ Si no existe causa justificada para la inasistencia, se abrirá el pliego, se ca lificarán las posiciones en él contenidas y, por último, se declarará de oficio al ab solvente como confeso (confesión tácita), es decir, afirmando presuntivamente las aseveraciones contenidas en el pliego correspondiente. D Sólo podrá ser declarado confeso el absolvente de posiciones calificadas de legales que se contengan en un pliego previamente exhibido al desahogo de la prueba -no de posiciones verbales-, siempre que exista apercibimiento legal de ser declarado confeso y limitado a hechos propios.

Recepción de la prueba fuera d é la competencia territorial del tribunal En caso de que el absolvente no se encuentre en el lugar del juicio, el juez debe girar exhorto al tribunal del sitio donde se encuentre, acompañando en sobre cerrado y sellado el pliego que contenga las preguntas, que deben ser previamente calificadas (la copia de dicho pliego de posiciones, debidamente cerrada y sellada, que debe acompañarse al momento de ofrecer la prueba, tiene que guardarse en el seguro del juzgado con la firma del juez y del secretario). El juez exhortado debe recibir la confesión con todas las facultades de que goza el tribunal exhortante, pero no puede declarar confeso al absolvente a menos que haya sido facultado expresamente para ello o cuando la ley lo permita.7

- L ® Artículos 1232 y 1233, ibídem.

7 Artículos 1219 y 1220, ibídem.


Desahogo de la prueba por autoridades Las autoridades, las corporaciones oficiales y los establecimientos que forman parte de la istración pública no absuelven posiciones en la forma antes citada, ya que en este caso y a petición de la parte contraria se puede solicitar al juez que se les gire oficio en el que debe insertar las posiciones y apercibirlos de que serán decla rados confesos (de oficio o a petición de parte) si no contestan en vía de informe dentro de un término que no exceda de ocho días hábiles o si no lo hacen categóri camente afirmando o negando los hechos.8

Confesional para surtir efectos en un proceso extranjero Si un juez extranjero solicita por vía de exhorto la colaboración de los tribunales nacionales para el desahogo de la prueba confesional o si la solicitud se realiza en ju risdicción voluntaria por alguna parte legítima del proceso extranjero, el absolvente puede ser interrogado de manera verbal y directa, y es necesario únicamente que se acredite ante los jueces mexicanos que los hechos materia del interrogatorio están relacionados con la causa pendiente.9

Testimonial Es el medio probatorio a través del cual se pretende acreditar al juzgador la veraci dad de los hechos sostenidos por las partes, valiéndose de la información propor cionada por personas ajenas a juicio que reúnen las características que marca la ley y a las que les consta, de manera directa, la totalidad o parte de los hechos que han sido controvertidos.

Requisitos para ser testigo Todas las personas que tienen conocimiento de los hechos que las partes deben probar están obligadas a declarar como testigos.10Sin embargo, para ciertos indivi duos existe un tratamiento especial; tal es el caso de:11 □

Personas mayores de 70 años y enfermos, a los que se puede recibir la decla

ración en sus casas, en presencia de la otra parte, si asiste a la diligencia.

■

8 Artículo 1236, ib/dem. 5 Artículos 547 y 562 del Código federal de Procedimientos Civiles. 10 Artículo 1261 del Código de Comercio. " Artículos 1267 y 1268, ifaídem.

Capítulo g ■ Pruebas en particular

□ El presidente de la República, secretarios de Estado, titulares de organismos públicos descentralizados o empresas de participación mayoritaria, gobernador del Banco de México, senadores, diputados, magistrados, jueces, generales de mando y las autoridades políticas del Distrito Federal no están obligados a declarar a solici tud de las partes. Sólo cuando el tribunal lo juzgue indispensable para la investiga ción de la verdad se les debe tomar su declaración por oficio respecto de asuntos de los que hubieren tenido conocimiento en virtud de sus funciones.

Interrogatorio Es importante analizar los requisitos de fondo y forma, aunque previamente defini remos qué se entiende por interrogatorio.

Concepto Es el mecanismo a través del cual se desahoga la prueba testimonial y se integra por una serie de preguntas formuladas verbal y directamente al testigo, primero por el oferente y después por la contraparte, sobre hechos que se presume que conoce y que son materia del debate, las cuales una vez estimadas por tribunal deberán ser respondidas.

Requisitos de fondo para las preguntas .12

□ No incluir preguntas sobre hechos probados por confesión judicial. □ Tener relación directa con los puntos controvertidos. □ No ser contrarias al derecho o a la moral. □ Ser concebidas en términos claros y precisos. □ Procurar que en una sola pregunta no se comprenda más de un hecho. □ Contra la desestimación de las preguntas sólo cabe la apelación en efecto devolutivo.

Requisitos de fondo para las repreguntas en m ateria m ercantil A pesar de que en la práctica el desahogo de la prueba testimonial en la materia se realiza en los mismos términos que en el área civil, el Código de Comercio, de manera mucho más dinámica, no exige que las repreguntas estén relacionadas con algún cuestionamiento que hubiere formulado el oferente de la prueba (pregunta directa) para que el testigo únicamente profundice en su primera respuesta. Por tanto, en materia mercantil no existen realmente repreguntas y el interrogatorio que realizan

Artículos 1263 y 1266, ibídem.

Segunda parte > Conflictos com erciales

los contendientes, distintos del oferente de la prueba, y que debe articularse con posterioridad a que este último concluyó con su interrogatorio, tiene que llevarse a cabo cumpliendo con las mismas exigencias establecidas para cualquier pregunta. Es importante destacar que el oferente no puede realizar nuevas preguntas con pos terioridad a las formuladas por sus colitigantes.

R equisitos de form a para las p reguntas y repreguntas El Código de Comercio no exige ningún requisito de forma ni que en las mismas no sea posible implicar la respuesta; sin embargo, es común que‘en su formulación se inicien con interrogativos: ¿cuándo...?, ¿dónde...?, ¿por qué...?, ¿cómo...?, ¿a qué hora...?, etcétera.

Ofrecimiento Hay que tener en cuenta que en este medio probatorio se debe:13 □ Desde el escrito de demanda o de contestación, indicar los nombres y apelli dos de los testigos que hubieren presenciado los hechos, ya que si no se cumple con este requisito no podrán ser itidos al ofrecerse en la etapa correspondiente. □ Proponerse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas. □ Relacionarse con los hechos controvertidos, ya que como en todas las de más pruebas, si no se hace en forma precisa será desechada. □ Expresar claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la prueba. □ Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma demostrará sus afirmaciones. □ Tener presente que no existen límites en cuanto al número de testigos, ya que el Código de Comercio no faculta a los tribunales para reducir a los ofrecidos (en la práctica esto sí se hace).

Preparación En este periodo hay que tener presente lo siguiente:14 □ El oferente debe presentar a sus testigos a la audiencia de ley, para lo cual se les entregará las cédulas de notificación. Unicamente se puede pedir al tribunal que los cite cuando en realidad esté imposibilitado para presentarlos personalmente, siempre que dicha manifestación la realice bajo protesta de decir verdad.

f ---------'3 Artículos 1198 y 1264, ibídem. 14 Artículo 1262, ibídem.

Capítulo 9 ■ Pruebas en particular

□ Si el tribunal se encarga de citar a los testigos la notificación debe ser perso nal y en el domicilio señalado. □ La cita que realice el tribunal se efectuará con apercibimiento, para el testigo, de arresto hasta por 36 horas o multa equivalente hasta de 15 días de salario mínimo general vigente para el Distrito Federal, en el caso de incomparecer injustificada mente o de negarse a declarar.

Desahogo En la recepción o práctica de la probanza se deben observar las reglas siguientes:15 □ Las partes pueden asistir al desahogo de la prueba, pero no pueden inte rrumpir a los testigos ni hacerles otras preguntas o repreguntas distintas de las de sus respectivos interrogatorios. □ Primero se debe tomar al testigo la protesta de conducirse con la verdad, advirtiéndole de las penas en que incurren los falsos declarantes ante una autoridad judicial. □ Antes de proceder al interrogatorio, el testigo debe manifestar sus gene rales (nombre y apellidos, edad, estado civil, domicilio y ocupación); si existe al guna circunstancia que pueda afectar la credibilidad de su dicho; si es pariente en consanguinidad o afinidad de alguna de las partes y, en su caso, en qué grado; si es dependiente, empleado o si tiene sociedad o alguna relación de interés con su presentante; si tiene interés directo o indirecto en el pleito y si es amigo íntimo o enemigo de alguno de los contendientes. □ La protesta y el examen de los testigos se deben realizar en presencia de las partes, si éstas concurren. □ Los testigos deben ser examinados en forma separada y sucesivamente, sin que unos puedan presenciar las declaraciones de los otros, por lo que el juez debe de signar el lugar donde los testigos permanecerán hasta la conclusión de la diligencia. □ Primero debe interrogarse al oferente de la prueba y a continuación a los demás litigantes. □ No deben presentarse interrogatorios por escrito, ya que las preguntas se formulan por las partes verbal y directamente. □ Antes de que se formule cada pregunta el juez debe calificarla, analizando si cubre los requisitos que marca la ley, ya que en caso contrario la desestimará. En contra de la desestimación de la pregunta cabe el recurso de apelación en efecto devolutivo.

■____________

I

15 Artículos 1263 a 1265,1270 a 1273, ¡bldem .


□ La respuesta del testigo debe hacerse constar en autos, comprendiéndose en ella el sentido de la pregunta. Sólo en casos excepcionales, a juicio del juez, se podrá permitir que se escriba textualmente la pregunta y a continuación la respuesta. □ Si el testigo deja de contestar alguna pregunta o incurre en contradicción o ambigüedad, las partes pueden hacérselo notar al juez, quien si lo estima convenien te exigirá al testigo las aclaraciones que considere oportunas. □ Si el testigo no habla el idioma español rendirá su declaración por medio de un intérprete, el cual será nombrado por el juez y si el testigo lo pide, además de asen tarse su declaración en castellano, se podrá hacer en su propio idioma, ya sea por él 0 por el intérprete. □ Los testigos están obligados a dar la “razón de su dicho” (es decir, manifestar el porqué sabe y le consta todo lo que declaró) y el juez debe exigirla en todos los casos. □ El tribunal tiene amplias facultades para hacer a los testigos las preguntas que estime conducentes para la investigación de la verdad, limitado a los puntos controvertidos. □ Cuando se ofrecen varios testigos relacionados, en caso de incomparecencia de alguno de ellos la contraparte debe decidir, a su perjuicio, si el desahogo de la prueba se difiere o si la misma se divide para permitir el examen del testigo compareciente. □ Cuando concurren todos los testigos relacionados debe procurarse que su declaración se tome en un solo día y, si no es posible, ha de suspenderse la diligencia para continuarla al día siguiente (en la práctica es casi imposible que la audiencia se continúe al día siguiente, debido a la apretada agenda de los tribunales).

Incidente de tachas Si el testigo oculta alguna circunstancia que puede afectar la credibilidad de su di cho (si es pariente en consanguinidad o afinidad de alguna de las partes y, en su caso, en qué grado; si es dependiente, empleado o si tiene sociedad o alguna relación de interés con su presentante; si tiene interés directo o indirecto en el pleito, y si es amigo íntimo o enemigo de alguno de los contendientes) y, por tanto, “le toca algu na de las tachas de ley”, dentro de los tres días siguientes al desahogo de la prueba las partes pueden atacar su dicho (tachar al testigo). Para ello se deben observar los lincamientos siguientes:16 □ El juez no puede repeler de oficio a ningún testigo, por lo que siempre debe examinarlo.

■____________ 1 16 Artículos 1307 a 1317 y 1320, ibidem.


□ Cuando las tachas se desprendan de las declaraciones del testigo u otras cir cunstancias de autos, el juez en su sentencia debe calificarlas necesariamente. □ No es tachable el testigo presentado por ambas partes. □ No es tachable el testigo que tenga el mismo parentesco, desempeñe oficios o mantenga un interés directo o indirecto en el pleito con ambas partes. □ La petición de tachas se tramita incidentalmente. □ En el incidente se pueden ofrecerlas pruebas que se estimen convenientes, a excepción de la testimonial. □ Las pruebas deben atender las mismas reglas que las comunes. □ Las tachas deben contraerse a la persona del testigo, ya que los vicios en su dicho o en la forma de realizar sus declaraciones son materia de los alegatos. □ La calificación de las tachas se reserva para la sentencia definitiva.

Recepción de la prueba fuera de la competencia territorial del tribunal En este caso el promovente, en el momento de ofrecer la prueba, debe presentar por escrito su interrogatorio, con copia para la otra parte, quien dentro de los tres días siguientes puede presentar sus repreguntas. Para el examen de los testigos se deberá girar exhorto al cual se acompañan, en sobre cerrado, los pliegos que contienen las preguntas y repreguntas, que previamente tienen que ser calificadas por el juez con forme a los lincamientos para el interrogatorio.17

Testimonial para surtir efectos en un proceso extranjero Si el desahogo de la prueba es solicitado por un juez extranjero en vía de exhorto (carta rogatoria) o pedido en jurisdicción voluntaria por alguna parte legítima en un proceso seguido fuera del país, los testigos pueden ser interrogados de manera verbal y directa, y es necesario únicamente que se acredite ante el juez mexicano que los hechos materia del interrogatorio están relacionados con la causa pendiente.18

Documental o instrumental Es el medio probatorio a través del cual las partes pretenden acreditar la veracidad de sus aseveraciones con textos escritos, que pueden tener el carácter de públicos o privados.

Artículo 1269, ibidem. Ibidem.

0 1 /2 *


Documentos (instrumentos) Etimológicamente deriva del vocablo latino documentum, que significa enseñanza o lección. La concepción del documento como medio de prueba ha evolucionado desde considerar tal sólo a los textos escritos (concepción estructural) hasta abarcar cualquier objeto mueble cuya finalidad consista en representar cualquier hecho o idea no necesariamente en lenguaje escrito (conceptofuncional), tales como las cin tas magnetofónicas, registros dactiloscópicos, videocintas, etcétera. Desde una concepción estructural, podemos clasificar a los textos escritos en dos tipos: públicos y privados.

Públicos Son aquellos cuya formación está encomendada por la ley a funcionarios revestidos de fe pública o en ejercicio de sus facultades. De lo anterior se desprende que existe un sinnúmero de ellos y para efectos de clasificación los dividiremos en judiciales, istrativos, notariales y regístrales. • Judiciales, que abarcan todos los actos del proceso que dejan constancia es crita y que emanan del juzgador, tales como autos, decretos y sentencia. ■ istrativos, que incluyen a todos aquellos expedidos por funcionarios públicos en ejercicio de sus funciones. * Notariales, que comprenden las escrituras (registro de actos) y actas (registro de hechos) que se asientan en los libros (protocolo) manejados por un notario públi co al dar fe, así como los testimonios y las copias certificadas que de ellas expida. ■ Regístrales, que son una modalidad de los documentos istrativos, con la peculiaridad de que los expiden las dependencias gubernamentales encargadas de llevar el registro de hechos y actos jurídicos, tales como el Registro Civil o el Registro Público de la Propiedad y del Comercio.

Privados Por exclusión, son todos los documentos que no tienen el carácter de públicos.

Documentos en el Código de Comercio En este ordenamiento predomina la concepción estructural; por tanto, sólo se con sidera documentos a los textos escritos. A los objetos que representan pensamientos no escritos se les anaHsa'ten forma independiente, dentro de los medios probatorios conocidos como la instrumental científica y el mensaje de datos, que se estudiarán en su oportunidad.

C apítulo 9 » Pruebas en p articular

D o cu m e n to s públicos Definición El Código de Comercio indica que son instrumentos públicos los que están reputados como tales en las leyes comunes y adiciona a ellos las pólizas de contratos mercan tiles celebrados con intervención de corredor y autorizados por éste.19Por su parte, el Código Federal de Procedimientos Civiles (ley común), de aplicación supletoria al ordenamiento mercantil, entiende como documentos públicos aquellos cuya formu lación está encomendada por la ley, dentro de los límites de su competencia, a un funcionario público revestido de la fe pública, y los expedidos por funcionarios pú blicos en ejercicio de sus funciones. Tal calidad se demuestra por la existencia regu lar, sobre los documentos, de los sellos, firmas u otros signos exteriores que, en su caso, prevengan las leyes.20Conforme a tal definición, son documentos públicos: □ Las escrituras públicas y sus testimonios. □ Los documentos que obran en archivos gubernamentales públicos. □ Las copias certificadas de las actas del Registro Civil. □ Las certificaciones, cotejadas por notario público, de constancias parroquia les asentadas antes del establecimiento del Registro Civil. □ Las actuaciones judiciales. □ Los estatutos, reglamentos y actas de sociedades, asociaciones o universida des, aprobadas por el gobierno federal o estatal y sus copias certificadas. □ Las certificaciones expedidas por corredores públicos y las bolsas mercan tiles y mineras.

D o cu m e n to s públicos expedidos en el país Si son auténticos se les otorga entera fe y crédito sin necesidad de legalización.21

Documentos públicos provenientes del extranjero Para otorgarles credibilidad (hacerJe) deben satisfacer los requisitos siguientes:22 □ Estar debidamente legalizados por el funcionario consular mexicano acredita do en el lugar de donde provienen. La legalización consiste en la certificación de au tenticidad de la firma y sellos estampados en el documento, mas no de su contenido. _| ■

Artículo 1237, ibídem. 20 Artículo 129 del Código Federal de Procedimientos Civiles. 21 Artículos 121 de la Constitución General de la República, 1246 y 1248 del Código de Comercio. 22 Artículos 1055, fracc. II, 1248 y 1249 del Código de Comercio.


□ No requieren legalización los documentos públicos transmitidos interna cionalmente por medios oficiales o cuando un tratado internacional celebrado con el país de donde provengan los exima de este requisito. Por decreto de promulga ción publicado en el Diario Oficial el 14 de agosto de 1995, nuestro país se adhirió a la Convención de La Haya por la que se Suprime el Requisito de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros, aprobada el 5 de octubre de 1961, suscrita por más de 53 países y que sustituye la exigencia de legalización por la llamada aposti lla, que es una certificación de autenticidad respecto de la firma, nombre, cargo que ostenta y sellos de un documento público, que realizan las autoridades del país que lo emitió y que hace válida tal autentificación en todas las naciones parte del tratado. Asimismo, el 10 de julio de 1972 se publicó en el Diario Oficial el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y la República Federativa de Brasil, por el cual se ex ceptúa de legalización consular a los documentos expedidos por los tribunales de ambos países, el cual fue suscrito en la Ciudad de México el 26 de noviembre de 1970. □ Si se presentan en idioma extranjero deben acompañarse con su traducción al español. El Código de Comercio no indica si la misma debe realizarse por perito oficial, por lo que la traducción puede elaborarla cualquier persona con capacidad para ello.

Documentos privados En este apartado primero señalaremos qué entiende el ordenamiento por docu mentos privados y posteriormente hablaremos de su reconocimiento.

Concepto El ordenamiento mercantil los define por exclusión, al indicar que son aquellos que no reúnen el carácter de públicos.23

Reconocim iento Los documentos privados provenientes de alguna de las partes y no impugnados por la parte contraria surten todos sus efectos, pero pueden ser reconocidos expre samente si lo pide quien los presentó.24 Los documentos privados procedentes de terceros necesariamente deben ser reconocidos por su autor, ya que aunque éstos no sean objetados por las partes sólo tienen el valor de indicio cuando no son co rroborados con otras probanzas. (Jurisprudencia: DOCUMENTOS PRIVADOS PROVE-

23 Articulo 1238 del Código de Comercio. 24 Artículos 1241,1244,1245, ibídem.

Capítulo 9 • Pruebas en particular

NIENTES DE TERCEROS, VALOR PROBATORIO.) En su caso, en el reconocimiento deben observarse los lineamientos siguientes:25 □ Mostrar al interesado la totalidad del documento y no sólo la firma. □ Unicamente puede reconocer un documento quien lo firma, el que lo man dó extender o el legítimo representante de éstos con poder o cláusula especial. □ Si se trata de personas morales (jurídicas), el reconocimiento debe llevarse a cabo por apoderado o representante con facultades para ello, sin que pueda exigirse que lo realice un apoderado o representante específico. □ El cesionario se considera como apoderado del cedente para efectos del re conocimiento. □ En caso de que quien deba realizar el reconocimiento se halle fuera del lugar dei juicio, el juez debe girar exhorto al tribunal del sitio donde se encuentre, acom pañándole en sobre cerrado y sellado el pliego que contenga las preguntas, mismas que deben ser previamente calificadas (la copia de dicho pliego, debidamente cerra da y sellada, que debe acompañarse en el momento de ofrecer la prueba, tiene que guardarse en el seguro del juzgado con la firma del juez y del secretario).

Presentación de documentos A diferencia de los demás medios de prueba, los documentos públicos y privados se deben presentar desde el inicio del juicio y, por lo mismo, antes de que se abra el periodo de ofrecimiento de pruebas y a pesar de que no sean propuestos expresa mente dentro del mismo han de ser valorados en el momento de dictarse la senten cia definitiva. Para la exhibición y el ofrecimiento de documentos deben observarse los requisitos siguientes:26 □ Presentarse junto con la demanda o contestación, (jurisprudencia: D O CU MENTOS, PRESENTACIÓN.) D Identificarlas en dichos escritos. □ Los documentos privados deben exhibirse en original y si forman parte de un libro, expediente o legajo hay que acompañarlo para que se compulse la parte que señalen los interesados, a menos que se encuentre en libros de alguna casa de co mercio o establecimiento industrial, ya que en este caso se certificará una copia en el establecimiento, sin que los directores estén obligados a llevarlos al tribunal.

■P----------ibídem.

26 Artículos 1061,1242 y 1243 del Código de Com erda

Segunda parte « Conflictos com erciales

□ Los documentos públicos deben presentarse en original o en copia auto rizada. Si no los tienen en su poder, pero pueden pedir copia autorizada de los mismos (por existir obligación de la dependencia correspondiente para expedir los), el actor debe presentar con su demanda la copia sellada por la dependencia correspondiente con la que acredite que se solicitó su expedición, y también han de hacerlo el demandado en el escrito de contestación o dentro de los tres días si guientes al vencimiento del término para ello. Si no los tiene y no existe obligación de la dependencia correspondiente para expedirlos lo deberán declarar al juez bajo protesta de decir verdad y el tribunal, si lo estima fundado, ordenará al responsa ble la expedición de una copia certificada a costa del interesado, apercibiéndolo con la imposición de alguna medida de apremio para el caso de desacato. □ Después de la demanda o contestación no se itirá ningún documento, salvo cuando se trate de pruebas supervenientes.

Presentación extemporánea de instrumentos Como ha quedado indicado, después de la demanda o la contestación no puede exhibirse ningún documento. Sin embargo, de manera extemporánea y hasta antes de la citación para sentencia, las partes pueden hacerlo de manera excepcional res pecto de aquellos documentos que:27 □ Sean de fecha posterior al escrito de demanda o contestación, respectiva mente (pruebas supervenientes). □ Manifiesten, bajo protesta de decir verdad, que con anterioridad no se tuvo conocimiento de su existencia. □ No las hubieren podido obtener previamente, a pesar de haberlas solicitado (siempre que exhiban la copia sellada de la solicitud con el escrito de demanda, con el de contestación o tres días después del vencimiento de este último término) o hubieren sido requeridas por el tribunal.

Documentos en poder de terceros En virtud de que los terceros están obligados a prestar auxilio al tribunal para cono cer la verdad, pueden ser obligados, con el apercibimiento de aplicarles alguna de las medidas de apremio contempladas por la legislación, para que sin demora exhiban los documentos que obren en su poder, sin más limitación que el instrumento tenga relación inmediata con los hechos controvertidos. En caso de oposición, el tribunal debe oír las razones en que se funde y resolverá sin ulterior recurso. De esta obliga ción están exentos los ascendientes, descendientes, cónyuge y personas que deben

■____________ I



guardar secreto profesional, en los casos de que se trate de probar contra la parte con que estén relacionados.28

Facultad del tribunal para solicitar documentos Antes de dictar sentencia, el juez tiene la facultad de solicitar los documentos que considere necesarios para conocer la verdad sobre los puntos controvertidos y for marse convicción respecto de la litis, siempre que los mismos guarden relación in mediata con el litigio sometido a proceso.29

Impugnación de documentos (generalidades) Es el acto procedimental por medio del cual alguna de las partes en el proceso ma nifiesta su inconformidad con la autenticidad de algún documento presentado por la contraria, advierte sobre su falsedad, tacha su isión u objeta el alcance y valor probatorio que pretende otorgarle la contraria. Hay que tener presente que es po sible impugnar tanto los documentos públicos como los privados y que en materia mercantil ésta puede ser de dos tipos: de autenticidad o falsedad, sobre su isión y sobre su alcance y valor probatorio.

De autenticidad o falsedad Cuando se presume que el documento no es fiel a su original, que fue elaborado por persona distinta de aquel a quien se le imputa o cuando se considera que el docu mento ha sido alterado voluntariamente.

Sobre su isión Cuando se considera que el documento se itió, a pesar de haberse presentado fuera de los plazos establecidos por la ley.

Sobre su alcance y valor probatorio Cuando alguno de los contendientes considera que el instrumento itido como prueba no es el medio idóneo para acreditar los hechos que con el mismo su contra parte pretende justificar.

Impugnación de documentos (particularidades) Como hemos indicado en el apartado anterior, ésta puede ser de tres tipos: de au tenticidad o falsedad, sobre su isión o sobre su alcance y valor probatorio. p " ------------28

Artículos 79 y 90 del Código Federal de Procedimientos Civiles.



De autenticidad o falsedad Procede cuando se presume que el documento público no es fiel a su original, que fue elaborado por persona distinta de aquel a quien se le imputa o cuando se con sidera que el documento ha sido alterado voluntariamente. En principio los docu mentos se tienen como legítimos y eficaces, salvo que se impugne su autenticidad o falsedad (exactitud) por la parte a quien perjudique. En estos casos deben observar se los lineamientos siguientes:30 □ Puede pedirse el cotejo de las letras y/ o firmas. □ Tratándose de los documentos exhibidos junto con la demanda, el demanda do en su escrito de contestación debe oponer la excepción correspondiente, y ofre cer en ese momento las pruebas que estime pertinentes para demostrar la objeción, además de la prueba pericial, debiendo darse vista con dicha excepción a la parte actora, para que manifieste lo que a su derecho convenga acerca de la pertinencia de la prueba pericial, y reservándose su isión para el auto isorio de pruebas, sin que haya lugar a la impugnación en la vía incidental. En caso de que no se hubie re ofrecido la prueba pericial, no será necesaria la vista indicada. (Jurisprudencia: F

a l s e d a d d e f ir m a , p r u e b a s e n su o b j e c ió n

.)

□ Respecto de documentos acompañados por la parte demandada junto con su escrito de contestación a la demanda, o bien de documentos exhibidos por cual quiera de las partes con posterioridad a los ocursos que fijan la litis, la impugnación debe hacerse necesariamente en la vía incidental. (Jurisprudencia: O b j e c ió n d e DO CUMENTOS, TIEMPO Y FORMA PARA HACERLO.) □ La impugnación puede realizarse a partir del escrito donde se desahoga la vista con las excepciones y hasta 10 días antes de la celebración de la audiencia, tratándose de los documentos presentados hasta entonces, y respecto de los que se exhiban con posterioridad, dentro de los tres días siguientes a aquel en que, en su caso, sean itidos por el tribunal. (Jurisprudencia: OBJECIÓN DE DOCUMENTOS, TIEMPO Y FORMA PARA HACERLO.) □ Si con la impugnación no se ofrece la prueba pericial o no se cumple con cualquiera de los requisitos necesarios para su isión a trámite, ésta se desechará inmediatamente (deplano). □ Al interponerla deben indicarse específicamente los motivos y ofrecerse las pruebas respectivas. □ Cuando el documento privado o público carezca de matriz, es necesario señalar los documentos indubitables para eTcotejo y promover la prueba pericial

5° Artículos 1250,1250 bis y 1250 bis 1 del Código de Comercio.

179 □ Capítulo 9 * P ru e b a s en p a rtic u la r

correspondiente, ya que de lo contrario se tendrá por no objetado, redargüido o impugnado el instrumento. En el apartado siguiente señalo los únicos documentos que la ley considera como indubitables para el cotejo. D

Del escrito de impugnación debe entregarse copia (correr traslado) al co

litigante para que dentro del término de tres días manifieste lo que a su derecho convenga y ofrezca pruebas, las cuales deben recibirse en una audiencia incidental. □ La impugnación únicamente da competencia al juez para conocer y decidir sobre la fuerza probatoria del documento objetado, sin que el tribunal pueda hacer declaración general que afecte al instrumento y sin perjuicio del procedimiento pe nal a que hubiere lugar. □ Si durante la secuela del juicio se tramita uno de carácter penal sobre la fal sedad del documento en cuestión, el tribunal, sin suspender el proceso y según las circunstancias del caso, puede determinar, en su sentencia, si reserva al impugnador sus derechos para el momento en que penalmente se demuestre la falsedad, o bien, si subordina la eficacia ejecutiva de la sentencia a la presentación de una caución.

D o cu m e n to s indubitables para el cotejo Son aquellos que conforme a la ley no dejan lugar a duda acerca de la autenticidad de su contenido y de su firma, por lo que se utilizan como base para llevar a cabo su comparación (cotejo o compulsa) con los que han sido impugnados de falsos. Se considera documentos indubitables para el cotejo:31 □ Los instrumentos que las partes hubieran reconocido como tales, de común acuerdo, debiendo manifestar esa conformidad ante la presencia judicial. □ Los documentos privados cuya letra o firma ha sido reconocida en juicio a solicitud de parte, por aquel a quien se le atribuya la dudosa. □ Los documentos cuya letra o firma ha sido judicialmente declarada como propia de aquel a quien se le atribuye la dudosa. □ Las letras estampadas en un escrito impugnado, en aquella parte o partes donde la persona a quien le perjudique hubiere aceptado como suyas. □ Las firmas puestas en actuaciones judiciales, en presencia del secretario del tribuna], por la parte cuya firma se trata de comprobar, (jurisprudencia: D o c u m e n t o INDUBITABLE PARA COTEJO, FIRMA PLASMADA EN ACTUACIONES JUDICIALES.)

Artículo 1250 bis 1, ibidem.

..

■


Sobre su isión En el caso de que el documento público se hubiere itido, a pesar de haber sido presentado fuera de los periodos señalados por la ley, se puede realizar esta clase de impugnación, que el juez debe resolver al momento de dictar sentencia.32 □ Se tramita por escrito y sin que se forme incidente, a menos que se haga en el escrito de contestación a la demanda, (jurisprudencia: O

b je c ió n

DE DOCUMENTOS,

TIEMPO Y FORMA PARA HACERLO.) □ Procede dentro de los tres días siguientes de haberse dictado el auto isorio de pruebas, cuando se trata de los presentados hasta entonces. Los exhibidos con posterioridad se objetan en igual término, contados desde el día siguiente a aquel en que surta efectos la notificación del auto que ordene su recepción.

Sobre su alcance y valor probatorio Cuando alguno de los contendientes considera que el instrumento itido como prueba no es el medio idóneo para acreditar los hechos que con el mismo su contra parte pretende justificar. Atiende a los siguientes lincamientos:33 □ Se tramita por escrito y sin que se forme incidente. □ Procede dentro de los tres días siguientes de haberse dictado auto isorio de pruebas, cuando se trata de los presentados hasta entonces. Los exhibidos con posterioridad se objetan en igual término, contados desde el día siguiente a aquel en que surta efectos la notificación del auto que ordene la isión del instrumento probatorio. □ El juez la resuelve al momento de dictar sentencia.

Desahogo de la instrumental Una vez que el documento es presentado conforme a las reglas indicadas, se des ahoga (recibe o practica) en la audiencia de ley por su propia y especial naturaleza.34 Debe recordarse que un documento exhibido como base de la acción en un juicio mercantil basta que obre en autos para que sea tomado en consideración por el juz gador, aunque no se le relacione expresamente como prueba en el escrito relativo, (jurisprudencia: DOCUMENTOS BASE DE LA ACCIÓN, VALOR PROBATORIO.)

r 32 Artículo 1247, ibídem. 33 Ibídem. 34 Artículo 1117, ibídem.


Expedición de copias de documentos que obran en juicio Cuando alguno de los contendientes en el proceso pide copia o testimonio de cual quier documento (instrumento o pieza) tque obra en el expediente (autos), se debe observar lo siguiente:35 □ Se requiere decreto judicial paraüa expedición. O La parte interesada debe solicitarlo en comparecencia o por escrito. □ Cuando se solicite copia de uno o varios documentos completos, en ningún caso se dará vista a la contraria. □ Cuando se requiera parte de un documento, el contrario tiene derecho a que a su costa se adicionen otra u otras partes conducentes del mismo. □ Al entregarse las copias certificadas, el que las reciba debe dejar en los autos la razón y constancia de ello.

Instrumental científica Es el medio de prueba a través del cual se pretende acreditar al juzgador la veracidad de las afirmaciones realizadas, utilizando mecanismos desarrollados por la ciencia o la técnica que funcionan mediante procedimientos físicos o químicos y que conser van memoria de hechos o actos en forma diferente del lenguaje escrito. Muchos doctrinarios estiman que es una verdadera prueba documental, al con siderar como tal no sólo a los textos escritos (concepción estructural) sino a cualquier objeto mueble cuya finalidad consista en representar hechos o ideas en lenguaje diverso del escrito (conceptofuncional).Sinembargo, el Código de Comercio, en su re forma del 24 de mayo de 1996 la regula como un medio probatorio independiente, al indicar: “Son isibles como medios de prueba todos aquellos elementos que puedan producir convicción en el ánimo del juzgador acerca de los hechos contro vertidos o dudosos y en consecuencia serán tomadas como pruebas las... fotografías, facsímiles, cintas cinematográficas, de videos, de sonido, mensajes de datos, recons trucciones de hechos y en general cualquier otra similar u objeto que sirva para ave riguar la verdad.” N o obstante, esta prueba se encuentra íntimamente relacionada con la prueba documental, (jurisprudencia: I n f o r m a c ió n VALOR PROBATORIO; FOTOSTÁTICAS, VALOR PROBATORIO.)

35 Artículos 1066 y 1232, ibidem.

e x t r a íd a d e l in t e r n e t ,


Ofrecimiento Becerra Bautista sostiene que por analogía a la instrumental cientifica se le debe aplicar las disposiciones relativas a la prueba documental en el periodo de ofreci miento, pero no hacer extensiva la obligación de presentarlas junto con la demanda o contestación.36 No obstante, considero que los requisitos que debe satisfacer la prueba son, en principio, los generales para cualquier instrumento y los especiales que su naturaleza presupone, y que son:37 Q Presentarse junto con la demanda o contestación. □ Identificarlas en dichos escritos. D Anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas, cumpliendo con los requisitos que se señalan en los apartados siguientes. □ En caso de no relacionarla con los hechos controvertidos será desechada. □ Expresarse claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la misma. □ Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma demostrará sus afirmaciones, ya que en caso contrario será desechada. □ Especificar si se considera necesario el auxilio de un perito, para la debida apreciación de la prueba.

isión Cuando el juez, motu proprio o a petición de parte, considera necesarios conoci mientos técnicos especializados para su apreciación, en el momento de itirla puede nombrar un perito.38

Desahogo Se recibe apreciando los registros o reproduciendo los sonidos o las figuras con el auxilio, en su caso, del perito nombrado por el juez.

Mensaje de datos Es el instrumento probatorio integrado por la información generada, enviada, re cibida o archivada por medios electrónicos, ópticos o de cualquier otra tecnología. Este instrumento probatorio se analiza con autonomía debido a que el Código de

3** José Becerra Bautista, El proceso civil en México, 7‘ ed., Porrúa, México, 1979, pég. 150. 37 Artículos 188 y 189 del Código Federal de Procedimientos Civiles. 3® Artículo 189 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.


Comercio así lo contempla, pero podemos indicar que el mismo es una especie par ticular de la prueba instrumenta] científica.

Lineamientos Su regulación se introdujo al Código de Comercio mediante publicación en el Diario Oficial de la Federación del 29 de agosto de 2003, en el Título Segundo denominado “Del Comercio Electrónico” Capítulo i, “De los Mensajes de Datos” y Capítulo II, “De las Firmas”. Abarca los arts. 89 a 99 y establece los postulados siguientes: □ En los actos de comercio y en su formación pueden emplearse medios elec trónicos, ópticos o cualquier otra tecnología. □ Por la sola razón de estar contenida en un mensaje de datos no puede negar se efectos jurídicos, validez o fuerza obligatoria a cualquier tipo de información. □ Se presume que un mensaje de datos proviene del emisor: a) cuando ha sido enviado por el mismo o por persona facultada utilizando los peculiares me dios de identificación del emisor, tales como claves o contraseñas, o b) si es envia do por un sistema programado por el propio emisor o en su nombre para operar automáticamente. □ Cuando la ley exija para los actos, convenio o contratos: a) la forma escrita, este supuesto se tendrá por cumplido si se trata de un mensaje de datos, siempre que la información en él contenida se mantenga íntegra y sea accesible para su ulterior consulta, sin importar el formato en el que se encuentre o represente; b) la firma de las partes, requisito que se tendrá por cumplido cuando se trate de un mensaje de datos, siempre que éste sea atribuible a dichas partes; c) el otorgamiento antefedata rio público, exigencia que se tendrá por cumplida en un mensaje de datos cuando el fedatario y las partes expresen en el mismo los términos exactos de acuerdo con los cuales decidieron obligarse los contratantes, en cuyo caso el fedatario hará constar en su instrumento los elementos a través de los que se atribuyen dichos mensajes a las partes y conservará bajo resguardo una versión íntegra del mismo para su pos terior consulta, y d) que la información sea presentada y conservada en original, supuesto que se tendrá por cumplido en un mensaje de datos cuando exista una garantía confiable de que se ha conservado la integridad (permanencia completa e inalterada) de la información desde su generación por primera vez, independiente mente de los cambios que hubiere podido sufrir el medio que la contiene. □ Cuando la ley requiera o las partes acuerden la existencia de una firma en relaíton con un mensaje de datos, se tendrá por satisfecho dicho requerimiento si se utiliza una firma electrónica que resulte apropiada a los fines para los cuales se generó o comunicó dicho mensaje. La firma electrónica avanzada o confiable (Fiel)


puede ser certificada por prestadores de servicios de certificación, los cuales deben ajustarse a las normas y los criterios internacionales reconocidos. A falta de certifi cación, la firma se considera confiable cuando por cualquier medio puede demos trarse que los datos de creación corresponden exclusivamente al firmante y que es posible detectar cualquier alteración a la misma o al mensaje.

Ofrecimiento Al ser una especie de la prueba instrumental científica, deben aplicársele los linca mientos relativos a la misma, los cuales son:39 O Ha de anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas. □ Hay que relacionarla con los hechos controvertidos, ya que como en todas las demás pruebas, si no se hace en forma precisa será desechada. O Debe expresarse claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la misma. □ Se deben señalar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma demostrará sus afirmaciones, ya que en caso contrario será desechada. □ Hay que indicar si se considera necesario el auxilio de un perito para la debi da apreciación de la prueba.

isión Al hacerse debe tomarse en cuenta que si el juez, motu proprio o a petición de parte, considera necesarios conocimientos técnicos especializados para su apreciación, nombrará un perito.40

Desahogo Se recibe apreciando el mensaje de datos con el auxilio, en su caso, del perito nom brado por el juez.

Pericial Es el instrumento probatorio a través del cual las partes pretenden acreditar al juzga dor la verdad de sus afirmaciones de carácter científico o técnico, mediante la infor mación de personas ajenas al proceso que poseen conocimientos especializados en la materia controvertida. (Jurisprudencia: P e r ic ia l , NATURALEZA.)

i 39 Artículos 188 y 189 del Código Federal de Procedimientos Civiles. 4° Artículo 189, ibídem.

Capítulo 9 » Pruebas en p articular

Por lo común la prueba pericial es colegiada, pero no necesariamente, ya que en los casos que marca la ley puede bastar el dictamen de un perito para crear ánimo en el juzgador. (Jurisprudencia: P e r ic ia l , NO SIEMPRE ES COLEGIADA.)

Perito Es la persona física auxiliar de la istración de justicia que se llama al proceso para informar al juzgador sobre hechos cuya apreciación se relaciona con los cono cimientos especializados que posee sobre alguna ciencia o arte. Hay que hacer notar que el juez es un profesional, por lo que la prueba no debe referirse a conocimientosgenerales que la ley presupone como necesarios en los jue ces o a simples operaciones aritméticas o similares. Asimismo, en toda la República las leyes orgánicas de los tribunales de justicia exigen al titular del órgano jurisdiccio nal que posea el título de licenciado en Derecho, cuando menos, el cual le otorga el carácter de perito en la ciencia jurídica y, además, le piden experiencia suficiente en el ejercicio de la misma, por lo que debido a ello, en la materia el Código de Comercio no obliga a las partes a que prueben el derecho tanto nacional como extranjero, sino únicamente los hechos afirmados que son materia de litis (controversia). Sin embar go, cuando en el problema debatido existen cuestiones científicas o técnicas en áreas ajenas, es indispensable que el titular del órgano jurisdiccional se auxilie de personas con conocimientos especializados, para que de acuerdo con su leal saber y entender emitan su opinión o dictamen, el cual no es vinculativo para el tribunal, ya que el juez puede oír la opinión de cuantos expertos considere necesarios para formarse un cri terio propio y estar en aptitud de tomar una decisión justa respecto al conflicto. Cabe indicar que el perito debe tener título en la ciencia o arte sobre el que ren dirá su dictamen si el mismo está debidamente reglamentado, ya que en caso contrario o en el de no existir peritos titulados en el lugar, se podrá nombrar a cualquier persona que tenga conocimientos en la materia.41 Hay que tener presente que la aptitud del perito y la eficacia de su opinión para ilustrar al juzgador dependen directamente del dictamen que emita y no de su mejor preparación en relación con otro de los expertos propuestos. (Jurisprudencia: P erito , APTITUD y EFICACIA DE SU OPINIÓN.)

Obligaciones y derechos del perito En el desarrollo de su función, el perito debe:42 O Cuando desea desempeñar el cargo que se le confiere (ya que nadie está obligado a realizar un trabajo sin la justa retribución, salvo las excepciones que marca

4' Artículo 1252 del Código de Comercio. 42 Artículos 5" constitucional y 1253,1257 y 1258 del Código de Comercio.

Segunda parte a Conflictos com erciales

la ley), ha de aceptarlo y protestar su fiel y legal desempeño mediante la presen tación de un escrito dirigido al órgano jurisdiccional correspondiente, debiendo anexar el original o copia certificada de su cédula profesional o del documento que acredite su calidad técnica, científica, artística o industrial y manifestar, bajo protes ta de decir verdad, que conoce los puntos cuestionados y pormenores relativos a la pericial, así como que tiene la capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el particular. (Jurisprudencia: P erito , ACREDITACIÓN DE CAPACIDAD.) □ Presentar su dictamen por escrito dentro del plazo señalado por la ley, es decir, dentro de los 10 días siguientes a la fecha de presentación de su ocurso de aceptación y protesta del cargo, en el caso de juicios ordinarios, y dentro de los cinco días siguientes tratándose de procesos ejecutivos o especiales, salvo que existiere en autos causa bastante para que el juez tenga que modificar la fecha de inicio del plazo originalmente concedido. O Comparecer al juzgado cuantas veces sea necesario. O En su caso, asistir a la audiencia que para tal fin se señale (junta de peritos) y responder a los interrogatorios que el juez o las partes le formulen. Asimismo, el perito tiene derecho a:43 □ Cobrar los honorarios profesionales que hubiere convenido con la parte que lo nombró. □ Cuando es designado por el juez, cobrar los honorarios fijados por la legisla ción local correspondiente y, en su defecto, los que determine y autorice el tribunal. Los honorarios de los peritos únicos o terceros en discordia, deberán ser cubiertos por ambas partes en igual proporción, y en el entendido de que aquella que no pa gue lo que le corresponde será apremiada por resolución que contenga ejecución y embargo en sus bienes, y perderá todo derecho para impugnar el correspondiente dictamen.

Facultades del tribunal En relación con sus facultades, los jueces pueden:44 □ En caso que les corresponda (perito tercero en discordia o perito único), designar perito entre aquellos autorizados como auxiliares de la istración de justicia por la autoridad local respectiva, o solicitar que el perito sea propuesto por colegios, asociaciones o barras de profesionales, artísticas, técnicas o científicas o

f ---------43 Artículo 1255 del Código de Comercio. 44 Artículo 1257, ibídem.

Capitulo 9 » Pruebas en p articular

por las instituciones de educación superior, tanto públicas como privadas, o por las cámaras de industria, comercio o por la confederación de cámaras a las que corres ponda el objeto del peritaje. Cuando el tribunal solicite que el perito sea designado por alguna de las instituciones señaladas, las prevendrá para que realicen la denomi nación dentro de un término no mayor de cinco días contados a partir de la recep ción de la notificación o del mandamiento expedido por el juez. □ Requerir a las partes para que presenten a su perito al juzgado cuantas veces lo consideren necesario. □ Si lo creen conveniente o lo solicitan las partes, citar al perito a una audiencia (junta de peritos) para que él o los contendientes lo interroguen en relación con su dictamen.

Obligaciones pecuniarias de las partes Respecto a ellas, es importante tener presente lo siguiente:45 □ Las partes quedan obligadas a pagar los honorarios del perito por ellas nom brado, de acuerdo con el monto libremente convenido. □ Los honorarios del perito nombrado por el tribunal deben ser cubiertos por ambas partes en mitades, y aquella que no pague lo que le corresponde será apremia da por resolución que contenga ejecución y embargo en sus bienes, y perderá todo derecho para impugnar su dictamen. Sus honorarios serán fijados por la legislación local correspondiente y, en su defecto, los que determine y autorice el tribunal.

Derechos de las partes A este respecto, los contendientes tienen la facultad de:46 □ Convenir con su contraparte la designación de un solo perito para sujetarse a un dictamen único. □ Manifestar su conformidad con el dictamen del perito de su contraria. □ Impugnar el dictamen presentado por el perito dentro del plazo de tres días contados a partir del siguiente a aquel en que lo tuvo por rendido, haciéndole las obser vaciones pertinentes, las cuales deben ser consideradas en la sentencia que se dicte. O Interrogar a los peritos que hubieren rendido dictamen en el juicio en la au diencia que para el efecto se señale (junta de peritos), salvo el caso de avalúos, ya que siguen lineamientos especiales.

i "-------45 Artículos 1253 y 1257, ibidem. ^

¡bídem.

Segunda parte » Conflictos com erciales

Ofrecimiento Debe sujetarse a las reglas siguientes, ya que de no cumplirse con ellas se desechará la prueba sin mayor trámite (deplano):47 □ Anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas. □ Relacionarla con los puntos cuestionados, como en todos los demás medios de prueba, ya que en caso contrario será desechada. □ Expresar claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la prueba. □ Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma demostrará sus afirmaciones. □ Precisar de manera clara y precisa la ciencia, arte, técnica o industria sobre la cual debe practicarse la prueba. □ No referirse a conocimientos generales que la ley presupone como necesa rios en los jueces; a hechos acreditados en autos con otras pruebas; a simples opera ciones aritméticas o similares, y al derecho nacional, ya que, como hemos indicado, el juez es perito en éste. Sin embargo, cuando se refiere a derecho extranjero, aun que el tribunal está obligado a aplicarlo de oficio y tal como lo haría el juez extran jero correspondiente (situación sumamente difícil), al no encontrarse obligado el titular del órgano jurisdiccional a conocerlo, puede itir u ordenar la práctica de diligencias probatorias, incluida la pericial, cuando lo considere necesario o las ofrezcan las partes (quienes pueden coadyuvar con el tribunal para que se allegue de los elementos necesarios acerca de la existencia, contenido, vigencia, alcance y sentido del derecho extranjero). □ Señalar los puntos sobre los que debe versar. O Indicar el nombre, apellidos y domicilio del perito. El hecho de abstenerse de designar al perito es causa suficiente para que la prueba sea desechada. □ Mencionar la calidad técnica, artística, científica o industrial del perito y el número de su cédula profesional (salvo cuando no se requiera cédula para su ejer cicio o no existan peritos titulados en el lugar, en cuyo caso se puede nombrar a cualquier persona entendida, a satisfacción del juez). La habilitación de corredor público acredita la calidad de perito valuador. □ Exhibir el cuestionario que debe resolver el perito, el cual debe contener las preguntas técnicas que es necesario que el experto desahogue en el momento de rendir su dictamen. Como veremos, este cuestionario pueêjer adicionado por la contraparte.

47 Articulo 1253, ibidem.

Capítulo 9 ■ Pruebas en p articular

□ Cuando se trate de peritajes sobre el valor de cualquier clase de bienes y de rechos, los avalúos necesariamente deben practicarse por dos corredores públicos o por instituciones de crédito, nombrados uno por cada parte, y en caso de diferencias en los montos que arrojen los dictámenes: a) si la diferencia entre el monto mayor y el menor no supera 30%, se mediarán las mismas, y b) en caso de ser mayor la diferencia se nombrará un perito tercero en discordia. En caso de que alguna de las partes no exhiba el avalúo indicado, el valor de los bienes o derechos será el del ava lúo que se presentó, y la contraria perderá su derecho para impugnarlo, pero el juez cuando lo estime necesario puede designar a algún corredor público, institución de crédito, al Nacional Monte de Piedad o a las dependencias o entidades públicas para que practiquen otro.

isión La resolución que acepta las pruebas propuestas respecto a este instrumento proba torio debe observar los lincamientos siguientes:48 □ Aceptarse únicamente cuando se encuentra debidamente ofrecida. □ El oferente queda obligado a que dentro de los tres días siguientes a su i sión el perito por él nombrado debe presentar al tribunal un escrito en el que acepte el cargo conferido y proteste su fiel y legal desempeño; debe anexar original o copia certificada de su cédula profesional o documento que acredite su calidad técnica, científica, artística o industrial y manifestar, bajo protesta de decir verdad, que conoce los puntos cuestionados y pormenores relativos a la pericial, así como que tiene la capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el particular. En caso de que el perito del oferente no acepte el cargo o no lo haga en la forma señalada, dará lugar a que se tenga por desierta la prueba pericial. □ Antes de que, en su caso, se ita la prueba pericial, el juez debe dar vista a la contraria por el término de tres días para que manifieste si considera que este ins trumento probatorio es el idóneo para acreditar el hecho controvertido con el cual se relacionó (pertinencia de la prueba), para que proponga a su perito y para que, si lo considera necesario, amplíe el cuestionario por resolver. La contraparte que da obligada, si se ite la prueba, a que dentro de los tres días siguientes a este hecho el perito que nombró presente escrito en el que acepte el cargo conferido y proteste su fiel y legal desempeño; y debe anexar original o copia certificada de su cédula profesional o documento que acredite su calidad técnica, científica, artísti ca o industrial y manifestar, bajo protesta de decir verdad, que conoce los puntos

f ’ r Artículo ------1253, ibídem.

I


cuestionados y pormenores relativos a la pericial, así como que tiene la capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el particular. En caso de que el perito no lo haga, el tribunal entenderá que dicha parte se conforma con el peritaje que rinda el perito del oferente, como si hubiere sido nombrado de común acuerdo.

Preparación En cuanto a ésta, hay que distinguir dos hipótesis: si el perito fue nombrado por las partes o si lo designó el tribunal en rebeldía de ellas.

Si el perito fue nom brado por las partes En caso de que el perito del oferente no acepte el cargo o no lo haga en la forma señalada, dará lugar a que se tenga por desierta la prueba pericial y en caso de que lo haga el perito de la contraparte, el tribunal entenderá que dicha parte se conforma con el peritaje que rinda el perito de la contraria, como si hubiere sido nombrado de común acuerdo.49

Si el perito fue nom brado por el juez En este otro supuesto, el tribunal le notificará personalmente su designación para que comparezca al juzgado, dentro del término de tres días, a aceptar el cargo confe rido y protestar su fiel y legal desempeño, bajo el apercibimiento de que en caso de no hacerlo será sustituido.

Desahogo En la recepción de la prueba deben observarse las reglas siguientes:50 □ Los peritos han de rendir su dictamen dentro de los 10 días siguientes a la fecha de presentación de su escrito de aceptación y protesta del cargo, en el caso de juicios ordinarios, y dentro de los cinco días siguientes en el caso de procesos ejecutivos o especiales, salvo que existiere en autos causa bastante para que el juez tuviera que modificar la fecha de inicio del plazo originalmente concedido y sin que sea indispensable que su dictamen lo ratifiquen ante la presencia judicial. (Jurisprudencia:

D

ic t a m e n p e r ic ia l , in n e c e s a r ia r a t if ic a c ió n

.)

□ En caso de que el perito no presente su dictamen dentro del plazo señalado, el tribunal entenderá que la parte que lo nom bró se conforma con el peritaje que rinda el perito de la contraria, como si el mismo hubiere sido nombrado de común acuer do. (JurisprudenciaTí’ÉRlCIAL, CONFORMIDAD CON EL PERITAJE DE LA CONTRARIA.)

1,5 Artículos 1253 y 1254, ibídem. 50 Artículos 1253 a 1255, Ibídem.


□ Independientemente de lo anterior, cuando un perito no presente su dic tamen dentro del plazo que la ley concede, debe ser sancionado con una multa de tres mil pesos, en la inteligencia de que dicho monto se actualiza en forma anual?1 mediante una fórmula compleja: de acuerdo con el factor de actualización que se obtiene al dividir el índice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviem bre del año que se calcula entre el índice Nacional de Precios al Consumidor de noviembre del año inmediato anterior que determine el Banco de México y, a falta de éste, será aplicable el que lo sustituya. □ Cuando ninguno de los peritos rinda su dictamen en el plazo indicado, el juez designará en rebeldía de ambas partes un perito único, independientemente de la sanción económica que el juez debe aplicarles por su omisión. □ A excepción de los avalúos, que tienen un tratamiento especial, cuando los peritos de las partes rindan sus dictámenes y éstos resulten sustancialmente contra dictorios, de tal modo que el juez no pueda encontrar conclusiones que le aporten elementos de convicción, el tribunal podrá (arbitrariamente; no es una obligación, sino una facultad)52 designar un perito tercero en discordia. En tal caso, se le debe notificar su nombramiento para que dentro de un plazo de tres días presente escrito en el que acepte el cargo conferido y proteste su fiel y legal desempeño; debe anexar original o copia certificada de su cédula profesional o documento que acredite su calidad técnica, científica, artística o industrial y manifestar, bajo protesta de decir verdad, que conoce los puntos cuestionados y pormenores relativos a la pericial, así como que tiene la capacidad suficiente para emitir el dictamen sobre el particular. □ Como ha quedado indicado, los avalúos sobre bienes o derechos deben practicarse por dos corredores públicos o por dos instituciones de crédito, nom brando una cada parte y en caso de existir diferencias en los montos que arrojen, debe observarse lo siguiente: a) si la diferencia entre el monto mayor y el menor no supera 30% se mediarán las mismas, y b) cuando sea mayor la diferencia se nom brará un perito tercero en discordia. En caso de que alguna de las partes no exhiba el avalúo indicado, el valor de los bienes o derechos se determinará con base en el avalúo presentado y la contraria perderá su derecho para impugnarlo, pero cuando el juez lo estime necesario puede designar a algún corredor público, institución de crédito, al Nacional Monte de Piedad o a las dependencias o entidades públicas para que practiquen otro.

5' A partir del 30 de diciembre de 2008,

Federación la reforma al art. 1253, f racc-vl>

fecha

en que fue publicada en el Diario Oficial de la

Código de Comercio.

52 Es importante hacer notar que el art. 1253, fracc. v, del Código de Comercio establece que, en caso de que los dictámenes rendidos por los peritos de las partes resulten sustancialmente contra dictorios, “se designará al perito tercero en tfiscordia”, y en forma inconsistente, el art. 1255 del ci tado ordenamiento señala que en este caso se "podrá designar un perito tercero en discordia”.

□ 192 *

§ ¡8


Perito tercero en discordia El tribunal tiene la facultad (arbitrariamente; no es una obligación)53 de nombrarlo cuando los dictámenes de los peritos de las partes resulten sustancialmente contra dictorios, de tal modo que el juez no pueda encontrar conclusiones que le aporten elementos de convicción (jurisprudencia: TERCERO EN

d is c o r d ia

).

P

e r ic ia l , f a c u l t a t iv o n o m b r a r

P E R IT O

A este respecto, es importante señalar lo siguiente:54

O Dehf.rendir su peritaje precisamente en la audiencia de pruebas, o en la fe cha en que según las circunstancias del caso señale el juez. □ Su incumplimiento da lugar a que el tribunal, en la misma audiencia, le im ponga como sanción pecuniaria a favor de las partes el importe de una cantidad igual a la que cotizó como honorarios por sus servicios; a que dicte proveído de eje cución en su contra; a que ordene que se le haga saber su incumplimiento al tribunal en pleno y a la asociación, colegio o institución que lo hubiere propuesto. □ En este último caso, el tribunal designará otro perito tercero en discor dia y, en caso necesario, suspenderá la audiencia para el posterior desahogo de la prueba.

Perito único Es el nombrado de común acuerdo por las partes o el designado por el juez cuando los peritos de ambas partes, que hubieren aceptado y protestado el cargo conferido, entregaran su dictamen dentro del plazo que marca la ley. El perito único está obli gado a: □ Entregar su dictamen por escrito dentro de los 10 días siguientes a la fecha de presentación de su ocurso de aceptación y protesta del cargo, en el caso de juicios ordinarios, y dentro de los cinco días siguientes tratándose de procesos ejecutivos o especiales, salvo que existiere en autos causa bastante para que el juez modifique la fecha de inicio del plazo originalmente concedido. □ Tampoco es necesario que su dictamen lo ratifique ante la presencia judicial.

J ---------55 Como se estableció en la nota anterior, el art. 1253, fracc. v, del Código de Comercio indica que, en caso de que los dictámenes rendidos por los peritos de las partes resulten sustancialmente contradictorios, “se desig nará el perito tercero en discordia”, y en forma inconsistente, en el art. 1255 del citado ordenamiento señala que en este caso se "podrá designar un perito tercero en discordia".

54 Artículo 1255, ibídem.

193 □ Capítulo

9

■ Pruebas en p articular

Junta de peritos Salvo los casos de avalúos de bienes o derechos, cuando el juez lo considere perti nente o lo solicite cualquiera de las partes, puede ordenar que se cite a los peritos a una audiencia (junta de peritos), a efecto de que éstos puedan ser interrogados por el tribunal y los contendientes sobre los puntos cuestionados objeto de la prueba.55

Recusación de los peritos Sólo los peritos que nombra el juez pueden ser recusados por los contendientes, dentro del término de cinco días siguientes a aquel en que hubiere surtido efecto la notificación de la aceptación y protesta de su cargo, si ,56 □ Existe parentesco por consanguinidad o afinidad dentro del cuarto grado con alguna de las partes, sus apoderados, abogados autorizados, el juez o sus secre tarios. O Existe parentesco civil con alguna de las partes, sus apoderados, abogados autorizados, el juez o sus secretarios. ü Emitió otro dictamen sobre el mismo asunto, a menos que se hubiere man dado reponer la prueba pericial. □ Prestó servicios como perito a alguno de los litigantes, salvo el caso de haber sido tercero en discordia. □ Tiene amistad íntima o enemistad manifiesta con alguna de las partes, sus apoderados, abogados autorizados o con cualquier otra persona de relación familiar cercana a aquéllos. O Tiene interés directo o indirecto en el pleito o en otro juicio semejante. O Es dependiente o arrendatario de alguna de las partes, sus apoderados, abo gados autorizados, el juez o sus secretarios. □ Existe sociedad, establecimiento, empresa o negocio de cualquier clase con alguna de las partes, sus apoderados, abogados autorizados, el juez o sus se cretarios. Respecto al procedimiento de recusación, hay que observar los lineamientos siguientes: □ Propuesta la misma, el juez mandará notificar al perito recusado y si tal di ligencia se entiende personalmente, en el acto deberá inquirirse al perito para que

r ------------55 Artículo 1258, ibídem. 5® Artículo 1256, íbídem.


manifieste si procede o no la causal invocada. Si el perito la acepta, sin más trámite el tribunal nombrará otro perito y si la niega, el tribunal fijará fecha para una au diencia en donde el recusante y el perito deberán ponerse de acuerdo respecto de la petición o en ese mismo acto aportar las pruebas pertinentes, precediéndose a su isión y desahogo y, acto seguido, se dictará la resolución que corresponda. Si a dicha audiencia no comparece el recusante, se le tendrá por desistido de la solicitud y si no se presenta el perito, se le tendrá por recusado. □ Cuando la notificación no se entienda directamente con el perito, al mismo se le otorgará un plazo de tres días para comparecer ante el tribunal a manifestar, bajo protesta de decir verdad, si procede o no la causal invocada. Si no comparece se le tendrá por recusado y si comparece se seguirán los lincamientos señalados en el párrafo anterior. □ En caso de haber procedido la recusación, en la misma resolución el tribunal condenará al recusado a pagar al recusante, dentro del término de tres días, una san ción pecuniaria equivalente a 10% del importe de los honorarios que se le hubieren autorizado; consignará los hechos al Ministerio Público para que investigue la false dad en las declaraciones judiciales o cualquier otro delito, y remitirá copia de la reso lución al tribunal en pleno para que se apliquen las sanciones que correspondan. □ La resolución indicada no ite recurso alguno. Q En caso de que la recusación sea desechada se impondrá al recusante una sanción pecuniaria, que se aplicará a favor de su colitigante, hasta por el equivalente a 120 días de salario mínimo general vigente para el Distrito Federal.

Honorarios del perito El cargo de perito no es gratuito, ya que nadie está obligado a prestar un servicio sin la justa retribución.57En consecuencia, los honorarios de cada perito deben ser cubiertos de la manera siguiente:58 □ Por la parte que lo designó y en el monto libremente convenido. □ Los honorarios del perito tercero en discordia deben ser cubiertos por am bos contendientes en partes iguales. Su monto será el que fije la legislación local co rrespondiente y, en su defecto, los que determine y autorice el tribunal. En caso de que alguna de las partes o ambas no paguen lo que les corresponde, serán apremiadas por resolución que contenga ejecución y embargo en sus bienes, y perderán además todo derecho para impugnar el dictamen respectivo.

A — 57 Artículo 5oconstitucional. 58 Artículos 1084 y 1255 del Código de Comercio.

Capítulo 9 « Pruebas en particular

O Lo anterior, sin perjuicio de lo que disponga la sentencia en relación con la condenación en costas.

Reconocimiento o inspección judicial Como ha quedado indicado, es el medio probatorio a través del cual el tribunal se percata de manera directa de determinadas situaciones, con las cuales la parte ofe rente pretende probar la certidumbre de sus aseveraciones.

Ofrecimiento Debe sujetarse a la regla siguiente:59 □ Puede practicarse a petición de parte o de oficio, en caso de que el juez lo considere necesario. Si se realiza a petición de parte, al proponerse debe: □ Relacionarse con los hechos controvertidos, ya que como en todas las de más pruebas si no se hace en forma precisa debe ser desechada. □ Expresar claramente el hecho o los hechos que se trata de demostrar con la inspección judicial. □ Indicar las razones por las cuales el oferente considera que con la misma demostrará sus afirmaciones. D Señalar de manera clara y precisa los objetos materia de la inspección, a efec to de que el tribunal pueda calificar si este medio de prueba es el idóneo.

isión En esta etapa el juez debe tomar las providencias siguientes:60 □ Fijar día, hora y lugar para la práctica de la diligencia, ya que por su naturale za la prueba se desahoga fuera del local del juzgado. □ Facultar a las partes, sus representantes o abogados, testigos de identidad y peritos para que si lo consideran necesario puedan concurrir a la misma para reali zar las observaciones que estimen oportunas.

r 59 Artículos 1198 y 1259, ¡bidem. Artículo 1259, ibídem.


Desahogo En la recepción de este medio probatorio se deben observar las reglas siguientes:61 □ Llevarse a cabo el día, hora y lugar señalados, ya que en caso contrario será inválida. D En la diligencia, las partes, sus representantes y abogados, testigos de identi dad y los peritos pueden hacer las observaciones que consideren oportunas. □ Al finalizarla debe levantarse acta circunstanciada de la misma, en la que se deben asentar los puntos que la provocaron; las observaciones y declaraciones rea lizadas y la firma de todos los que intervinieron.

Desistimiento El oferente no puede desistirse de la prueba cuando los peritos de las partes han rendido sus dictámenes. (Jurisprudencia: P e r ic ia l , DESISTIMIENTO.)

Presuncional Es el instrumento a través del cual se pretende acreditar la veracidad de las afir maciones formuladas, probando plenamente un hecho mediante algún medio de prueba, a efecto de que aprovechando la sospecha de verdad establecida por la ley (presunción legal) o solicitando al juzgador la utilización específica de un razona miento lógico-jurídico de carácter inductivo ( presunción humana), se llegue a la conjetura de verdad de otro que es desconocido y sin que sea necesario aprehen derlo intelectualmente de manera directa. Para que sea considerada como instrumento probatorio, la presunción debe te ner las características siguientes:62 □ Grave, es decir, digna de ser aceptada por persona de buen criterio. □ Precisa, es decir, que el hecho probado en que se funde sea parte, anteceden te o consecuencia del que se quiere acreditar. □ Concordante, cuando existan varias presunciones para probar un mismo hecho, es decir, que no se modifiquen o destruyan unas a otras, que tengan enlace entre sí y con el hecho probado, y que no puedan dejar de considerarse como ante cedentes o consecuencia de éste. □ Estar enlazada, cuando fueren varios hechos en los que se funde una sola presunción, es decir, que aunque produzcan indicios diferentes, todos tiendan a rB Artículo 1260, ibídem. 6í Artículos 1284 a 1286, ¡bídem.

C apítulo 9 ■ Pruebas en p articular

probar el hecho de que se trate, y que por lo mismo no puedan dejar de ser causa o efecto de ellos.

Naturaleza Al igual que muchos autores, considero que la presuncional no es un verdadero ins trumento probatorio sino una actividad mental específica que, una vez itida, debe llevar a cabo el juzgador al valorar el medio de prueba en que ésta se basa, procediendo a realizar inducciones o aplicando las que hizo el legislador, a efecto de que éstas lo persuadan de la certidumbre o no de un hecho que entró a debate y que es imposible conocer de manera directa. Hay que recordar que la inducción es el razonamiento lógico por medio del cual a partir del conocimiento de hechos particulares pasamos a formular enuncia dos generales.

Ciases De conformidad con el Código de Comercio, las presunciones pueden ser legales y humanas. Las primeras surgen cuando las establece expresamente la ley y las segun das cuando el juez de un hecho debidamente acreditado induce otro que es conse cuencia ordinaria de aquél.63

Presunción legal Surge cuando la ley establece expresamente la sospecha de verdad de un hecho que es imposible conocer de manera directa y para su procedencia es necesario que naz ca en forma inmediata del hecho conocido, debiéndose tomar en cuenta que quien tiene a su favor una presunción legal sólo está obligado a probar el hecho en que se funda. A ésta la podemos dividir en:64 ■ Jure et de jure. No ite prueba en contrario y constituye una norma impe rativa que de manera excepcional excluye la necesidad de probar el hecho en que se basa, considerándolo como verdadero aunque tal vez no lo sea. La presunción tiene este carácter cuando la ley así lo indica y cuando el efecto de la presunción es anular un acto o negar una acción, salvo el caso de que la ley hubiere reservado el derecho de probar. ■ Juris tantum. ite prueba en contrario y tiene este carácter aquella que el ordenamiento legal no considera como jure et dejure.

Artículos 1278 y 1279, ibidem. 6
Segunda parte ■ C onflictos com erciales

Presunción hum ana Surge cuando de un hecho, debidamente acreditado por algún medio de prueba, el juzgador, utilizando de manera específica un razonamiento lógico-jurídico de ca rácter inductivo, llega a la conjetura de verdad de otro que es desconocido y sin que sea necesario aprehenderlo intelectualmente de manera directa. Este tipo de presunción no sirve para probar aquellos actos que conforme a la ley deben constar en una forma especial.“

Ofrecimiento Debe sujetarse a las reglas siguientes:66 • Anunciarse dentro del periodo de ofrecimiento de pruebas, que es de 10 días hábiles y que comienza a contarse desde el día siguiente al de la notificación del auto que manda abrir este periodo. • Relacionarse con los puntos cuestionados en forma precisa, ya que en caso contrario será desechada. ■

Indicar de manera clara y precisa el hecho en que se debe basar la presun

ción, a efecto de que en el momento de dictar sentencia el juzgador pueda aplicar la sospecha de verdad establecida por la ley o utilizar un razonamiento lógico-jurídico específico de carácter inductivo para, en su caso, llegar a la conjetura de verdad del hecho desconocido, sin que sea necesario aprehenderlo intelectualmente de mane ra directa.

isión Al itir la prueba el juez sólo debe ordenar la preparación y el desahogo de los instrumentos en que se funda.

Preparación Este medio probatorio no necesita preparación, ya que la deducción la realizará el juez en el momento de dictar sentencia, aunque hay que tomar en cuenta que se deben preparar, conforme a su naturaleza, los instrumentos ofrecidos para probar el hecho en que se funda.

i

^5 Artículo 1283, ibidem.

66 Articulo 1198, ibidem.

Capítulo 9 * Pruebas en particular

Desahogo La recepción se lleva a cabo en la audiencia de ley por su propia y especial naturale za, ya que no es sino hasta el momento de dictar sentencia cuando el tribunal hace uso de ella.

Fama pública Es el medio a través del cual se pretende acreditar al juzgador la veracidad de los hechos controvertidos con testigos conocidos, honrados y fidedignos que hayan tenido o sensorial directo con lo que narran y siempre que estos sucesos sean uniforme y constantemente aceptados por la generalidad de la población.

Generalidades Este medio de prueba contemplado por el Código de Comercio tiene las característi cas siguientes:67 □ Debe referirse a una época anterior al principio del pleito. □ Es una prueba testimonial en la cual los testigos son de oídas, es decir, no tuvieron o directo con los hechos; deben ser personas que por su edad, inte ligencia e independencia de su posición social son conocidas, honradas, fidedignas y que no hayan tenido ni tengan interés alguno en el negocio de que se trate. O Debe probarse con tres o más testigos. □ Los testigos no sólo deben declarar sobre las personas a las que oyeron re ferir el suceso, sino también las causas probables en que descanse la creencia de la sociedad. □ El suceso de que se trate debe ser uniforme y constantemente aceptado por la generalidad de la población. □ La creencia no debe descansar en preocupaciones religiosas o populares ni en exageraciones de partidos políticos, sino en la tradición nacional o en algunos hechos que, aunque indirectamente, la comprueben.

^ Artículos 1274 a 1276, ibidem.


B® Cuestionario 1. ¿Cuáles son los instrumentos probatorios que expresamente regula el Código de Comercio? 2. ¿Qué es la prueba confesional? 3. ¿Qué diferencia existe entre la prueba confesional y la confesión judicial? 4. En una prueba confesional, ¿quién es el articulante? 5. En esa prueba, ¿quién es el absolvente? 6. ¿Qué son las posiciones? 7. ¿Qué requisitos de fondo deben satisfacer las posiciones? 8. ¿Qué requisitos de forma deben satisfacer éstas?

9. ¿Cómo se ofrece la prueba confesional? 10. ¿Cómo se prepara dicha prueba? 11. ¿Cómo se desahoga la prueba confesional? 12. ¿Cuáles son las características de la prueba confesional para desahogarse fuera de la jurisdicción? 13. ¿Qué es la prueba testimonial? 14. ¿Qué se requiere para ser testigo? 15. ¿Cuáles son los requisitos de fondo que deben satisfacer las preguntas en un interrogatorio a testigos? 16. ¿Cuáles son los requisitos de fondo que deben satisfacer las repreguntas en un interrogatorio a testigos? 17. ¿Cuáles son los requisitos de forma que deben satisfacer las preguntas y las repreguntas en un interrogatorio a testigos? 18. ¿Cómo se ofrece la prueba testimonial? 19. ¿Cómo se prepara? 20. ¿Cómo se desahoga? 21. ¿Qué es el incidente de ta c h a s ^ 22. ¿Cuáles son las características de la prueba testimonial para desahogarse fuera de la jurisdicción? 23. ¿Qué es la prueba documental?

Capítulo 9 ■ Pruebas en p articular

24. ¿Existe alguna diferencia entre un documento y un instrumento? 25. ¿Qué es un documento? 26. ¿Cuáles son los documentos públicos? 27. ¿Cuáles son los documentos privados? 28. ¿Qué debe hacerse cuando un documento se presenta a juicio en idioma ex tranjero? 29. ¿Qué debe hacerse cuando un documento fue expedido por alguna autoridad extranjera y es presentado a juicio? 30. ¿Debe reconocerse un documento privado y, en su caso, de acuerdo con qué lineamientos? 31. ¿En qué momento deben presentarse a juicio los documentos? 32. ¿En qué casos éstos pueden presentarse a juicio de manera extemporánea? 33. ¿Qué sucede cuando un documento se encuentra en poder de terceros? 34. ¿De qué tipos puede ser la impugnación de un documento? 35. ¿Cómo se impugna la autenticidad de un documento público? 36. ¿De un documento privado? 37. ¿Cómo se impugna la falsedad de un documento público y de uno privado? 38. ¿Cómo se impugna la isión de un documento público y de uno privado? 39. ¿Cómo se impugna el alcance y valor probatorio de los documentos públicos y privados? 40. ¿Qué es un documento indubitable para el cotejo? 41. ¿Cómo se desahoga la prueba documental? 42. ¿Cuáles son las características de la prueba documental para desahogarse fuera de la jurisdicción? 43. ¿Qué es la prueba instrumental científica? 44. ¿Cómo se ofrece la prueba instrumental científica? 45. ¿En qué casos el juez debe itirla prueba instrumental científica? 46. ¿Cómo se desahoga dicha prueba? "47. ¿Q ué es la prueb a de m en saje d e datos?

48. ¿Cómo se ofrece la prueba de mensaje de datos?

Segunda parte ■ Conflicto s com erciales

49. ¿En qué casos el juez debe itir esa prueba? 50. ¿Cómo se desahoga la prueba de mensaje de datos? 51. ¿Qué es la prueba pericial? 52. ¿Qué es un perito? 53. ¿Cómo debe ofrecerse la prueba pericial? 54. ¿En qué casos el juez debe itir una prueba pericial? 55. ¿Cómo se prepara la prueba pericial? 56. ¿Cómo se desahoga? 57. ¿Qué es el perito tercero en discordia? 58. ¿Qué es la junta de peritos? 59. ¿En qué casos puede recusarse a un perito? 60. ¿Cuál es el trámite de recusación de un perito? 61. ¿Cuáles son los honorarios de un perito? 62. ¿De qué manera el juez debe designar peritos? 63. ¿Cuáles son las características de la prueba pericial para determinar el valor de bienes y derechos? 64. ¿Qué es la prueba de reconocimiento? 65. ¿Existe alguna diferencia entre el reconocimiento y la inspección judicial y, en su caso, cuál es? 66. ¿Cómo se ofrece la prueba de reconocimiento? 67. ¿Cómo el juez ite la prueba de reconocimiento? 68. ¿Cómo debe prepararse la prueba de reconocimiento? 69. ¿Cómo se desahoga? 70. ¿Qué es la prueba presuncional? 71. ¿Cuál es su naturaleza? 72. ¿Cuáles son los tipos de presunciones que regula el Código de Comercio? 73. ¿Qué es una presunción legal y cuáles son sus tipos? 74. ¿Qué es una presunción humana? 75. ¿Cómo se ofrece la prueba confesional?

Capítulo 9 » Pruebas en p articular

76. ¿Cómo se prepara la prueba confesional? 77. ¿Cómo se desahoga? 78. ¿En qué consiste la prueba de la fama pública y cuáles son sus principales características?

A ctividades (Son comunes con los capítulos 7 y 8 de la presente obra.)

Docum entos contenidos en el en este capítulo

cd

anexo que se citan

Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Oviles. Tratados • Convención de La Haya sobre Obtención de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial. • Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Convención de La Haya por la que se suprime el Requisito de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros.

Modelos • Modelo de escrito de ofrecimiento de pruebas. • Modelo de escrito en el que se solicite la isión de pruebas y el señala miento de fecha para la audiencia de ley. • Modelo de pliego de posiciones. • Modelo de escrito en el que se exhibe al juzgado el sobre cerrado que con tiene el pliego de posiciones. • Modelo de preguntas para testigos. • Modelo de repreguntas a testigos.

□ 204 ■

ip


• Modelo de acta levantada con motivo de la celebración de una audiencia de pruebas. • Formato de exhorto para utilizar con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Formato de certificación de cumplimiento de un exhorto para utilizar con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero.

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básicos que se relacionan con este capítulo y que han sido incorporados al cd anexo a la presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.

Jurisprudencia • C a l if ic a c ió n

de p o s ic io n e s , m e d io im p u g n a t iv o .

• C o n f e s io n a l

de p e r s o n a m o r a l , r e q u is it o s .

su p r o c e d e n c ia .

• C o n f e s ió n

f ic t a , h ip ó t e s is p a r a


f ic t a , v a l o r p r o b a t o r io .


j u d ic ia l , h ip ó t e s is .

• D o cu m ento

in d u b it a b l e pa r a c o t e jo , fir m a p l a s m a d a en a c t u a c io n e s j u d ic ia l e s .

• D o c u m e n t o s , p r e s e n t a c ió n . • D o cu m ento s

b a s e de la a c c ió n , v a l o r p r o b a t o r io .

• D o cu m ento s

p r iv a d o s p r o v e n ie n t e s d e t e r c e r o s , v a l o r p r o b a t o r io .

• D ic t a m e n

p e r ic ia l , in n e c e s a r ia r a t if ic a c ió n .

• Falsed a d

d e f ir m a , p r u e b a s en su o b j e c ió n .

• F o t o s t á t ic a s , v a l o r • I n f o r m a c ió n • O

p r o b a t o r io .

e x t r a íd a d e l in t e r n e t , v a l o r p r o b a t o r io .

b je c ió n d e d o c u m e n t o s , t ie m p o p a r a h a c e r l o .

• P e r ic ia l , c o n f o r m id a d

c o n el p e r it a j e de l a c o n t r a r ia .

• P e r ic ia l , d e s is t im ie n t o . • P e r ic ia l , f a c u l t a t iv o

n o m b r a r p e r it o t e r c e r o en d is c o r d ia .

• P e r ic ia l , n a t u r a l e z a . • P e r ic ia l ,

n o s ie m p r e e s c o l e g ia d a .

• P e r it o , a c r e d it a c ió n • P e r it o , a p t it u d y

d e c a p a c id a d .

e f ic a c ia d e su o p in ió n .

Capítulo 9 ■ P rue b as en p articular

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis tente en relación con las voces siguientes: posiciones, repregunta, incidente de tachas, legalización, traducción, impugnación de documentos, documento indubitable para el cotejo, instrumental científica, mensaje de datos, firma elec trónica, perito, perito tercero en discordia, junta de peritos, inspección judicial, presuncional, fama pública. Separe las que considere más importantes.

D irecciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Etapa conclusiva (de alegatos) I

O bjetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Explicar en qué consiste la etapa conclusiva del proceso. ► Precisar el contenido y los lineam ientos de los alegatos.

Concepto Es la fase del proceso que se inicia una vez terminada la etapa de prueba, en donde las partes en forma escrita y de manera individual, por sí o por medio de sus aboga dos o apoderados exponen ante el tribunal los hechos controvertidos; argumentan sobre la eficacia de los elementos de convicción que hicieron valer para acreditar la procedencia de sus pretensiones o defensas; razonan acerca de la aplicabilidad de los preceptos legales invocados y piden que se resuelva el conflicto de manera favorable a sus intereses, a efecto de que el juzgador vaya normando su criterio para dictar la sentencia definitiva.

Elementos De la definición indicada en el apartado anterior se advierte que los alegatos deben contener de manera breve y concisa: □ Exposición de los hechos controvertidos, lo que les sirve de sustento. □ Argumentación sobre la eficacia de los elementos de convicción que se hi cieron valer para acreditar la procedencia de las pretensiones o defensas, analizando cada uno de los instrumentos de prueba aportados y realizanctcTuna valoración ju rídica propia, ya sea unilateralmente de acuerdo con su lógica jurídica o con base en disposiciones legales.

Mf

C a p itu ló lo ■ Etapa conclusiva (de alegatos)

□ Razonamientos lógico-jurídicos acerca de la aplicabilidad de los preceptos legales invocados, debiendo hacerse no sólo en cuanto a los dispositivos que regu lan el fondo del asunto, sino también para aquellos que rigen la vía elegida y la forma del proceso. O Petición de que se resuelva favorablemente el conflicto a favor de los intere ses de la parte a la cual representa, ya que si existe litigio es porque cada uno de los contendientes considera que sus pretensiones son las adecuadas.

Forma De acuerdo con el sistema jurídico a que nos refiramos y con el tipo de proceso elegido, la forma de realizarlos varía entre la oral y la escrita.

Requisitos Deben seguir los lincamientos que se detallan a continuación:' □ Realizarse una vez concluido el término probatorio y abierto el periodo de alegatos. □ Poniéndose los autos a la vista de las partes por el término común de tres días, para que puedan hacer uso de su derecho a producirlos por escrito (en los jui cios ejecutivos el plazo se reduce a dos días). □ Citar de oficio para oír sentencia definitiva cuando transcurra el plazo indi cado, hubieren o no alegado las partes. □ Los alegatos no son vinculativos para el juzgador, ya que puede dictar una resolución contraria a las opiniones vertidas o hacer suyos los de una parte y dejar a un lado los que considere inadecuados o inaceptables.

Modelo. Estructura de los alegatos

[ d e ja r

u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io

p a r a q u e l a p r o m o c ió n s e a c o s id a

AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO]

Continúo

1---------1 Artículos 1388,1389,1406 y 1407 del Código de Comercio.


[r u b r o ]

[nom bre

del a c t o r ]

vs.

[NOMBRE DEL DEMANDADO] ORDINARIO MERCANTIL EXPEDIENTE:

C. JUEZ_____________________DE DISTRITO EN MATERIA CIVIL DEL___________________________ CIRCUITO. [PUEDE DIRIGIRSE A UN JUEZ LOCAL CUANDO EL CONFLICTO ÚNICAMENTE AFECTE INTERESES PARTICULARES Y EL ACTOR HIZO VALER LA COMPETENCIA CONCURRENTE PREVISTA POR EL ARTÍCULO 104 , FRACCIÓN I CONS TITUCIONAL.]

[PROEMIO]

[ n o m b r e d el a c t o r o d el d e m a n d a d o ], promoviendo en el expediente con los datos al rubro cita

dos, atentamente comparezco a exponer: Que por medio del presente escrito y atendiendo al estado del procedimiento, vengo a formular en los siguientes términos mis:

ALEGATOS

p r im e r o . La parte [e le g ir: a c t o r a n o p ro b ó lo s h echo s c o n s t it u t iv o s de su a c c ió n o l a p a rte de m an d ad a n o a c r e d itó la s excepciones y d e fe n sa s o p u e stas] y de acuerdo con las consideraciones

que a continuación hago valer resulta lo siguiente: 1. Previene el artículo________ :" ... ”. A ello cabe agregar la siguiente jurisprudencia de la h . s u p r e m a c o r t e d e j u s t ic ia d e l a n a c ió n ,

que a la letra dice:

2. Ahora bien, en el presente caso [ e l e g ir : e l a c t o r o e l d e m a n d a d o ] no demostró haber cumplido

con los requisitos y con la jurisprudencia señalada en el apartado anterior, por las razones siguien tes: ____________________________________________________________________________________ • 3. Asimismo, con la prueba ______________ [in d ic a r

e l t ip o d e p r u e b a ]

_________________ que ofrecí

en el apartado______________de mi escrito de ofrecimiento de pruebas y que fue debidamente itida y desahogada en los autos, acredité q u e ____________________ [ s e ñ a l a r

q ué n ú m er o de

hecho o h echos de l a d em anda 0 LA c o n te s ta c ió n se c o n s id e r a a c re d ita d o co n e lla ] , p o r las

razones siguientes:_________________________[ e x p r e s a r s e c o n s id e r a p r o b a d o e l h e c h o ]

c o n c l a r id a d l a s r a z o n e s p o r l a s c u a l e s

____________________________ .

ETCÉTERA

Continúa

Capítulo 10 ■ Etapa con clusiva (de alegatos)

De todo lo expuesto en el presente escrito, se obtienen las siguientes:

CONCLUSIONES

I. Que la parte ad o ra probó [o n o

probó]

los hechos constitutivos de su acción y la parte demanda

da no acreditó [o sí a c r e d it ó ] sus defensas y excepciones.

II. En consecuencia, conforme a derecho debe dictarse sentencia en la cual [ in d ic a r

l o s u n e a m ie n -

t o s q u e s e c o n s id e r a q u e d eb e in c l u ir l a s e n u n c i a ].

[PEirrofiios] Por lo expuesto y fundado, a u sted

c. j u e z , atentamente pido que se sirva:

ú n ic o . Tenerme

por presentado con el carácter c o n que me ostento formulando los alegatos a que

me refiero en el cuerpo del presente ocurso.

[calce] PROTESTO LO NECESARIO

[LU G AR],___________________________ D E ________________ D E_________________ .

AUTORIZO: LIC.____________________________________________________________________________________ CÉDULA PROFESIONAL:____________________________________________________________________________ FIRMA:

^

Cuestionario 1. ¿En qué consiste la etapa conclusiva del proceso? 2. ¿Existe alguna diferencia entre la etapa conclusiva y los alegatos? 3. ¿Cuáles son los elementos que deben contener los alegatos? 4- ¿Cuáles son las formas de alegar? 5- ¿Qué lineamientos deben satisfacer los alegatos conforme al Código de

Comercio?


A ctividades A. Litigio simulado (etapa conclusiva o de alegatos). Terminada la etapa de prue ba, el tribunal deberá abrir la etapa conclusiva o de alegatos, que se detalla en este capítulo; las partes deben presentar al tribunal por escrito sus alegatos, con base en el modelo que se incorpora al CD anexo a la presente obra. B. Con base en el modelo incorporado al CD anexo, elabore un escrito que con tenga los alegatos. C. Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono y acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte el expediente y analice con todo cuidado la etapa conclusiva o de alegatos.


cd

anexo que se citan


Modelo • Modelo de escrito que contiene los alegatos.

^


En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existente en relación con la voz alegatos. Separe los que considere más importantes.

hb


Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Especificar los diversos significados del vocablo sentencia. ► Señalar las diferentes clasificaciones de la sentencia. ► Enumerar los requisitos de la sentencia. ► Indicar los lineam ientos para la condena en costas. ► Precisar qué es la cosa juzgada.

Sentencia Concepto De acuerdo con lo señalado por el tratadista Eduardo Couture, podemos distinguir dos significados de la palabra sentencia: como resolución judicial y como documento.1 D Como resolución judicial, es el acto procesal en virtud del cual el tribunal resuelve los puntos litigiosos sometidos a debate, en uso de la facultad jurisdiccio nal delegada por el Estado. □

Como documento, es la pieza emitida por el órgano jurisdiccional que con

tiene el texto escrito de la decisión tomada en el litigio objeto del proceso. Cabe hacer notar que aunque es lo más aceptado, la determinación del tribunal no nece sariamente debe ser realizada por escrito.

1 Eduardo Couture, Las garantías constitucionales d d proceso civil, Porrúa, México, 1978, pég. 227.


Así, podemos definir a la sentencia, en sentido amplio, como el acto de mayor trascendencia dentro del proceso, en virtud del cual el tribunal, después de recibir los instrumentos de prueba necesarios y de oír los alegatos de las partes, de manera verbal o en un documento de carácter escrito, resuelve los puntos litigiosos some tidos a debate haciendo justicia, en uso de la facultad jurisdiccional delegada por el Estado, utilizando los criterios y formalidades procedimentales establecidos por la normatividad vigente en el foro.

Clasificación Existen muy variadas formas de clasificar a la sentencia y en este apartado expondre mos las que consideramos más importantes.

Desde el punto de vista de sus efectos: □ Declarativa, se limita a reconocer una situación o relación jurídica existente y, por lo mismo, no necesita ejecución coactiva; por ejemplo: la de prescripción. □ Constitutiva, crea o modifica una situación o relación jurídica; por ejemplo: la de divorcio o nulidad de matrimonio. □ De condena, impone a una de las partes la obligación de realizar una de terminada conducta, ya sea de dar, hacer o no hacer; por ejemplo: la que ordena el pago de rentas. Hay que tener presente que la mayoría de las sentencias no son puras, sino que en sus resolutivos se combinan los tipos indicados.

Desde el punto de vista de sus resultados: □ Estimatoria, si considera fundadas las pretensiones del actor. O Desestimatoria, si considera infundadas las pretensiones del actor.

Desde el punto de vista de su función en el proceso: □ Interlocutoria, resuelve una cuestión ria (incidente) planteada en el juicio. No es una verdadera sentencia, ya que no da solución al fondo de la contro versia; en realidad, tiene el carácter de un auto judicial. □ Definitiva, resuelve el fondo de una controversia sometida a debate, de ma nera vinculativa para las partes y pone fin al proceso.

Desde el punto de vista de su eficacia: □ Impugnable, es susceptible de ser recurrida por algún medio de defensa y, por tanto, puede sufrir modificaciones o ser revocada.

Capítulo 11 ■ Etapa resolutiva

□ Firme o inimpugnable, no puede ser recurrida por ningún medio de defen sa, ya sea porque la ley no lo permita o porque éstos hayan sido agotados, obligando a las partes a pasar por ella en todos sus términos. En casos excepcionales, también obliga a terceras personas que no litigaron; por ejemplo: las del estado civil. Desde el punto de vista de su autoridad: □ Ejecutoria o que produce el efecto de la cosa juzgada. Como se analizará con posterioridad, es aquella sentencia firme a la que se le considera la verdad legal y, por tanto, la causa que le dio origen no puede ser sometida nuevamente a proceso. A la mayoría de las sentencias se les otorga este carácter. □ No ejecutoria o que no produce el efecto de la cosa juzgada. Es aquella sen tencia firme que puede alterarse o modificarse si cambian las circunstancias, al gra do de que afecten a la pretensión que se dedujo en el juicio correspondiente; por ejemplo: la de alimentos, suspensión de la patria potestad, interdicción, etcétera.

Requisitos Podemos dividirlos, de acuerdo con los tratadistas Rafael de Pina y José Castillo Larrañaga, en dos: externos o formales, e internos o sustanciales.2

Externos o form ales Son aquellos que debe satisfacer el documento en donde está contenida la determi nación judicial.

Internos o sustanciales Son los que debe cumplir la determinación en si misma, sin importar el documen to que la contenga. De acuerdo nuevamente con Rafael de Pina y José Castillo Larrañaga, los requisitos son tres: congruencia, motivación y fundamentación, y exhaustividad.3 ■

Congruencia. Consiste en la armonía o concordancia que debe existir en la

sentencia, y hay que distinguir entre la congruencia interna y la externa. La primera estriba en que la decisión emitida tenga relación con las pretensiones formuladas por las partes; y la segunda, en que la determinación no contenga afirmaciones que se contradigan entre sí. El Código de Comercio se refiere a ella y establece que la sentencia debe ser clara, precisa y congruente, tanto con las demandas y con las contestaciones

r

■------------2 Rafael de Pina y José Castillo Larrañaga, Instituciones de derecho procesal civil, Porrúa, México, pég. 298. ^ Ibídem, pág. 301.

Segunda parte * C onflictos com erciales

como con las demás pretensiones deducidas en el pleito, y debe condenar o absolver al demandado.4 (jurisprudencia: Sen t en cia , c o n g r u e n c ia .)

■ Motivación y jundamentación. Por su íntima relación las agrupamos en una sola y consisten en que en la decisión judicial se expongan las argumentaciones de hecho y de derecho que hayan conducido al juzgador a tomarla. Respecto a ellas, nuestra legislación positiva indica que nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud del mandamiento escrito emanado de una autoridad competente, que funde y motive la causa legal deljjrocedimiento; y que en los juicios del orden civil la sentencia debe ser dictada conforme a la letra, a la interpretación jurídica de la ley y a falta de éstas con base en los prin cipios generales del derecho. El Código de Comercio señala que toda sentencia debe estar fundada en la ley y sin el sentido natural o el espíritu de ésta, puede decidirse la controversia atendiendo a los principios generales del derecho y tomando en consi deración todas las circunstancias del caso.5 ■ Exhaustividad. Consiste en que la decisión del tribunal resuelva todas las peticiones de las partes, ya sea a su favor o en contra. A este respecto, el Código de Comercio establece que la sentencia debe resolver todos los puntos litigiosos que hayan sido objeto de debate y cuando hayan sido varios, con la debida separación tiene que hacerse el pronunciamiento correspondiente a cada uno de ellos.6

Formalidades procedimentales De conformidad con el Código de Comercio, al emitir la sentencia debe tomarse en cuenta lo siguiente:' □ Dictarse y mandarse notificar dentro de un plazo de 15 días hábiles, con tados a partir de su citación; sólo cuando hay necesidad de examinar documentos voluminosos el tribunal puede disfrutar de un término ampliado de ocho días más. (jurisprudencia:

C

it a c ió n p a r a s e n t e n c ia , d e f in ic ió n

.)

□ Ser clara. □ Absolver o condenar como resultado de la aplicación del derecho. □ Absolver al demandado, cuando el actor no pruebe su acción. O Dejar a salvo los derechos del actor, para que los haga valer en la vía y forma que correspondan. (Jurisprudencia: S e n t e n c i a , r e s e r v a

■____________ ■

4 Articulo 1077 del Código de Comercio. 5 Artículo 1324, ibídem. 6 Artículos 1077 y 1329, ibídem. 7 Artículos 1077,1325 a 1328 y 1330, ibídem.

de d erech o s

.)


□ Ocuparse exclusivamente de las acciones deducidas y de las excepciones opuestas, en la demanda y en la contestación. □ Abstenerse de aplazar, dilatar, omitir o negar la solución de cuestiones dis cutidas en el pleito, bajo ningún pretexto. O Fijar en cantidad líquida o establecer, cuando menos, las bases para realizar su liquidación respecto de frutos, intereses, daños y perjuicios.

Condena en costas Las costas son erogaciones que las partes efectúan con motivo del proceso y pode mos dividirlas en judiciales y procesales.

Judiciales Son aquellas que la ley establece como contribución fiscal para el pago de los servi cios prestados por el tribunal. En México, de conformidad con lo dispuesto por el art. 17 constitucional, el servicio de los tribunales de justicia es gratuito y, por tanto, se prohíben las costas judiciales. Debido a ello, el Código de Comercio establece que el tribunal no cobra costas por ningún acto judicial, aun cuando en éste se actúe con testigos de asistencia o cuando se practique fuera del local del juzgado.8

Procesales Son todas aquellas que las partes realizan y que no se encuadran en las judiciales, como el pago de los servicios prestados por los peritos y abogados, publicación de edictos, etc. Cabe indicar que aunque la legislación mercantil las denomina genérica mente con el término de costas, en la práctica judicial se suele distinguir entre los gastos y las costas, designando con la última expresión únicamente los honorarios de los abogados y con la primera todas las demás erogaciones legítimas susceptibles de ser comprobadas. En principio, cada parte es responsable de las costas que ori ginan las diligencias que promueve, pero el tribunal puede en su sentencia hacer la condenación en costas procesales, con base en los lineamientos siguientes:9 □ Procede condenar a su pago en la sentencia definitiva cuando así lo previene la ley o cuando a juicio del juez se procedió con temeridad o mala fe. (Jurisprudencia:

C

o n d e n a c ió n e n c o s t a s , n o p r o c e d e l a c o n d e n a e n s e n t e n

c ia s i n t e r l o c u t o r i a s

.)

f 8 Artículo 1081, ibídem.

5 Artículos 1082,1084 y 1085, ibídem.


□ Así lo previene la ley y, por tanto, siempre deben ser condenados a cubrir las costas, a pesar de que no se hubiere demandado tal pretensión: a) el que no ofrece pruebas para justificar su acción o excepción; b) el que presenta testigos falsos o sobornados; c) el que exhibe documentos falsos; d) el que intenta acciones o in terpone excepciones improcedentes; e) el que hace valer recursos o incidentes im procedentes;/) el que interpone excepciones procesales inoperantes; g) quien es condenado en juicio ejecutivo o quien lo intentó si no obtiene sentencia favorable, y h) quien fue condenado por dos sentencias conformes de toda conformidad en su parte resolutiva y sin tomar en cuenta la declaración de costas, en cuyo caso se in cluyen ambas instancias. (Jurisprudencia: C

o n d e n a c ió n e n c o s t a s , c o n d e n a en

AMBAS INSTANCIAS; CONDENACIÓN EN COSTAS, PROCEDE DE OFICIO.) O Comprende todas las que se hubieren causado, no únicamente los honora rios de los abogados. (Jurisprudencia:

C

o n d e n a c ió n e n c o s t a s , e l e m e n t o s

.)

□ No incluye la remuneración del procurador (mandatario) o del patrono cuando el mismo no es abogado titulado, es decir, el litigante debe poseer cuando menos el título de licenciado en Derecho o su equivalente. □ Comprende los honorarios del abogado cuando se le encargó de la direc ción del juicio y no se recurrió a otro abogado. En relación con el procedimiento para regular la condenación en costas debe observarse lo siguiente:10 O Las costas deben regularse incidentalmente por la parte a cuyo favor se decla raron, y se pueden ofrecer las pruebas que se consideren pertinentes. (Jurisprudencia: In

c i d e n t e d e r e g u l a c i ó n d e c o s t a s , p r u e b a s .)

□ En materia mercantil no existe arancel para determinarlas. □ Una vez presentada la regulación, debe darse vista por tres días a la parte condenada para que exprese su conformidad o inconformidad. □ Si el condenado manifiesta su conformidad debe aprobarse la regulación y ordenar su pago. □ Si vencido el plazo el condenado no realiza ninguna manifestación, deberá aprobarse la regulación y ordenar su pago. □ Si dentro del plazo concedido el condenado manifiesta su inconformidad, con sus razones debe pedirse la opinión (dar vista) a quien presentó la regulación para que dentro de los tres días siguientes realice las observaciones procedentes, y el tribunal debe fallar en justicia en igual término.

10 Artículos 1086 a 1089 del Código de Comercio.

.


□ Cuando los honorarios de los peritos o cualquier otro funcionario no sujeto a arancel sean impugnados, debe oírse la opinión de otros individuos de la misma profesión domiciliados en el lugar de residencia del tribunal y, en su defecto, en los inmediatos. □ La decisión del tribunal ite los recursos que procedan según la instancia en que se encuentra el juicio y la cantidad que importa la condenación.

Modelo 5. Estructura de u n a sentencia

[ d e ja r u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io PARA QUE LA PROMOCIÓN SEA COSIDA AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO] introducción Vistos, para resolver definitivamente los autos del juicio [ t ip o d e j u ic io ] promovido por [ n o m b r e d e l a c t o r ] en contra de [ n o m b r e del d e m a n d a d o ], expediente núm ero______________________, y

RESULTANDOS [BREVE RESUMEN DEL DESARROLLO DEL JUICIO] A. El apoderado de_________________________ , demandó ante el juzgado de lo Civil de esta ciudad, del señor_________________________, lo siguiente:__________________________

B. itido a trámite el juicio y se emplazó y com o traslado a los enjuiciados, quienes dentro del término de ley, contestaron la demanda, opusieron las excepciones y defensas que a su derecho convino.

C. Abierto el juicio a prueba y las partes ofrecieron las que a su derecho convino, las que quedaron desahogadas en la audiencia de ley, en la que las partes produjeron sus alegatos y se citó para sen tencia, que ahora se pronuncia al tenor de los siguientes.

CONSIDERANDOS [RAZONAMIENTOS DEL TRIBUNAL PARA EMITIR LOS RESOLUTIVOS, DEBIDAMENTE FUNDADOS Y MOTIVADOS] 1. La relación contractual entre las partes, se encuentra plenamente acreditada co n _____________.

2 . El incumplimiento de la parte demandada q u e d ó debidamente acreditado con:_______________ . ETCÉTERA.

Continúo


[pu ntos

r e s o l u t iv o s ]

Por lo anteriormente expuesto y fundado, es de resolverse y se

RESUELVE p r im e r o . La parte actora [si

o

n o ] demostró los extremos de su acción y

la demandada [si o

no]

acreditó sus excepciones y defensas, en consecuencia. s e g u n d o . Se [ a b s u e l v e o c o n d e n a ] al demandado a ________________________________________ .

ETCÉTERA [ca lce] Así definitivamente juzgado lo resolvió el L ic .___________________ C. Juez [ n ú m e r o ] de [ m a t e r ia ] del Distrito Federal en unión del C. Secretario de Acuerdos que autoriza y da Fe. Doy Fe.

Notifíquese.

[ f ir m a

del ju e z

y

s e c r e t a r io d e a c u e r d o s ]

Cosa juzgada (rerum judicatarum auctoritatem) Es la autoridad que adquieren la mayoría de las sentencias firmes o inimpugnables a través de medios de defensa ordinarios, en virtud de la cual se les otorga la presun ción de que su contenido es verdadero y justo para el derecho (verdad legal), aunque en realidad no lo sea (verdad histórica), e impide que por motivos de seguridad jurí dica la causa resuelta se pueda someter nuevamente a proceso. Es importante destacar que a los convenios celebrados por las partes dentro del juicio para poner fin al litigio, si son aprobados por el tribunal, se les puede otor gar analógicamente el carácter de cosa juzgada, ya que esta forma autocompositiva, aunque impide que el tribunal ejercite suJacultad jurisdiccional, logra resolver la controversia sometida a proceso. A las sentencias se les puede otorgar el carácter de cosa juzgada, de dos mane ras: por ministerio de ley o por declaración judicial.

Ejecutoria por m inisterio de ley En este caso, la ley automáticamente les otorga el carácter de cosa juzgada, sin que sea necesario que el tribunal dicte algupa determinación al respecto. Las sentencias que causan estado por este medio son:11

r"

Artículos 1343 del Código de Comercio y 356 y 357 del Código Federal de Procedimientos Civiles.

Capítulo 11 « Etapa resolutiva

□ Las que no iten recurso alguno. □ Las consentidas expresamente por las partes, sus representantes legítimos o sus mandatarios con poder bastante. □ Las emitidas en segunda instancia.

Ejecutoria por declaración judicial Son aquellas que para que adquieran tal carácter es necesario que el tribunal se las otorgue. Esa declaración se realiza a petición de parte y no ite recurso alguno. Las sentencias que causan estado peteste medio son:12 □ Las que iten recurso de impugnación en su contra, sin que el mismo se hubiere interpuesto. □ Las que a pesar de haberse interpuesto recurso, tal medio impugnativo se declaró desierto o cuando se desistió del mismo el recurrente.

Cuestionario 1. ¿Cuáles son los diversos significados de la palabra sentencio? 2. Desde el punto de vista de sus efectos, ¿cómo podemos clasificar la sentencia? 3. ¿Y desde el punto de vista de sus resultados? 4. Desde el punto de vista de su eficacia, ¿cómo podemos clasificarla? 5. De acuerdo con su autenticidad, ¿cómo podemos clasificar la sentencia? 6. ¿Cuáles son los requisitos externos o formales de la sentencia? 7. ¿Cuáles son sus requisitos internos o sustanciales? 8. ¿Qué formalidades deben cumplir las sentencias, de conformidad con el Código de Comercio? 9. ¿Qué son las costas? 10. ¿Qué tipos de costas existen y cuáles son permitidas en México? 11. ¿Cuándo procede la condenación en costas? 12. ¿Qué es la cosa juzgada? 13. ¿De qué maneras puede causar ejecutoria una sentencia?

12 Artículos 256 y 357 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


14. ¿Qué sentencias causan ejecutoria por ministerio de ley? 15. ¿Cuáles causan ejecutoria por declaración judicial?

ma Actividades A. Litigio simulado (etapa resolutiva). Finalizado el periodo de alegatos, el equi po que integra al tribunal debe dictar su sentencia, de acuerdo con los linca mientos indicados enceste capítulo y con base en el modelo incorporado al cd anexo a la presente obra. Una vez dictada la sentencia, el tribunal deberá noti ficarla a las partes acorde con los parámetros señalados en este capítulo. Para la continuación del juicio y respecto a la interposición del recurso de impugna ción correspondiente en contra de la sentencia definitiva, hay que observar los lineamientos que se establecen en el capítulo 20 de esta obra. B. Con base en el modelo incluido en el cd anexo a la presente obra, elabore una sentencia. C. De la misma forma, elabore un escrito en el que solicite que se declare ejecuto riada una sentencia. D. También, elabore una sentencia. E. De manera similar, elabore un escrito en el que inicie un incidente de liquida ción de intereses moratorios. F.

Con base en el modelo incorporado al cd anexo, elabore un escrito en el que se inicie una planilla de gastos y costas.

C. Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte el expediente y analice con todo cuidado su etapa resolutiva.

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cd

anexo que se citan


Capítulo 11 ■ Etapa reso lu tiv a

Tratados • Convención Interamericana sobre Prueba e Información del Derecho Ex tranjero. • Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero. • Protocolo Adicional a la Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero.

Modelos • Modelo de sentencia. • Modelo de escrito en el que se pide que la sentencia se declare ejecutoriada. • Modelo de escrito en el que se inicia incidente de liquidación de sentencia (intereses moratorios). • Modelo de escrito en el que se presenta la planilla de gastos y costas.

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I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al

CD

anexo a la presente obra. Escriba un

reporte en el que destaque sus aspectos más importantes.

Jurisprudencia • C ita c ió n p a ra se n te n c ia , d e fin ic ió n . • C o n d e n a c ió n

en c o s t a s , c o n d e n a e n a m b a s in s t a n c ia s .

• C o n d e n a c ió n

en c o s t a s , e l e m e n t o s .


en c o s t a s , n o p r o c e d e l a c o n d e n a en s e n t e n c ia s in t e r l o c u t o r ia s .


en c o s t a s , p r o c e d e d e o f ic io .

• I n c id e n t e

d e r e c u l a c ió n d e c o s t a s , p r u e b a s .

• S e n t e n c ia , c o n g r u e n c ia . • S e n t e n c ia , r e s e r v a

de d e r e ch o s .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces siguientes: requisitos de las sentencias, condena en costas y ejecutorización. Separe las que considere más importantes.

Direcciones de internet qu e se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

221 □

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wss Etapa ejecutiva

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Explicar la finalidad de la etapa ejecutiva del proceso. ► Mencionar qué determinaciones de una sentencia son ejecutables e indicar cuáles son las autoridades competentes. ► Explicar los tipos de ejecución existentes. ► Indicar qué es el embargo, sus clases y requisitos. ► Precisar qué bienes son em bargables y cuáles inem bargables. ► Señalar en qué consiste la ampliación del embargo. ► Precisar qué es el secuestro y qué el depósito e indicar sus principales características. ► Desarrollar el concepto y los lincam ientos del rem ate y de las subastas.

Introducción La etapa ejecutiva tiene como finalidad que se cumpla en sus términos la sentencia definitiva dictada, cuando en sus resolutivos existen puntos de condena y que, por tanto, imponen a una o ambas partes la obligación de pagar una suma de dinero, hacer o abstenerse de realizar una actividad. Es importante destacar que los reso lutivos de las sentencias declarativas o constitutivas, debido a su naturaleza, no ne cesitan ser ejecutados coactivamente, por lo que para ellos no se abre esta fase del proceso. La ejecución coactiva de las sentencias con resolutivos de condena se lleva a cabo utilizando la vía de apremio; sin embargo, el uso que se le da a esta última es

Capítulo 12 ■ Etapa ejecutiva

más amplio, ya que sirve no sólo para lograr el cumplimiento de este tipo de sen tencias, sino para hacer que se acaten forzosamente todo tipo de determinaciones de condena que conforme a la ley deben ser observadas en el acto, sin importar que aún no se haya dictado resolución definitiva que ponga fin al proceso o que ésta nunca se llegue a emitir, si las partes de manera autocompositiva, al celebrar un convenio o transacción judicial, han puesto fin al litigio.

Ejecución de sentencias Es el conjunto de actos procesales previstos por la legislación, que pueden ser uti lizados por el juez dentro del proceso en ejercicio del poder de coacción delegado por el Estado (mano judiéis), mediante los cuales se exige a la parte obligada a cum plir prontamente con una decisión de condena que conforme a la ley es ejecutable en el acto, si voluntariamente el interesado no lo ha hecho, a efecto de que ésta sea acatada en sus términos, logrando con ello la vigencia de la norma abstracta violada o desconocida y la plena eficacia del derecho. Esta serie de mecanismos no sólo se utilizan para ejecutar las sentencias dicta das por el tribunal, sino también para hacer cumplir los convenios celebrados por las partes para dar fin al proceso y que han sido elevados a la categoría de cosa juzga da, y también para las sentencias emitidas por otro tribunal (nacional o extranjero) 0 para aquellos laudos arbitrales que el tribunal ha reconocido como válidos (homo logado) y que conforme a derecho son ejecutables en el acto.

Procedencia El tribunal no puede iniciar la ejecución coactiva de oficio, sino que necesariamen te requiere la instancia de parte legítima, ya sea de la actora, de la demandada o de cualquier tercero interesado que haya venido a juicio, sin importar el motivo. Por medio de la ejecución coactiva se pueden llevar a cabo las determinaciones siguientes:1

□ La sentencia que dictó el tribunal, cuando ha causado ejecutoria. □ La sentencia que dictó el tribunal, cuando a pesar de haber sido recurrida por algún medio impugnativo procede su ejecución conforme a la ley. □ El convenio celebrado por las partes en juicio, cuando ha sido elevado a la categoría de cosa juzgada.

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1 1 Artículos 1346 y 1347-A del Código de Comercio.


O La sentencia dictada por el tribunal que se designó en el compromiso, cuan do se trata de un procedimiento convencional. □ La sentencia dictada por un tribunal extranjero, cuando tiene fuerza de eje cución por haber sido homologada por el tribunal. □ El laudo arbitral (que automáticamente es reconocido como vinculante por la ley) al que no se le denegó su ejecución coactiva.

Autoridad competente Para llevar a la ejecución de una sentencia es juez competente:2 □ Para las sentencias, el que conoció del negocio. □ Para las sentencias dictadas en un procedimiento convencional, el designa do en el compromiso. □ Para los convenios judiciales, el que conoció del asunto en primera instancia. □ Para los laudos arbitrales, el del domicilio del ejecutado o, en su defecto, el de la ubicación de sus bienes.

Tipos de ejecución La determinación de condena puede ser de diversos tipos, dependiendo de la clase de obligación que se haya impuesto, por lo que ésta puede ser muy variada: pagar una cantidad de dinero, hacer alguna cosa, rendir cuentas, dividir una cosa común, abstenerse de hacer algo, entregar algún bien, entregar a personas, etc. Debido a que por la naturaleza de la sanción impuesta varía la forma de ejecución, a continuación analizaremos con más detalle cada uno de los tipos mencionados.

Si se condenó a pagar una cantidad de dinero En este caso deben seguirse los lineamientos que exponemos a continuación:3 □ Si la resolución no contiene cantidad líquida, al solicitarse ha de presentar se la liquidación, con la que se debe dar vista por el término de tres días a la parte condenada y posteriormente el juez dictará resolución (la cual es apelable en efecto devolutivo). □ Si la resolución contiene cantidad líquida se procederá a su ejecución. □ Si la resolución tiene parte líquida y otra que no lo es, se puede hacer efectiva la primera sin que sea necesario esperar a que se liquide la segunda.

i 2 Artículos 1346 y 1422, ib/dem. 3 Artículos 1347 y 1348, ibídem.

Capítulo 12 • Etapa ejecutiva

Si se condenó a hacer alguna cosa El juez debe señalar al deudor un plazo prudente para su cumplimiento, atendiendo a las circunstancias, si no estuviese fijado en la sentencia o en el documento. En caso de que hubiere fenecido el plazo sin que el obligado hubiere cumplido, se observa rán las reglas siguientes:4 □ Si se trata de actos personales del obligado que no pueden ser prestados por otro: el ejecutante podrá reclamar el pago de daños y perjuicios, a no ser que en el título se hubiere fijado alguna pena, caso en el cual por ésta se despachará la ejecución. □ Si se trata de actos que pueden prestarse por otro: el juez nombrará a la per sona que lo ejecute a costa del obligado o se resolverá la obligación en daños y perjui cios, a elección del ejecutante. En caso de que el tribunal nombre a una persona, ésta tiene derecho a pedir antes de iniciar su trabajo que se acuerde con el obligado su importe o, en su defecto, que éste sea determinado por medio de peritos. Asimismo, si el obligado se resiste a realizar el pago, puede solicitar que se despache ejecución en su contra. □ Si se trata de otorgar algún instrumento o celebrar algún acto jurídico: el juez lo ejecutará por el obligado.

Sí se condenó a abstenerse de realizar una actividad Se notificará al sentenciado que a partir del término señalado en la sentencia o en el que se señale, se abstenga de realizar lo que se le hubiere prohibido.s

Si se condenó a entregar alguna finca, cosa, docum ento, libro o papel En este caso hay que tomar en cuenta los lincamientos siguientes:6 □ Si es una cosa, documento, libro o papel, se hará uso de las medidas de apre mio para obtener la entrega. □ Si es una finca, su desocupación sólo puede ordenarse en la sentencia, de biéndose conceder un término hasta de 60 días para hacerlo, a menos que en ella se encontrare establecida una negociación mercantil, industrial o agrícola, en cuyo caso se puede ampliar dicho plazo por el tiempo que el tribunal considere indispensable.

J*---------^ Artículos 420 a 422 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de ■ Comercio. 5 Artículo 423, ibidem. ® Artículo 421, ibidem.


Excepciones contra la ejecución Sólo se iten las siguientes:' □ Si se pide antes de los 180 días: la de pago. □ Si se pide después de los 180 días, pero antes de un año: la de pago, transac ción, compensación y compromiso en árbitros. □ Si se pide después de un año: la de pago, transacción, compensación, com promiso en árbitros, novación, espera, quita, pacto de. no pedir, cualquier arreglo que modifique la obligación y falsedad del instrumento. En relación con las excepciones que pueden ser opuestas para la ejecución co activa, hay que tomar en cuenta los lincamientos siguientes:8 D Los términos se contarán desde la fecha en que se dictó la resolución jurisdic cional, a menos que en ella se haya fijado un plazo para el cumplimiento de la obliga ción, en cuyo caso el término correrá desde el día en que venció el plazo o desde que pudo hacerse exigible la obligación vencida, si se trata de prestaciones periódicas. □ Todas las excepciones, sin comprender la de falsedad, deben ser posterio res a la determinación cuya ejecución se solicita, debiendo constar, además, en un instrumento público, en un documento privado judicialmente reconocido o por confesión judicial.

Embargo El término proviene del latín vulgar ¡nbarricare, que significa sujetar con barras o atrancar. Es el conjunto de actos procesales por medio de los cuales el tribunal afec ta o retiene, imponiendo un gravamen real, de carácter temporal, a favor del órgano jurisdiccional y oponible a terceros (trabar embargo), bienes suficientes propiedad de una persona, para garantizar las resultas de un juicio presente o futuro (embargo preventivo, provisional o cautelar), o para cubrir en vía de apremio las prestaciones a que fue condenado en una determinación judicial ejecutable, dictada por el pro pio tribunal u homologada, entregando los objetos realizables en el acto al acreedor (embargo definitivo o apremiativo) y en ambos casos, decretando que los bienes se pongan en custodia o istración ( depósito) para que, en su caso, se realice su pública subasta en almoneda (remate).

J 1--7 Artículo 1397 del Código de Comercio. 8 Artículos 1397 y 1398, ibidem.


Clases De acuerdo con la definición señalada, hay dos especies de embargo:

Provisionales Tienen por objeto garantizar las resultas de un proceso, asegurando la ejecución de las pretensiones de condena que se han planteado o que se propondrán, para que en caso de que, si la sentencia las considera fundadas, se hagan efectivas con los bienes afectados. Entre éstos podemos distinguir a los llevados a cabo como medida caute lar y a los realizados en la vía ejecutiva. □ Como medida cautelar, aseguran las resultas de un proceso que se intenta o se pretende, cuando la persona con derecho para gestionarlo tiene el temor funda do de que el demandado ocultará o dilapidará sus bienes para quedar en estado de insolvencia y hacer imposible la ejecución coactiva de la sentencia, ordenándose que en tanto se dicta, se custodien o istren los bienes secuestrados o que se inscriba la afectación en el Registro Público. □ En la vía ejecutiva, forman parte de la etapa inicial de este proceso especial y su objeto es garantizar las resultas del juicio cuando la pretensión planteada sea con siderada fundada, mandando asegurar, desde el momento de itirse la demanda, bienes propiedad del presunto deudor, poniéndolos en custodia, istración o inscribiendo el gravamen en el Registro Público, en tanto se dicta sentencia, todo ello debido a las características especiales del documento base de la acción (título ejecutivo) que conforme a la ley hacen presumir la veracidad de su contenido y que, por tanto, traen aparejada ejecución.

Definitivos Tienen por objeto lograr el cumplimiento forzoso de una obligación de condena impuesta en una determinación judicial ejecutable, ya sea que la hubiere dictado el propio tribunal u homologado, mediante la entrega al acreedor de bienes propiedad del deudor que sean realizables en el acto, o en su defecto mandando a custodiar y istrar aquellos cuya venta sea necesario realizar en subasta pública, para que con su precio sea pagado al ejecutante, dejando el saldo a disposición del ejecutado.

Requisitos En el momento de llevarse a cabo el embargo de bienes, hay que tomar en cuenta lo siguiente:9

' —*

> ---------5 Artículos 1394 del Código de Comercio y 433,437,438,439,447 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.


□ Cualquier dificultad no lo impide ni suspende, debiendo el ejecutor resol verla prudentemente, a reserva de lo que determine el juez. □ Es necesario que el ejecutante asista. □ No se requiere la presencia del deudor para que se lleve a cabo la diligencia, ya que si en la primera búsqueda no es encontrado se le deberá dejar citatorio para que a una hora fija, dentro de las seis y las 72 horas siguientes, espere al ejecutor, en el entendido de que si no lo hace se practicará la diligencia con cualquier pariente, empleado o doméstico que vivan en el domicilio. □ Primero hay que requerir de pago al deudor, a su representante o a la perso na con quien se entienda la diligencia. □ Verificado el requerimiento de pago y no efectuándose el mismo, se debe continuar con el embargo de bienes en el domicilio del demandado o en el lugar donde se encuentren los que deban embargarse. □ El embargo sólo procede y subsiste respecto de aquellos bienes que basten para cubrir el adeudo. □ El derecho de designar bienes corresponde en principio al deudor y sólo cuando se niegue a hacerlo o esté ausente, podrá hacerlo el ejecutante. □ De todo embargo de bienes raíces o derechos reales sobre los mismos se debe tomar razón en el Registro Público de la Propiedad correspondiente.

Bienes embargables En caso de que el ejecutante o su representante sea el que designe bienes, se deben sujetar estrictamente al orden siguiente:10 □ Mercancías. □ Créditos de fácil y pronto cobro, a satisfacción del acreedor. □ Muebles. □ Inmuebles, en el entendido de que a petición del ejecutante el juez puede requerir al ejecutado que exhiba los contratos realizados con anterioridad, que im pliquen la transmisión de su uso o de su posesión a terceros, en el entendido de que sólo se aceptan aquellos que cumplan con los requisitos legales y istrativos aplicables. □ Demás acciones y derechos. Asimismo, es importante señalar que:11

10 Artículo 1395 del Código de Comercio. 11 Artículos 1395 del Código de Comercio y 439 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación su pletoria al Código de Comercio.

229 □ Capítulo 12 ■ Etapa ejecutiva

□ El ejecutante puede señalar bienes sin sujetarse al orden indicado, cuando está autorizado para ello por el obligado en virtud de un convenio expreso; cuan do los bienes señalados por el demandado no son bastantes, si no se sujetó al orden establecido en la prelación anteriormente indicada, y si los bienes señalados por el demandado están en diversos lugares, en tal caso se puede señalar los que se hallen en el lugar del juicio. □ Cualquier dificultad que surja con motivo del orden que deba seguirse no impide el embargo, y el ejecutor debe allanarlo, prefiriendo los bienes que pruden temente considere más fácilmente vendibles, a reserva de lo que determine el juez.

Bienes inembargables No están sujetos a embargo los bienes siguientes:12 □ Patrimonio de familia, a partir de su inscripción en el Registro Público de la Propiedad. □ Lecho cotidiano, los vestidos

y

ios muebles ordinarios del deudor, de su

cónyuge o de sus hijos, si no son de lujo, a juicio del juez. □ Instrumentos, aparatos y útiles necesarios para el arte u oficio a que el deu dor esté dedicado. □ Maquinaria, instrumentos y animales propios para el cultivo agrícola, en cuanto fueren necesarios para el servido de la finca a que estén destinados, a juicio del juez, a cuyo efecto deberá oír el informe de un perito nombrado por él. □ Libros, aparatos, instrumentos y útiles de las personas que ejerzan o se dedi quen al estudio de profesiones liberales. □ Armas y caballos que los militares en servicio usen, indispensables para éste, conforme a las leyes relativas. □ Efectos, máquinas e instrumentos propios pára el fomento y giro de las ne gociaciones mercantiles o industriales, en cuanto fueren necesarias para su servicio y movimiento, a juicio del juez, a cuyo efecto se oirá el dictamen de un perito nom brado por él, pero podrán ser intervenidos conjuntamente con la negociación a que estén destinados. □ Mieses (sembradíos) antes de ser cosechadas, pero no los derechos sobre las siembras. □ Derechos de usufructo, uso y habitación.

i"-------12 Artículos 434 del Código Federal de Procedimientos Oviles y 2787 del Código Civil Federal, de aplicación su pletoria al Código de Comercio.

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□ Servidumbres, a no ser que se embargue el inmueble a cuyo favor están cons tituidas, excepto las de aguas, que son embargables de manera independiente. □ Renta vitalicia, cuando así lo dispone el dueño de la finca, si la constituyó a título gratuito o cuando la renta se ha constituido para alimentos, en cuyo caso sólo se embargará la cantidad que exceda para cubrirlos, según las circunstancias de las personas y a juicio del juez. □ Sueldos de los trabajadores, en los términos que indique la Ley Federal del Trabajo y siempre que no se trate de deudas alimenticias o responsabilidad prove niente de delito. □ Asignaciones a los pensionados por el gobierno. □ Ejidos y parcelas individuales del ejidatario.

Ampliación del embargo Procede, sin suspender el curso de la ejecución, cuando:13 O Una vez rematados los bienes secuestrados, no bastan para cubrir la deuda y las costas. O Han transcurrido seis meses a partir del embargo sin que hubieren podido venderse los bienes muebles. □ No se hubieren embargado bienes bastantes al ejecutado, por no tenerlos y después aparecer o adquirirlos. □ Alguno o todos los bienes hubieren sido excluidos del embargo por haberse declarado procedente una tercería.

Depósito o secuestro Es el acto procedimental en virtud del cual se ponen los bienes embargados en cus todia o istración de la persona que para el efecto nombra el ejecutante, bajo su responsabilidad, pudiendo ser él mismo, el propio deudor o algún tercero, ya sea simplemente para conservarlos, o llevar a cabo su istración o intervención, en tanto se determina su liberación o venta en pública subasta.

Clases De lo anterior se desprende que existen tres formas de llevar a cabo el depósito: como depósito simple, como depósito en istración y como intervención.

p " ------------'3 Artículos 441 a 443 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.


□ Depósito simple. La persona designada como depositaría debe conservar los bienes en el estado que le fueron entregados, y tiene que realizar los gastos de mante nimiento necesarios para evitar su pérdida o menoscabo, a cargo del deudor. O Depósito en istración. Procede cuando el embargo recayó sobre fin cas urbanas o rentas y en este caso el depositario debe no sólo conservarlas, sino llevar a cabo la istración de las mismas. □ Intervención con cargo a la caja. Es una modalidad del depósito en is tración y procede cuando los bienes embargados son una negociación comercial o industrial, o úna finca rústica; el interventor designado debe llevar a cabo la i nistración de las mismas.

Excepciones para el nombramiento de depositario No se nombrará depositario cuando se embarga:14 □ Dinero o créditos fácilmente realizables en virtud de sentencia, ya que como se ha indicado, éstos se entregarán en pago y de manera inmediata al ejecutante. En cualquier otro caso, el dinero se depositará en una institución de crédito y el billete de depósito se conservará en el seguro del juzgado. □ Créditos que no son fácilmente realizables, ya que en este caso sólo se noti ficará al deudor que no verifique el pago, estando obligado a retenerlo a disposición del juzgado, apercibido de doble pago en caso de desobediencia; y al acreedor para que no disponga de los créditos embargados, bajo el apercibimiento de ser merece dor de las sanciones que señala el Código Penal. □ Bienes objeto de un embargo judicial anterior, ya que en este caso el primer depositario continuará en su cargo en tanto que subsista este gravamen, a menos que el reembargo sea en virtud de un crédito hipotecario, derecho de prenda u otro privilegio real, porque entonces éste prevalecerá. □ Alhajas, ya que las mismas se depositarán en el acto en una institución de crédito.

Obligaciones del simple depositario Las obligaciones que debe cumplir el simple depositario son las siguientes:15

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Artículos 445,448 y 449, ibídem.

'5 Artículos 450 a 455 del Código Federal de Procedimientos Civiles y 2516 a 2545 del Código Civil Federal, de aplicación supletoria al Código de Comercio.


□ Si el secuestro recae en títulos de crédito, el depositario lo conservará en guarda, teniendo la obligación de hacer todo lo necesario para que no se altere ni se menoscabe el derecho que el título represente, de intentar todas las acciones y recursos que la ley conceda para hacer efectivo el crédito; queda sujeto, además, a todas las disposiciones que para los depositarios señala el Código Civil Federal. □ Si el secuestro recae sobre derechos litigiosos, se notificará al juez de los au tos respectivos, dándole a conocer el nombre del depositario nombrado a fin de que éste pueda sin obstáculo alguno intentar todas las acciones y recursos para hacer efectivo el crédito. □ Si el secuestro recae sobre bienes muebles (excepto dinero, alhajas o crédi tos, ya que reciben un tratamiento especial, el cual ha quedado analizado), el deposi tario tendrá el carácter de simple custodio, los cuales deberá conservar a disposición del juez respectivo. Asimismo, el depositario pondrá en conocimiento del juzgado el lugar donde quede constituido el depósito y en caso necesario recabará la autori zación para hacer los gastos de almacenaje. Si no puede el depositario hacer los gas tos, lo hará del conocimiento del juez para que éste, oyendo a las partes en una junta que se deberá celebrar dentro de los tres días siguientes, decrete el modo de hacer los gastos, de conformidad con lo acordado en la junta y si no la hubo, imponiendo esta obligación al que obtuvo la providencia de secuestro. □ Si el secuestro recae sobre bienes fungibles, además de las obligaciones indi cadas en los dos apartados anteriores, el depositario tendrá que informarse del pre cio que en la plaza tengan los efectos confiados a su guarda, a fin de que si encuentra una ocasión favorable para la venta, lo ponga en conocimiento del juez, con objeto de que determine lo conveniente en una junta en la que se debe oír al depositario y a las partes, si asistieren, junta que se debe realizar a más tardar dentro de los tres días siguientes. Cuando hubiere peligro inminente de que las cosas se pierdan o in utilicen, entretanto se cita y efectúa la junta indicada, el depositario está obligado a venderlas al mejor precio, debiendo rendir cuentas al tribunal y entregarle el pago. D Si el secuestro recae sobre bienes deteriorables con facilidad, el depositario, además, debe examinar frecuentemente su estado y poner en conocimiento del juez el deterioro o demérito que en ellos observe o tema fundadamente, a fin de que oyendo a las partes y al depositario (en una audiencia que debe efectuarse dentro de los tres días siguientes) dicte el remedio oportuno para evitar el mal o acuerde su venta en las mejores condiciones, atendiendo el precio de la plaza y el demérito sufrido o que están expuestos a sufrir.


Obligaciones del depositario Las obligaciones que debe cumplir el depositario , el cual es nom brado, como ha quedado indicado, cuando el secuestro recae en fincas urbanas, sus rentas o ambas, son las siguientes:16 □ Presentar al tribunal la cuenta mensual de su istración, con todos los comprobantes respectivos y copias de éstos para las partes. Una vez presentada la cuenta el tribunal formará un cuaderno por separado, pondrá las copias a dispo sición de las partes y citará a éstas y al depositario a una audiencia dentro de los tres días siguientes. Si las partes no objetan las cuentas el juez las deberá aprobar y, en caso contrario, se deberá tramitar el incidente respectivo. □ Notificar a los arrendatarios, por la vía judicial, en caso de que el inmueble en el momento del secuestro estuviere arrendado, para que paguen sus rentas al depositario nombrado, apercibidos de doble pago si así no lo hicieren. Al hacerse la notificación debe dejarse cédula en la que ha de insertarse el auto respectivo. En el acto de la diligencia o dentro del día siguiente de causar estado la notifica ción, el arrendatario puede manifestar haber realizado algún pago por anticipo de rentas y justificarlo con los recibos correspondientes, en el entendido de que, en caso de no hacerlo en dicha forma, tales abonos no se le tomarán en cuenta. □ Recoger, de quien los conserve, los contratos de arrendamiento vigentes, así como las últimas boletas de pago de contribuciones. Si el tenedor rehúsa en tregárselos debe ponerlo en conocimiento del tribunal para que lo apremie por los medios legales. □ Cobrar las rentas. O Ejercitar las acciones en contra de los inquilinos morosos. □ Hacer los gastos ordinarios de la finca sin necesidad de autorización judicial, tales como el pago de las contribuciones y los de conservación, servicio y aseo, ya que en caso de morosidad de su parte será responsable de los daños y perjuicios que se originen. O Presentar en tiempo oportuno las manifestaciones que exija la ley ante las oficinas correspondientes, ya que en caso de no hacerlo será responsable de los da ños y perjuicios que,-su omisión origine. □ Solicitar autorización judicial para hacer gastos de reparación o construc ción, acompañando los presupuestos respectivos. Una vez solicitada la autorización, el juez citará a una audiencia dentro del tercer día, para que las partes resuelvan de común acuerdo y si no lo hay, para que el juez lo dictamine.

Artículos 456 a 459, 464 y 465 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de Comercio.

Segunda parte * Conflictos com erciales

□ Pagar los gravámenes que tuviere la finca, previa autorización judicial. □ Dar el inmueble en arrendamiento, si no lo está y lo considera conveniente, con la condición de que las rentas no sean menores a las que rendía la finca en el momento de verificarse el secuestro, y para contratar en condiciones diversas debe rá obtener autorización judicial, que se concederá o negará previa audiencia de las partes. Si desconoce el importe de la renta existente en el momento de verificarse el secuestro, debe obtener autorización judicial para averiguarlo.

Obligaciones del interventor con cargo a la caja Como se ha indicado, el depositario fungirá como interventor con cargo a la caja cuando el secuestro se efectúe sobre una finca rústica o sobre una negociación mer cantil o industrial, y sus obligaciones son:17 □ Vigilar la contabilidad y presentar al juzgado mensualmente una cuenta de su istración, no obstante que se haya interpuesto algún recurso en el juicio principal. El juez, con audiencia de las partes, deberá analizar la cuenta mensual y determinar los fondos que deban quedar para gastos, mandando depositar el so brante líquido. □ Inspeccionar el manejo de la negociación y las operaciones que se hagan, a fin de que produzcan el mejor rendimiento posible. □ Supervisar la recolección de los frutos y su venta, debiendo recoger su pro ducto, en fincas rústicas. □ Vigilar las compras y las ventas, debiendo recoger bajo su responsabilidad el numerario, en negociaciones mercantiles. □ Inspeccionar la compra de materia prima, su elaboración y venta, debiendo recoger el numerario y los efectos de comercio para hacerlos efectivos, en negocia ciones industriales. □ Entregar los fondos necesarios para los gastos de la negociación o finca rús tica, cuidando que las inversiones se hagan convenientemente. □ Depositar el dinero sobrante, después de cubrir los gastos necesarios y or dinarios. □ Tomar provisionalmente las medidas que sean necesarias para evitar abu sos y malos manejos de los es, dando inmediatamente cuenta al juez para su ratificación y, en su caso, para que determine lo conducente a fin de reme diar el mal.



Para cumplir con las obligaciones antes indicadas, el interventor puede nom brar a su costa y bajo su responsabilidad el personal auxiliar que estime necesario para el buen desempeño de su cargo.

Remoción del depositario Consiste en privarlo de su cargo por razones a él imputables. Las hipótesis de remo ción (arts. 461 y 466 del Código Federal de Procedimientos Civiles) son las siguientes: □ Cuando el depositario no rinde la cuenta mensual de istración, en cuyo caso es removido sin audiencia ni solicitud de las partes (deplano). □ Cuando son objetadas las cuentas de istración rendidas por el depo sitario, en cuyo caso es necesario que exista solicitud de parte y que el tribunal lo considere conveniente. O Cuando el interventor encuentra que el depositario no ha llevado la i nistración convenientemente o puede ser perjudicial para los derechos del que pidió y obtuvo el secuestro, en cuyo caso el interventor deberá hacerlo del conocimiento del tribunal para que, oyendo a él y a las partes en una audiencia que realizará dentro de los tres días siguientes, determine lo que estime pertinente. En caso de ser removido el depositario, debe observarse lo siguiente:18 □ Si el depositario era el ejecutado, el ejecutante deberá nombrar uno nuevo. O Si el depositario era el ejecutante o alguna persona por él designada, el tribu nal procederá a nombrar uno nuevo. □ Debe prevenirse a quien tuviere los bienes para que dentro de tres días (pla zo que puede ampliar el tribunal discrecionalmente) se los entregue al nuevo depo sitario, con el apercibimiento de que en caso de no hacerlo se hará uso de la fuerza pública.

Honorarios del depositario y del interventor Respecto a ello hay que observar lo siguiente:19 □ Los depositarios sin cargo a la istración percibirán uno por ciento (1 %) de los primeros 10 mil pesos de su valor y medio por ciento (0.5%) sobre el resto. □ Los depositarios que cobren créditos, efectúen ventas o prevengan deterio ros, además de los honorarios ya indicados cobrarán aquellos que de común acuerdo

f"18-------------------------->

Artículos 466 y 467 del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria al Código de

Comercio. Artículo 468, ibídem.


fijen las partes. En caso contrario, el tribunal con audiencia de los contendientes los señalará según las circunstancias, sin que los mismos puedan bajar de uno por cien to (1 %) ni exceder de cinco por ciento (5%) del valor de los créditos, del producto de la venta, del deterioro o demérito prevenido o de la reparación o construcción que efectuaren. □ Los depositarios es y los interventores percibirán los hono rarios que de común acuerdo fijen las partes. En caso contrario, el tribunal con au diencia de los contendientes los señalará según las circunstancias, sin que los mismos puedan bajar de cinco por ciento (5%) ni exceder de 10 por ciento (10%) del mon to de los productos que se recauden, sin importar cuáles fueren las operaciones y actos de istración que hubieren realizado. □ En los honorarios señalados queda comprendido cualquier pago de servi cios a los abogados y a los procuradores que el depositario o el interventor hubieren empleado. □ Cuando la cosa embargada no rinda frutos o productos o éstos no basten para cubrir los honorarios antes indicados, los mismos deberán cubrirse por el due ño de la cosa embargada, el cual puede anticiparlos si lo considera conveniente.

Responsabilidad solidaria del depositario e interventor con el ejecutante El depositario, el interventor y el propio ejecutante (cuando él los hubiere nombra do) son solidariamente responsables de los actos que realicen en el ejercicio de su cargo. Por ello, para responder de los posibles daños que causen el depositario y el interventor, antes de que sean puestos en posesión de su cargo deben tener bienes raíces bastantes a juicio del tribunal u otorgar la fianza que éste fije.20

Remate Es el conjunto de actos jurídicos realizados por la autoridad judicial que llevó a cabo la ejecución, por medio de los cuales procede a vender forzada, públicamente y por regla general en el local del juzgado, los bienes embargados, al mejor postor (subasta o almoneda), en ejercicio del poder de coacción delegado por el Estado, con la finali dad de satisfacer con su precio una obligación de condena impuesta u homologada, impartir justicia y lograr la plena eficacia del derecho. De la definición anterior y conforme a lo indicado por el Código adjetivo civil federal, de aplicación supletoria al Código de Comercio, el remate debe efectuarse

20 Artículos 462 y 463, ibidem.


en una subasta o almoneda pública llevada a cabo en el local del juzgado en que se actúa, y es competente para efectuarla el ¡juez que realizó la ejecución.21

Preparación Para proceder al remate de los bienes embargados se deben observar las reglas siguientes:22 □ Si se trata de inmuebles, primero se debe exhibir un certificado total de los gravámenes que pesen sobre ellos, expedido por el Registro Público de la Propiedad, a menos que ya exista otro en autos, en cuyo caso sólo se exhibirá el complemento. O Si en el certificado aparece algún gravamen se hará saber la ejecución a los acreedores inscritos, para que si lo consideran pertinente, intervengan en la subasta; pueden hacer al juzgador las observaciones que sean oportunas para garantizar sus derechos y apelar del auto en que se finque el remate, pero sin que su intervención pueda suspender la almoneda. □ Posteriormente deberá realizarse el avalúo de los bienes conforme a las re glas establecidas para la prueba pericial. Cuando el ejecutado no hubiere nombrado perito valuador puede solicitar el ejecutante que lo nombre en rebeldía o que se pida certificado a la oficina de contribuciones o a la de catastro para que indique su valor, el cual servirá de base para el remate En caso de que en las citadas oficinas no hubiere constancia del valor, el tribunal, sin nueva promoción, hará el nombramien to de perito, (jurisprudencia: AVALÚO, ACTU AL]ZACIÓ N .) □ No se requiere avalúo cuando los interesados convinieron el precio para el caso de remate. □ Hecho el avalúo, en su caso, deberáprocederse a publicar los edictos convo catorios de postores, mediante los cuales se anuncie la pública subasta de los bienes afectados, edictos que se fijarán dos veces, de cinco en cinco días, en el Diario Oficial de la Federación y en los tableros de aviso o puerta del tribunal. Si se trata de inmue bles situados fuera del lugar del juicio, pero no en el extranjero, los edictos deberán publicarse, además, en la puerta del Juzgado de Distrito correspondiente. □ Las posturas deben formularse por escrito, el cual tendrá que estar firmado por el propio postor o por su representante legítimo, y expresar: a) nombre, capaci dad legal y domicilio del postor; b) cantidad que ofrece por los bienes; c) cantidad que se dé de contado, y los términos en que se haya de pagar el resto; d) interés que deba causar la suma que se quede, reconociendo que no puede ser menor de 9% anual, y e) la sumisión expresa al tribunal que conozca del negocio, parjjjjje haga

---------21 Artículo 469, ibídem. 22 Artículos 470 a 488, ibídem.


cumplir el contrato. Cuando una postura no observe íntegramente los requisitos indicados, deberá requerirse al postor para que satisfaga los omitidos, indicándole cuáles son, en el entendido de que si dentro del día siguiente de que surta efectos la notificación, siempre que sea antes de la hora señalada para el remate, no subsana las omisiones, se tendrá por no realizada la postura. □ Cuando se realice una postura ofreciendo pagar el precio de contado, debe exhibirse junto con ella su importe en numerario o en cheque certificado a favor del tribunal. □ Cuando se realicen p&sturas ofreciendo el pago de contado de sólo una parte del precio, en el acto del remate los postores deberán exhibir, en numerario o en cheque certificado a favor del tribunal, 10% de su importe. La cantidad que adeu den deberán garantizarla con primera hipoteca o prenda, y tienen que expresar, en el momento de formularla, qué bienes quedarán sujetos al gravamen respectivo. □ A partir de que se anuncia la subasta y durante ésta deberán ponerse de ma nifiesto los planos y avalúos del inmueble que se va a rematar. □ Concluida la almoneda de remate tendrán que devolverse a los postores no favorecidos todas sus exhibiciones. La exhibición del postor a favor del cual se fincó el remate se mandará depositar en billete de depósito y se guardará en la caja del tribunal como garantía para el cumplimiento de su obligación.

Subasta Es la diligencia en virtud de la cual se procede a vender los bienes embargados en el precio y las condiciones que resulten más atractivos y que no pueden ser menores a los topes fijados (postura legal), principiando con los ofrecimientos para la com pra (pujas) realizados por los postores previamente itidos y terminando con la adjudicación de los objetos afectados a favor de aquel que proponga las mejores. Al llevarse a cabo la subasta deben observarse los principios siguientes:23 □ Precisión, antes de darle inicio el secretario del juzgado deberá pasar lista personalmente a los postores presentados y, acto seguido, el juez declarará inicia do el remate, sin que se pueda itir a nuevos postores, revisando las propuestas y desechando las que no contengan la postura legal o no estuvieren debidamente garantizadas. □ Inmediatez, el juez debe decidir en el momento (de plano) y bajo su respon sabilidad cualquier situación que acontezca durante la almoneda.



□ Equidad, ya que debe realizarse tratando de obtener el mejor precio para el bien afectado y, por tanto, el mayor beneficio para el acreedor y el menor perjuicio para el deudor. □ Buena fe, ya que en todo tiempoy hasta antes de aprobarse la venta ( fincar el remate) el deudor puede liberar sus bienes pagando lo sentenciado y garantizando el pago de las costas que estén por liquidar, en el entendido de que si el ejecutante no presenta su liquidación dentro de los siete días, se le devolverá al ejecutado la garantía otorgada y quedará libre de toda obligación.

Postura legal Es el menor precio en que puede ser vendido el bien objeto de la subasta y que asciende:24 □ Primera almoneda: a las dos terceras partes de su avalúo o del precio fijado por los contratantes (66.6%), con tal de que se pague de contado una cantidad sufi ciente para cubrirlo sentenciado. Cuando no sea suficiente la parte de contado para cubrir lo sentenciado, será postura legal las dos terceras partes del importe de lo sen tenciado, que necesariamente deberán ser pagadas de contado. □ Subsecuentes almonedas: si en la primera almoneda no existe persona que ofrezca la postura legal, debe citarse a una segunda almoneda y así sucesivamen te hasta que se realice la venta, rebajándose en cada una de ellas el precio fijado como base para la anterior en diez por ciento (10%).

Subasta de inmuebles Cuando los bienes objeto de la almoneda son inmuebles, hay que tomar en cuenta si es posible realizar la venta al primer intento o después de varios, por lo que distin guiremos entre la primera subasta o almoneda de remate y las subsecuentes.

Prim era alm oneda de rem ate En ella se deben observar los lineamientos siguientes:25 □ Llevarse a cabo el día y hora señalados. □ Únicamente podrá suspenderse si el tercerista exduyente de dom inio ex hibe escritura pública o instrumento equivalente, inscritos en el Registro Público correspondiente. (Jurisprudencia: REMATE, SUSPENSIÓN.)

A — --------24 Artículos 476,479 y 480, ibídem. 25 Artículos 491 a 493, ibídem.


D

A su inicio el secretario del juzgado, personalmente, deberá pasar lista a los

postores presentados y, acto seguido, el juez declarará iniciado el remate, sin que se pueda itir a nuevos postores. O Posteriormente el tribunal deberá revisar las propuestas presentadas, de sechando aquellas que no contengan la postura legal o no estuvieren debidamente garantizadas. □ Calificadas de buenas las posturas, el juez las leerá en voz alta, por sí o por la Secretaría, para que los postores puedan mejorarlas. □ Si hay varias posturas, el juez declarará preferente la que importe mayor cantidad. Cuando dos o más importen la misma cantidad, será preferente la que se encuentre mejor garantizada, y si todas se encuentran exactamente en las mismas condiciones, la preferencia se establecerá por sorteo, en presencia de los asistentes a la diligencia. □ Declarada preferente una postura, el tribunal preguntará a los licitadores si alguno la mejora. Se debe tomar en cuenta que si alguno la mejora dentro de los cinco minutos siguientes (puja), tendrá que volverlos a interrogar para ver si algún otro la supera de nuevo y así sucesivamente. □ Pasados cinco minutos a partir de que el juez hizo la última pregunta para mejorar la puja, si no se hace una nueva, el tribunal aprobará la venta (fincará el re mate) en favor del licitador (postor) que hubiere realizado la mejor. □ La resolución que aprueba la venta (finca del remate) es apelable en ambos efectos (suspensivo). □ Antes de aprobarse la venta (fincar el remate) el deudor puede liberar sus bienes pagando lo sentenciado y garantizando el pago de las costas que estén por liquidar, en el entendido de que si el ejecutante no presenta su liquidación dentro de los siete días, se le devolverá al ejecutado la garantía otorgada y quedará libre de toda obligación. □ En cualquier almoneda, cuando no se ofrezca la postura legal el ejecutante tiene derecho a pedir la adjudicación del bien afecto por las dos terceras partes del precio que hubiere servido como base de la misma.

Subsecuentes almonedas de remate Se llevan a cabo a petición del acreedor, rebajándose diez por ciento (10%) el valor de los bienes fijado en el avalúo, o por las partes, cuando:26 □ No comparezcan pastores en la primera almoneda.

Artículos 475 y 476, ibidem.

Capítulo 12 ■ Etapa ejecu tiva

□ Los postores no ofrezcan cuando menos la postura legal. □ El ejecutado no libere sus bienes pagando lo sentenciado y garantizando el pago de las costas que estén por liquidar. □ El ejecutado no pida la adjudicación del bien afecto a remate por las dos terceras partes del precio que hubiere servido como base para la almoneda. Los requisitos que deben satisfacerse para llevar a cabo las subastas subsecuen tes, son:27 □ Anunciarse mediante la publicación de edictos por una sola vez en el Diario Oficial de la Federación y en la tabla de avisos o puerta del tribunal. □ Si no concurren lidiadores, no se ofrece la postura legal, el ejecutado no libera sus bienes o el ejecutante no pide su adjudicación, se procederá a las ulteriores subas tas hasta efectuar legalmente el remate. En cada una de las almonedas subsecuentes deberá rebajarse diez por ciento (10%) al precio que sirvió de base a la anterior.

Consecuencias de la aprobación del remate Son las siguientes:28 □ Dentro de los tres días siguientes de haberse fincado el remate y previo pago de la cantidad ofrecida de contado, el tribunal deberá ordenar que se otorgue, a fa vor del rematante, la escritura de venta correspondiente en los términos de su pos tura y que se le entreguen los bienes rematados. □ Cuando el postor se niegue a otorgar la garantía ofrecida o a firmar la es critura en el término legal, cerciorado el tribunal de estas circunstancias declarará sin efecto el remate y citará nuevamente a la misma almoneda. En tal caso el postor perderá 10% de lo exhibido, como indemnización a favor del ejecutado, y el resto se mantendrá en depósito para los efectos del pago al ejecutante y hasta concluir los procedimientos de ejecución. □ Si el deudor, o quien deba hacerlo, se niega a firmar la escritura o no lo hace dentro del término de tres días a partir de que se mandó otorgar, ello lo hará el tribu nal en su rebeldía, sin más trámite, y en todos los casos el ejecutado será responsable de la evicción. O Una vez otorgada la escritura, el tribunal pondrá al comprador en posesión de los bienes rematados y, si lo pidiere, citará para ello a los colindantes, arrendata rios, aparceros, colonos y a los demás interesados de que se tenga noticia.

----27 Artículo 475, íbídem. Artículos 494 a 502, ibídem.

Segunda parte ■ C onflictos com erciales

Distribución del producto del remate Para cubrir las obligaciones que dieron origen a la ejecución coactiva con el importe de la subasta, hay que cumplir los lincamientos siguientes:29 □ Con su importe debe pagarse al acreedor, hasta donde alcance, y si hubiere gastos y costas pendientes de liquidarse mantendrá en depósito la cantidad que se estime bastante para cubrirlos, hasta que sean aprobados los que faltaren. Si el ejecu tante no formula su liquidación dentro de los siete días de hecho el depósito o, en cualquier caso, dejare pasar igual término sin proseguir su instancia de liquidación, perderá el derecho de reclamarlos y se mandará entregar al deudor lo depositado. □ Si la parte que se diera de contado excediere del monto de lo sentenciado, formada y aprobada la liquidación de gastos y costas, deberá entregarse la parte res tante al ejecutado, a menos que dicha cantidad se encuentre retenida a instancia de otro acreedor. □ En la liquidación de gastos y costas posteriores a la sentencia de remate, de berán comprobarse todos. □ Cuando los bienes estuvieren sujetos a diversos embargos, cualquier embar gante puede llevarlos a remate, pero únicamente se pagará el importe de su crédito en el caso de que ya hubieren sido pagados los acreedores preferentes, incluidos in tereses y costas generadas, o cuando se hubiere reservado la cantidad necesaria para hacerlo. El sobrante líquido debe entregarse al ejecutado o ponerse a disposición del tribunal que corresponda, cuando hubiere embargos posteriores.

Subasta de muebles Cuando los bienes que se van a rematar son muebles, deben observarse las reglas siguientes:30 □ La venta tiene que realizarse siempre de contado por medio de corredor o casa de comercio que expenda objetos o mercancías similares. □ El precio equivale a los dos tercios del valor fijado por peritos o por conve nio de las partes. □ Pasados 10 días de haber sido puestos a la venta sin éxito, el tribunal tiene que ordenar una rebaja de 10% del valor fijado primitivamente, comunicándoselo al corredor o a la casa de comercio y así se continuará cada 10 días hasta obtener su realización.

Artículos 497 a 500, ibídem.

5o Artículo 503, ibídem.

243 a Capítulo 12 ■ Etapa ejecutiva

□ Una vez efectuada la venta, el corredor o la casa de comercio tiene que entre gar los bienes al comprador y otorgar la factura correspondiente, la cual deberá ser firmada por el ejecutado o, en su defecto, por el tribunal en su rebeldía. □ En cualquier tiempo después de ordenada la venta, el ejecutante puede pe dir la adjudicación de los bienes por el precio que tuviere señalado al hacer la petición. □ Los gastos de corretaje o comisión corren por cuenta del deudor y deben deducirse preferentemente del precio de venta obtenido.

Cuestionario 1. ¿Qué finalidad tiene la etapa ejecutiva del proceso? 2. ¿Qué determinaciones pueden ejecutarse? 3. ¿Qué autoridades son competentes para ejecutar una sentencia? 4. ¿Cuántos tipos de ejecución existen? 5. ¿Qué lineamientos deben observarse cuando la sentencia condenó a pagar una cantidad de dinero? 6. ¿Y cuando la sentencia condenó a hacer alguna cosa? 7. ¿Y cuando la sentencia condenó a realizar actos personales que no pueden ser prestados por otro? 8. ¿Qué lineamientos deben observarse cuando la sentencia condenó a realizar actos que pueden ser prestados por otros? 9. ¿Y cuando condenó a otorgar algún instrumento o celebrar algún acto jurídico? 10. ¿Y si condenó a abstenerse de realizar alguna actividad? 11. ¿Qué requisitos deben observarse cuando la sentencia condenó a entregar alguna finca, cosa, documento, libro o papel? 12. ¿Qué excepciones puede oponer el deudor en contra de la ejecución de una sentencia? 13. ¿Qué es el embargo? 14. ¿Qué especies de embargos existen? 'S

15. ¿Qué lineamientos deben observarse en una diligencia de embargo?

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*


16. ¿Qué bienes pueden embargarse? 17. ¿Qué bienes son inembargables? 18. ¿En qué casos puede pedirse la ampliación de un embargo? 19. ¿Es lo mismo el depósito que el secuestro? 20. ¿Qué es el depósito? 21. ¿Qué clases de depósito existen? 22. En un embargo, ¿en qué casos no se nombra depositario? 23. ¿Cuáles son las obligaciones de un simple depositario? 24. ¿Y las de un depositario-? 25. ¿Cuáles son las obligaciones del interventor con cargo a la caja? 26. ¿En qué casos puede removerse al depositario? 27. ¿El depositario o el interventor tiene derecho a cobrar honorarios? En caso afirmativo, ¿cómo se fijan? 28. ¿El depositario y el ejecutante son responsables de los bienes embargados? En caso afirmativo, ¿de qué manera? 29. ¿Qué es el remate? 30. ¿Qué es una almoneda? 31. ¿Es lo mismo almoneda que remate? 32. ¿Cómo debe prepararse un remate? 33. ¿Qué es una subasta? 34. ¿Qué principios básicos se deben observar en una subasta? 35. ¿Qué es la postura legal? 36. ¿A cuánto asciende la postura legal en la primera almoneda de remate? 37. ¿Y en la segunda y subsecuentes almonedas de remate? 38. En la subasta de inmuebles, ¿qué lineamientos deben observarse en la prime ra almoneda de remate? 39. ¿En qué casos debe celebrarse una segunda almoneda de remate? 40. En la subasta de inmuebles, ¿qué requisitos deben cumplirse en la segunda y en las subsecuentes almonedas de remate?


41. ¿Cuáles son las consecuencias de ¡a aprobación de un remate de bienes in muebles? 42. ¿Cómo debe distribuirse el importe de un remate de bienes inmuebles? 43. ¿Qué lineamientos deben observarse para la subasta de bienes muebles? 44. ¿En qué caso puede rebajarse el precio de venta en la subasta de bienes muebles?

Actividades A. Litigio simulado (etapa ejecutiva). Una vez que la sentencia definitiva ha causa do ejecutoria por ministerio de ley, por haberse agotado el medio impugnati vo correspondiente, acorde con los parámetros señalados en el capítulo 11 de esta obra, la parte vencedora debe solicitar la ejecución de la sentencia, con base en los lineamientos expuestos en el presente capítulo y atento al modelo que se incorpora al c d anexo. Iniciada la misma, el equipo que conforma el tri bunal debe acordar la solicitud atendiendo al tipo de condena impuesta. En el caso de que la sentencia hubiere condenado al pago de dinero (conteniendo la misma cantidad líquida o habiéndose liquidado mediante la tramitación del incidente correspondiente), el tribunal deberá conceder al deudor un plazo de cinco días (el cual fictamente puede reducirse de acuerdo con el programa del juicio) para que cumpla con la sentencia voluntariamente y, en caso contrario, procederá al embargo de sus bienes. El equipo que integra el tribunal, con la intervención que corresponde a las partes, deberá realizar la diligencia de embargo y continuar los trámites necesarios (que se indican en este capítulo) hasta subastar los bienes embargados y, con su importe, pagar al acreedor. B. Con base en el modelo incorporado al cd anexo a la presente obra, elabore un escrito en el que solicite la ejecución de una sentencia. C. Elabore un escrito en el que pida la ampliación de un embargo. D. Elabore un supuesto incidente para la remoción de un depositario. E. Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ordinaria mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud; una vez acordada la misma, consulte el expediente con todo cuidado y analice su etapa ejecutiva.

Segunda parte ■ C onflictos co m e rciale s

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D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan en este capítulo

Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles.

Modelo • Modelo de escrito en el que se solicite la ejecución de una sentencia.

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cd



Jurisprudencia • A v a l ú o , a c t u a l iz a c ió n . • R e m a t e , s u s p e n s ió n .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen te en relación con las voces siguientes: embargo, secuestro, almoneda, edictos, postura legal, puja y remate. Separe las que considere más importantes.

a-

Direcciones de internet que se manejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Tercera parte

Procesos y procedimientos especiales Ejecutivo mercantil

Objetivos Al co n clu ir el e stu d io de este ca p ítu lo , e l a lu m n o d eb erá ser capaz de: ► D e fin ir el ju ic io e je cu tiv o m e rca n til. ► E xp lica r q ué es un títu lo e je cu tivo y lo s tip o s de o b lig a cio n e s q u e p u e d e co n te n e r. ► D e ta lla r cóm o se tra m ita un ju icio e je c u tiv o m erca n til.

Concepto El juicio ejecutivo mercantil es la serie concatenada de actos de naturaleza espe cial que se inicia con el embargo (secuestro) de bienes propiedad del demandado a efecto de garantizar las resultas del juicio* para posteriormente oírlo en defensa y resolver la controversia con fuerza vinculativa para las partes; es indispensable para intentar la acción que se exhiba como base de la misma un documento que tenga el carácter de título ejecutivo y que, por tanto, traiga aparejada ejecución.1

■____________ ' Articulo 1391 del Código de Comercio.

Tercera parte ■ Procesos y p rocedim ientos especiales

Por su parte, la Suprema Corte de Justicia de la Nación ha establecido en su jurisprudencia que el juicio ejecutivo no se dirige a declarar un derecho de crédito dudoso o controvertido, sino que tiene la finalidad de llevar a efecto (ejecutar) aquel que ha sido reconocido previamente en un acto de tal fuerza (título en el que se consigne la existencia de un crédito cierto, líquido y exigible) que constituya una presunción2 respecto a su legitimidad y existencia, por lo que debe ser inmediata mente atendido.3

Títulos ejecutivos Son documentos que expresan el nombre del acreedor y del deudor y contienen, en sí mismos, un crédito cierto, liquido y exigible derivado del acto jurídico en ellos contenido y a los cuales la ley otorga el beneficio de la aparejada ejecución, pudiendo iniciarse la acción ejecutiva para que sumariamente se embarguen y rematen bienes del obligado (jurisprudencia: in s u b s a n a b l e ).

T

ít u l o e j e c u t iv o

,

carácter au tó n o m o e

Para efectos de estudio, podemos dividirlos en jurisdiccionales y

no jurisdiccionales.

Jurisdiccionales Son títulos ejecutivos que emanan de alguna autoridad jurisdiccional o se realizan ante su presencia. El Código de Comercio establece lo siguiente:4 □ Sentencia ejecutoriada o pasada a la autoridad de cosa juzgada, es decir, aque llas que han quedado firmes y contra las cuales no existe ningún recurso ordinario. □ Sentencia arbitral inapelable. □ Confesión judicial del deudor respecto a la totalidad de la demanda. Debe tomarse en cuenta que si el actor promovió en la vía ordinaria civil y lo pide, se con tinuará en la vía ejecutiva, (jurisprudencia: V

ía

EJECUTIVA, PROCEDENCIA CUANDO

EXISTE CONFESIÓN EN MEDIOS PREPARATORIOS.)

■"------------2 Esta presunción legal consiste en considerar que el ejecutante es el acreedor, que el ejecutado es el deudor y que la pretensión exigida es la debida. 3 Semanario Judicial de la Federación, t. xxxiv, pág. 2113. 4 Artículos 1288,1346,1348 y 1391 del Código de Comercio.

Capítulo 13 * Ejecutivo m e rcan til

No jurisdiccionales Son emitidos por autoridades que no ejercen el poder jurisdiccional, por personas investidas con fe pública y en casos de excepción, a ciertos actos realizados por par ticulares con conocimientos especializados a los que la ley otorga entera credibili dad. Entre ellos podemos distinguir:5 □ Títulos de crédito.6 □ Pólizas de seguros. □ Decisión de los peritos designados en los seguros para fijar el importe del siniestro. □ Facturas, cuentas corrientes y cualquier otro contrato de comercio, siempre que se encuentre firmado y reconocido judicialmente por el deudor. □ Documentos que por disposición de la ley tienen el carácter de ejecutivos o que por sus características traen aparejada ejecución. (Jurisprudencia: C e r t if ic a d o DE DEPÓSITO, CARÁCTER DE TlTULO EJECUTIVO.)

Tipos de obligaciones contenidas en los títulos ejecutivos Los títulos que traen aparejada ejecución pueden contener obligaciones de dos tipos:

1. Unilaterales, cuando una de las partes adquiere los derechos y la otra las obli gaciones.

2. Bilaterales o recíprocas, cuando todas las partes en la relación jurídica ad quieren derechos y a su vez obligaciones. En este caso, la parte que solicita la ejecución, al presentar la demanda debe consignar las prestaciones debidas al demandado o comprobar fehacientemente su cumplimiento. (Jurisprudencia:

VIA EJECUTIVA, OBLIGACIONES BILATERALES.) A su vez, tanto las unilaterales como las recíprocas pueden contener obligacio nes de dar (dinero, cosa determinada o especie), de hacer, de cumplimiento liso o llano, sujeto a condición o sujeto a plaza □ Dar dinero. En este caso es necesario que exista cantidad líquida, ya que no puede despacharse ejecución sobre sumas no cuantificadas en moneda circulante.

* "5 Artículo 1391, ibídem. ® El art. 5" de la Ley General de Títulos y Operacionesde (rédito los define como “títulos de crédito, los docu mentos necesarios para ejercitar el derecho literal que a i ellos se consigna”.

Tercera parte ■ Procesos y procedim ientos especiales

Si el título ejecutivo determina cantidad líquida sólo en parte, se decretará la ejecu ción por ésta, reservándose el resto para seguirse en la vía ordinaria. Las cantidades que por intereses o perjuicios formen parte de la deuda reclamada y no estuvieren liquidadas en el momento de despacharse la ejecución, se decidirán en la sentencia definitiva y podrán ser ejecutadas en ejecución de la misma. □ Dar cosa determinada. □ Dar en especie. □_ De hacer. □ Sujetas a condición. Son las obligaciones cuya existencia o resolución de pende de un acontecimiento futuro e incierto. La condición puede ser suspensiva, si de su cumplimiento depende la existencia de la obligación o resolutoria cuando cumplida ésta termina, volviendo las cosas al estado que tenían con anterioridad. Sólo pueden ser ejecutivas las suspensivas y no lo serán cuando no se haya cumplido la condición. □ Sujetas a plazo. Son las obligaciones para cuyo cumplimiento se ha señalado un día cierto y no lo serán cuando no se haya vencido el plazo.

Trámite Este procedimiento especial atiende a los siguientes lincamientos específicos, en la inteligencia de que para todo aquello no expresamente regulado, deberá estarse a las reglas del juicio ordinario.7(Jurisprudencia: V ía r ia

e je c u t iv a , a p l ic a b il id a d s u p le t o

DE LAS REGLAS PARA ELJUICIO ORDINARIO.)

Demanda y ofrecimiento de pruebas del actor Debe cubrir los requisitos generales, basarse en un título ejecutivo y ofrecerse las prue bas que el actor pretenda rendir durante el juicio y que permita la ley, relacionándolas con los puntos controvertidos, proporcionando el nombre, apellidos y domicilio de sus testigos y peritos, así como la clase de pericial de que se trate con el cuestionario que deban resolver.8 (Jurisprudencia: V ía EJECUTIVA, DOCUMENTOS

ba se y

MIENTO DE PRUEBAS; CONFESIONAL, OFRECIMIENTO EN UN JUICIO EJECUTIVO.)

f 7---------Artículos 1391a 1414 del Código de Comercio. 8 Artículos 1392 y 1401, ibídem.

OFRECI

Capítulo 13 ■ Ejecutivo m ercantil

isión Se realiza una vez que el tribunal analiza de oficio la procedencia de la vía. Una vez hecho lo anterior, en el auto isorio el juez deberá ordenar la ejecución con efectos de mandamiento en forma (auto de exeqüendo) decretando que se requiera al deudor para que haga pago de su adeudo y si no lo hace se le embarguen bienes de su propiedad bastantes para cubrir la deuda, los gastos y las costas, poniéndolos bajo la responsabilidad del acreedor y en depósito de la persona nombrada por éste.9 (Jurisprudencia: VlA EJECUTIVA, OFICIOSIDAD PARA ANALIZAR LA PROCEDENCIA DE LA VÍA.)

Requerimiento de pago Se lleva a cabo en forma personal una vez itida la demanda y atiende a los lineamientos siguientes.10 □ Debe hacerse en el domicilio del deudor, el cual ha de ser señalado por la parte actora. □ Si el deudor no es hallado a la primera búsqueda, pero se ha cerciorado el ejecutor de que en dicho lugar tiene su domicilio, se le dejará citatorio fijándole hora hábil, dentro de un lapso comprendido entre las seis y las 72 horas posteriores, para que espere al ejecutor. □ Si el deudor no espera al ejecutor, se practicará la diligencia con los parien tes, empleados o domésticos del interesado que se encuentren en el domicilio seña lado, y se seguirán las reglas de la ley procesal local correspondiente respecto de los embargos.

Embargo Se lleva a cabo de acuerdo con las reglas generales aplicables para los embargos que son previstas por la ley procesal local. En todo caso se deben observar los lincamien tos siguientes:11 □ Iniciarse con el requerimiento de pago al deudor, a su representante o a la persona con la que se entienda.

-■--------— •9

Artículo 1392, ibídem.

10 Artículo 1393, ibídem. 11 Artículos 1393 a 1395, ibídem.


□ De no hacer el deudor el pago, debe requerirse a la persona con quien se en tiende la diligencia para que señale bienes suficientes que garanticen las prestacio nes reclamadas, apercibiéndola de que en caso de no hacerlo dicho derecho pasará al actor. □ En el embargo de bienes debe seguirse este orden: (i) mercancías; (ii) cré ditos de fácil y pronto cobro, a satisfacción del acreedor; (iii) demás muebles del deudor; (iv) inmuebles; (v) demás acciones y derechos que tenga el demandado. Cualquier dificultad suscitada en el orden que deba seguirse no impedirá el em bargo; el ejecutor debe allanarla y preferir los bienes que prudentemente considere más realizables, a reserva de lo que determine el juez, (jurisprudencia: E m b a r g o , FORMALIDADES.)

□ Los bienes embargados deben ponerse en depósito de la persona que para el efecto señale la parte adora, bajo su responsabilidad, por lo que ésta podrá remo verla a su arbitrio, (jurisprudencia: V I a e je c u t iv a , DEPOSITARIO.) □ La diligencia no puede suspenderse por ningún motivo y debe llevarse a cabo hasta su conclusión, dejando al demandado sus derechos a salvo para que los haga valer durante el juicio. □ El tribunal en ningún caso puede suspender su jurisdicción para abstenerse de resolver todo lo concerniente al embargo, a su inscripción en el Registro Público que corresponda, al levantamiento del mismo, a la rendición de cuentas por el de positario y a las demás medidas urgentes.

Emplazamiento Atiende los lineamientos siguientes:12 □ Debe practicarse una vez realizado el embargo, entregándole al demandado: (i) cédula que contenga la orden de embargo decretada en su contra; (ii) copia de la diligencia practicada, y (iii) copias simples de la demanda y sus anexos (correrle traslado de la demanda). □ Una vez realizado lo anterior, debe prevenirse al demandado para que: (i) dentro del término de ocho días, contados a partir del día siguiente a su prácti ca, comparezca al juzgado a hacer pago llano de la cantidad demandada y las costas, o (ii) acuda al juzgado a oponer las excepciones que tuviere. (Jurisprudencia: V ía EJECUTIVA, CÓMPUTO DEL PLAZO PARA CONTESTAR LA DEMANDA.)


Capítulo 13 ■ Ejecu tivo m ercantil

Contestación, excepciones y ofrecimiento de pruebas del demandado A este respecto, deben observarse estos lincamientos:13 □ Realizarse dentro de los ocho días siguientes al requerimiento de pago, em bargo y emplazamiento. (Jurisprudencia: V ía EJECUTIVA, CÓMPUTO DEL PLAZO para CONTESTAR LA DEMANDA.)

□ En ella el deudor puede allanarse a la demanda y solicitar un término de gracia para el pago de lo reclamado. En este caso el juez debe dar vista al actor para que dentro de tres días manifieste lo que a su derecho convenga, y posteriormente deberá resolver de acuerdo con las proposiciones de las partes. □ Excepto cuando se realiza un allanamiento, en la contestación el demanda do debe referirse concretamente a cada hecho de la demanda. O Es improcedente la reconvención (jurisprudencia: I m p r o c e d e n c ia DE

la

RECONVENCIÓN, EN JUICIOS EJECUTIVOS MERCANTILES). Q Es improcedente llamar a terceros a juicio. (Jurisprudencia: T

er cer o s

LLA

MADOS A JUICIO. N o SON ISIBLES EN LA VÍA EJECUTIVA.) □ En su caso, en la contestación deben oponerse las excepciones permitidas. □ Contra las acciones derivadas cualquier documento mercantil que traiga aparejada ejecución, y sin que sea necesario fundarse en prueba documental, son isibles las excepciones siguientes: (i) falsedad del título o del contrato conteni do en él; (ii) fuerza o miedo, y (iii) prescripción o caducidad del título. □ Contra las acciones derivadas de cualquier documento mercantil que traiga aparejada ejecución, y siendo necesario fundarse en prueba documental, son ad misibles las excepciones siguientes: (i) falta de personalidad en el ejecutante, o del reconocimiento de la firma del ejecutado, en los casos en que ese reconocimiento sea necesario; (ii) incompetencia del juez; (iii) pago ó compensación; (iv) remisión o quita; (v) oferta de no cobrar o espera, y (vi) novación de contrato. □ Contra la carta porte únicamente ite las excepciones de falsedad y de error en su redacción. □ Contra las acciones derivadas de títulos de crédito14y sin tener que fundarse en prueba documental, son isibles las excepciones siguientes: (i) las de incom petencia y de falta de personalidad en el actor; (ii) las que se funden en el hecho de

--------->

Artículos 583,1397,1399,1403 y 1405, ibídem. ^ De conformidad con el art. 5" de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, “son títulos de crédito los documentos necesarios para ejercitar el derecho literal que en ellos se consigna”.


no haber sido el demandado quien firmó el documento; (iii) las de falta de repre sentación, de poder bastante o de facultades legales de quien suscribió el título en nombre del demandado (esta excepción no puede invocarse contra tenedores de buena fe); (iv) las de prescripción y caducidad y las que se basen en la falta de las demás condiciones necesarias para el ejercicio de la acción; (v) las personales que tenga el demandado contra el actor. □ Contra las acciones derivadas de títulos de crédito y teniendo que fundarse en prueba documental, son isibles las excepciones siguientes: (i) la de haber sido incapaz el demandado al suscribir el título; (ii) las fundadas en la omisión de los requisitos y menciones que el título o el acto en él consignado deben llenar o contener y la ley no presuma expresamente, o que no se hayan satisfecho antes de la presentación del título para su aceptación o pago; (iii) la de alteración del texto del documento o de los demás actos que en él consten; (iv) las que se funden en que el título no es negociable; (v) las que se basen en la quita o pago parcial que consten en el texto mismo del documento, o en el depósito del importe de la letra en el Banco de México a expensas y riesgo del tenedor, y (vi) las que se funden en la cancelación del título o en la suspensión de su pago ordenada judicialmente. □ Contra sentencias no se ite más excepción que: (i) la de pago, si la eje cución se pide dentro de 180 días; (ii) si ha pasado ese término, pero no más de un año, las de transacción, compensación y compromiso en árbitros, y (iii) si ha transcurrido más de un año, la de novación (comprendiéndose en ésta la espera, la quita, el pacto de no pedir), cualquier otro arreglo que modifique la obligación y la de falsedad del instrumento (siempre que la ejecución no se pida en virtud de ejecutoria, convenio o juicio que conste en autos). Todas estas excepciones, salvo la falsedad, deben ser posteriores a la sentencia, convenio o juicio y constar en instrumento público, en documento judicialmente reconocido o por confesión judicial. O En ella el demandado debe ofrecer las pruebas permitidas por la ley y que pretenda rendir durante el juicio, relacionándolas con los puntos controvertidos, proporcionando el nombre, apellidos y domicilio de sus testigos y peritos, así como la clase de pericial de que se trate, con el cuestionario que deban resolver. Sólo cuan do se trata de excepciones supervenientes pueden señalarse los nombres y domici lios de los testigos en un escrito distinto del de contestación. (Jurisprudencia: V ÍA EJECUTIVA, DOCUMENTOS BASE Y OFRECIMIENTO DE PRUEBAS; CONFESIONAL, OFRECI MIENTO EN UN JUICIO EJECUTIVO.) □ A la misma deben acompañarse los documentos que exige la ley para funda mentar ciertas excepciones, ya que en caso contrario se le desechará y no se tendrá por opuesta la excepción, a menos que los mismos sean supervenientes.

Capítulo 13 ■ Ejecutivo m ercantil

□ Con las excepciones itidas debe darse vista al actor por tres días, para que manifieste lo que a su derecho convenga y ofrezca pruebas, (jurisprudencia: C

o n f e s io n a l , o f r e c im ie n t o e n u n j u ic io e j e c u t iv o

.)

isión y desahogo de pruebas Respecto a ello, tienen que observarse los lincamientos siguientes:15 □ Realizarse acorde con lo dispuesto por el Código Federal de Procedimientos Civiles. □ Llevarse a cabo una vez que el actor haya desahogado la vista con las excep ciones opuestas por el demandado, o transcurrido el plazo para hacerlo. □ El tribunal únicamente puede itir las pruebas que cumplan con los re quisitos que marca la ley. □ Una vez itidas las pruebas, el juez debe mandar preparar aquellas cuya naturaleza así lo amerite. □ Las pruebas itidas deben desahogarse dentro del plazo fijado por el tri bunal, el cual no puede exceder de 15 días, dentro de los cuales deben realizarse to das las diligencias necesarias para su desahogo. Sin embargo, si se trata del desahogo de la prueba documental, cuando ésta es ofrecida y itida oportunamente pero por causas ajenas al oferente se exhibe fuera de la dilación probatoria, la misma debe tenerse por desahogada aun cuando hayan concluido los términos probatorios. (Jurisprudencia: □

El

P ru eba

d o c u m en ta l,d e sa h o g o

.)

término de prueba es susceptible de prorrogarse hasta por 10 días, en

caso de que la misma se solicite dentro del término de ofrecimiento de pruebas y cuando la contraria manifieste su conformidad o se abstenga de oponerse dentro de un plazo de tres días. (Jurisprudencia:

Eje c u

t a r l a p r ó r r o g a d e l p e r io d o p r o b a t o r io

t iv o m e r c a n t il

,

t ie m p o p a r a s o l ic i

.)

□ Para desahogar las pruebas itidas deben señalarse todas las fechas que sean necesarias para lograr su recepción. □ Bajo su responsabilidad, el juez puede mandar concluir las pruebas origi nalmente itidas que no hubieren podido desahogarse dentro del plazo fijado o de su prórroga (cuando se hubiere decretado), en cuyo caso debe hacerlo en una sola audiencia indiferible que tendrá que realizar dentro de los 10 días siguientes. (Jurisprudencia:

Im

p r o c e d e n c ia d e l t é r m in o e x t r a o r d in a r io d e p r u e b a , e n j u i

c io s e j e c u t iv o s m e r c a n t il e s

'f I

.)

----------------'5 Artículos 1202 y 1401 del Código de Comercio.

___^

□ 256 b

8


Alegatos Una vez concluido el término de prueba el tribunal debe abrir el periodo de alega tos, el cual será de dos dias comunes para las partes.16

Sentencia Debe decidirlos derechos controvertidos y satisfacer los lincamientos siguientes:17 O Citar a las partes para oírlas una vez que se han presentado los alegatos o transcurrido el término para hacerlo. □ Dictarse dentro de los ocho días siguientes a su citación. □ En caso de que en la misma se declare probada la acción, deberá decidir los derechos controvertidos y decretar que ha lugar a hacer trance y remate de los bie nes embargados para que con su producto se haga pago al actor. □ Si la sentencia declara improcedente la vía ejecutiva, debe reservar al actor sus derechos para que los ejercite en la vía y forma que corresponda.

Remate Debe llevarse a cabo cumpliendo los lincamientos siguientes:18 □ Resultar de la sentencia de remate. □ Realizarse previo avalúo hecho por dos corredores o peritos y un tercero en caso de discordia, los primeros nombrados por las partes y este último por el juez. □ Una vez presentado el avalúo y notificadas las partes para que ocurran al juz gado a imponerse de aquél, debe anunciarse en forma legal la venta de los bienes, por tres veces, dentro de tres días si fuesen muebles, y dentro de nueve si fuesen raíces. (Jurisprudencia: EDICTOS ENJUICIO EJECUTIVO, FORMA DE PUBLICACIÓN.) □ Los bienes deben rematarse en pública almoneda y al mejor postor. □ Si no se ha presentado postor a la almoneda, el acreedor puede pedir su ad judicación por el mismo precio que para subastarlos se hubiere fijado en la última almoneda. □ Durante el juicio las partes pueden convenir en que los bienes embargados se avalúen o vendan en la forma y términos que acordaren, denunciándolo así opor tunamente al juzgado por medio de un escrito firmado por ellas.

Artículo 1406, ibídem. 17 Artículos 1407 a 1410, ibídem. 18


Capítulo 13 * Ejecutivo m ercantil

Incidentes Atienden las reglas siguientes:19 □ No suspenden el procedimiento y el tribunal debe resolverlos dentro de los tres días siguientes a su presentación, a menos que las partes ofrezcan pruebas. □ Se tramitan, cualquiera que sea su naturaleza, con un escrito de cada parte. □ Si se ofrecen pruebas deben proponerse en los escritos respectivos y fijarse los puntos sobre los que versen. □ En caso de ofrecerse pruebas, el tribunal debe citar a las partes para audien cia indiferible dentro del término de ocho días. □ En la audiencia incidental deben recibirse las pruebas, oírse brevemente las alegaciones de las partes y dictarse resolución, la cual ha de notificarse a los conten dientes en el acto o a más tardar el día siguiente. O Deben tramitarse conforme a las reglas anteriormente indicadas, en su defec to, conforme a las fijadas para los incidentes que se ventilan en los juicios ordinarios mercantiles, y a falta de unas y de otras, acorde con lo dispuesto por la ley procesal de la entidad federativa correspondiente, procurando la mayor equidad entre las partes y evitando perjuicios para ninguna de ellas.

J 1 Cuestionario 1. ¿Qué es el juicio ejecutivo mercantil? 2. ¿Qué documento es necesario exhibir como base de la acción para iniciar un juicio ejecutivo mercantil? 3. ¿Qué es un título ejecutivo de carácter mercantil? 4. ¿A qué títulos ejecutivos de carácter mercantil podemos considerar jurisdic cionales? 5. ¿A qué títulos ejecutivos de carácter mercantil podemos considerar no juris diccionales? 6. ¿Qué tipos de obligaciones pueden contener los títulos ejecutivos?

7. ¿Cuál es la diferencia entre un título ejecutivo de carácter civil y un título eje cutivo de carácter mercantil? 8. ¿Qué es una obligación unilateral?

f

'9

Artículos 1404 y 1414, ibídem.


9. ¿Qué es una obligación recíproca? 10. ¿Y una obligación sujeta a condición? 11. ¿Qué es una condición suspensiva? 12. ¿Y una condición resolutoria? 13. ¿Qué es una condición sujeta a plazo? 14. Cuando en el título ejecutivo se establece la obligación de dar dinero, ¿qué características debe tener? 15. Cuando en el título ejecutivo se establece la obligación de dar cosa determina da, ¿qué lineamientos deben observarse? 16. ¿Y cuando en el título ejecutivo se establece la obligación de hacer? 17. ¿Qué requisitos debe llenar una demanda en el juicio ejecutivo mercantil? 18. ¿Qué es el auto de exeqüendo? 19. ¿Cómo se realiza un requerimiento de pago al deudor en un juicio ejecutivo mercantil? 20. ¿Qué lineamientos deben observarse para realizar un embargo en un juicio ejecutivo mercantil? 21. ¿Y para practicar un emplazamiento en un juicio ejecutivo mercantil? 22. ¿Qué lineamientos deben observarse para contestar una demanda en un jui cio ejecutivo mercantil? 23. ¿Qué sucede cuando el deudor se allana a una demanda en un juicio ejecutivo mercantil? 24. ¿Qué excepciones pueden oponerse en un juicio ejecutivo mercantil? 25. ¿En qué momento deben ofrecerse-Us pruebas en un juicio ejecutivo mercantil? 26. ¿Cómo se desahogan las pruebas en un juicio ejecutivo mercantil? 27. ¿Dentro de qué plazo deben alegarse? 28. ¿Cuáles son los lineamientos que deben satisfacer las sentencias dictadas en los juicios ejecutivos mercantiles? 29. ¿Qué lineamientos deben seguir los remates realizados en los juicios ejecuti vos mercantiles? 30. ¿Qué reglas deben satisfacer los incidentes que se tramitan en los juicios eje cutivos mercantiles?

Capítulo 13 • Ejecutivo m ercantil

g* Actividades A. Consiga una fotocopia de un título ejecutivo jurisdiccional de carácter mercantil. B. Consiga una fotocopia de un título ejecutivo no jurisdiccional de carácter mercantil. C. Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ejecutiva mercantil del cual sea el abogado patrono. Acuda al juzgado correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte el expediente y analícelo con todo cuidado.

Docum entos contenidos en el CD anexo que se citan en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

Modelos • Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido personalmente por el actor (pagaré). • Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido por el endosatario en procuración (pagaré). • Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido personalmente por el actor (cheque). • Modelo de escrito de demanda en un juicio ejecutivo mercantil promovido por el endosatario en procuración (cheque). • Modelo de contestación a la demanda de un juicio ejecutivo mercantil.


P r e c e d e n t e s y ju r is p r u d e n c ia r e la c io n a d a c o n e l c a p ít u lo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al CD anexo a la presente obra. Escriba un reporte en el que destaque sus aspectos más importantes. Ju ris p ru d e n c ia • C e r t if ic a d o

p e d e p ó s it o , c a r á c t e r d e t ít u l o e j e c u t iv o .

• C o n f e s io n a l , o f r e c im ie n t o • E d ic t o s

en u n j u ic io e j e c u t iv o .

en j u ic io e j e c u t iv o , f o r m a de p u b l ic a c ió n .

• E je c u t iv o

m e r c a n t il , t ie m p o pa r a s o l ic ita r la p r ó r r o g a d el p e r io d o p r o b a t o r io .

• E m b a r g o , f o r m a l id a d e s . • I m p r o c e d e n c ia

de la r e c o n v e n c ió n , en j u ic io s e j e c u t iv o s m e r c a n t il e s .

• I m p r o c e d e n c ia

d el t é r m in o e x t r a o r d in a r io de p r u e b a , en j u ic io s e j e c u t iv o s m e r c a n t il e s .

• P ru eba

do cu m en ta l, d esa h o g o .

• T ercero s • T it u l o

l l a m a d o s a j u ic io .

No

so n a d m is ib l e s en la v ía e j e c u t iv a .

e j e c u t iv o , c a r á c t e r a u t ó n o m o e in s u b s a n a b l e .

• V ía

e j e c u t iv a , a p l ic a b il id a d s u p l e t o r ia d e la s r e g l a s p a r a el j u ic io o r d in a r io .

• V ía

e j e c u t iv a , c ó m p u t o d e l p l a z o p a r a c o n t e s t a r l a d e m a n d a .

• V ía EJECUTIVA, d e p o s i t a r i o . • V ¡A EJECUTIVA, DOCUM ENTOS BASE V OFRECIM IENTO DE PRU EBA S. • V ía EJECUTIVA, OBLIGACIONES BILATERALES. • V ía EJECUTIVA, OFICIOSIDAD PARA ANALIZAR LA PROCEDENCIA DE LA VÍA. • V ÍA EJECUTIVA, PROCEDENCIA CUANDO EXISTE CONFESIÓN EN MEDIOS PREPARATORIOS. II.

En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces siguientes: vía ejecutiva mercantil, título ejecutivo y exeqüendo. Separe las que considere más importantes.

D ir e c c io n e s d e in t e r n e t q u e s e m a n e ja n e n e s t e c a p ít u lo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Ejecución de garantías otorgadas en prenda

Objetivos Al concluir el estudio de este capitulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Explicar en qué consiste el proceso de ejecución de garantías otorgadas en prenda. ► Indicar sus tipos. ► Precisar en qué consiste la prenda con transm isión de la posesión. ► Explicar en qué consiste la prenda sin transm isión de la posesión. ► Desarrollar los lincam ientos del proceso especial de ejecución de garantías otorgadas en prenda con transm isión de la posesión. ► Señalar los lineam ientos del procedim iento extrajudicial para la ejecución de garantías otorgadas en prenda sin transm isión de la posesión. ► Puntualizar los lineam ientos del proceso especial para la ejecución de garantías otorgadas en prenda sin transm isión de la posesión.

Concepto El proceso de ejecución de garantías es una serie concatenada de actos de natura leza especial, utilizada para dirimir todas las controversias comerciales que tienen por objeto precisamente ejecutar garantías que han sido otorgadas en prenda.

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B

Tercera parte » Procesos y procedim ientos especiales

Clases Este proceso especial puede ser de dos tipos: 1. Ejecución de garantías en prenda con transmisión de la posesión. 2. Ejecución de garantías en prenda sin transmisión de la posesión.

Prenda con transmisión de la posesión Es un derecho real que se constituye sobre títulos o bienes muebles enajenables, los cuales el deudor entrega a su acreedor para garantizar el cumplimiento de una obligación y su preferencia en el pago.

Mercantilidad Los contratos mediante los cuales se constituye una garantía prendaria con transmi sión de posesión tienen carácter mercantil para todas las partes que intervienen en ellos, excepto los que se celebran entre dos o más personas físicas que no tienen el carácter de comerciantes, así como aquellos que, de conformidad con el mismo, no se reputen como actos de comercio.

Características En materia de comercio, la prenda con transmisión de la posesión puede constituir se en los casos siguientes:1 □ Entregando al acreedor bienes o títulos de crédito que sean al portador. □ Endosando en favor del acreedor títulos de crédito nominativos. □ Entregando al acreedor títulos de crédito no negociables e inscribiendo el gravamen en el Registro Público de Comercio de emisión del título o mediante una notificación hecha al deudor, según se trate de títulos respecto de los cuales se exija o no tal registro. □ Depositando bienes o títulos al portador en poder de un tercero que las par tes hayan designado y a disposición del acreedor. □ Depositando a disposición del acreedor bienes en locales cuyas llaves que den en poder de éste, aun cuando esos locales sean de la propiedad o se encuen tren dentro del establecimiento del deudor. □ Entregando o endosando los títulos representativos de bienes objeto del contrato o por la emisión o el endoso del bono de prenda relativo.

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Artículo 334 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

Capítulo 14 ■ Ejecución de garantías otorgadas en prenda

□ Inscribiendo en el Registro Público de Comercio contratos de crédito refac cionario, de habilitación o de avío.

Obligaciones y derechos Deben observarse los lineamientos siguientes:2 □ Cuando la prenda se constituya sobre bienes o títulos fungibles, debe tenerse presente: (i) que la prenda subsiste aun cuando los títulos o bienes objeto de ésta sean sustituidos por otros de la misma especie, y (ii) que puede pactarse por escrito que la propiedad de los bienes o títulos dados en prenda se transfiera al acreedor, en cuyo caso este último queda obligado a restituir al deudor otros tantos bienes o títulos de la misma especie. □ Cuando la prenda se constituya sobre dinero, se entiende que se transfiere la propiedad de éste, salvo convenio en contrario. □ El acreedor prendario, sin poder limitar su responsabilidad, debe: (i) entre gar a expensas del deudor un resguardo que exprese el recibo de los bienes o títulos dados en prenda y los datos necesarios para su identificación; (ii) la guarda y con servación de los bienes o títulos dados en prenda, (iii) ejercitar todos los derechos inherentes a los bienes o títulos dados en prenda, cuyos gastos corren por cuenta del deudor, y (iv) aplicar al pago del crédito todas las sumas percibidas por los bienes o títulos dados en prenda, salvo pacto en contrario. O Si el precio de los bienes o títulos dados en prenda baja de manera que no baste para cubrir el importe de la deuda y veinte por ciento (20%) más, el acreedor puede proceder a la venta de la prenda.

Ejecución de garantías en prenda con transmisión de la posesión El acreedor puede pedir al juez que autorice la venta de los bienes o los títulos dados en prenda, en los casos siguientes:3 □ Cuando se venza la obligación garantizada. □ Si el deudor no cumple con la obligación de proporcionarle al acreedor en tiempo los fondos necesarios para cubrir las exhibiciones que deban enterarse sobre los títulos.

2 Artículos 335 a 339, ibídem. 3 Artículos 341 y 342, ¡bídem.


Trámite judicial Hay que observar los lineamientos siguientes:4 □ Con la petición, el tribunal debe correr traslado de inmediato al deudor no tificándole que cuenta con un plazo de 15 días para oponer las defensas y excepcio nes que le asistan, a efecto de demostrar la improcedencia de la misma. □ Si el deudor no opone excepciones y defensas pierde tal derecho y, en su oportunidad, el juez debe autorizar la venta. □ El deudor puede oponerse a la venta haciendo pago de los fondos requeri dos o mejorando la garantía por el aumento de los bienes dados en prenda o por la reducción de su adeudo. D En todo caso, el tribunal debe resolver la petición en un plazo no mayor a 10 días. □ En caso de notoria urgencia y bajo la responsabilidad del acreedor, el juez puede autorizar la venta aun antes de hacer la notificación al deudor. □ El corredor o los comerciantes que hayan intervenido en la venta deben ex tender un certificado de ella al acreedor. □ El producto de la venta debe ser conservado en prenda por el acreedor, en sustitución de los bienes o títulos vendidos. □ Si antes del vencimiento del crédito garantizado se vencen o son amorti zados los títulos dados en prenda, el acreedor puede conservar en prenda las can tidades que por esos conceptos reciba, en sustitución de los títulos cobrados o amortizados. □ El acreedor prendario no puede hacerse dueño de los bienes o títulos dados en prenda sin el expreso consentimiento del deudor, manifestado por escrito y con posterioridad a la constitución de la prenda.

Prenda sin transmisión de la posesión Es un derecho real sobre bienes muebles que tiene por objeto garantizar el cum plimiento de una obligación y su preferencia en el pago, conservando el deudor la posesión de tales bienes.s

Artículos 341 a 345, ¡bídem.

5 Artículo 345, ¡bídem.

C ap ítulo 14 ■ Ejecución de garan tías otorgad as en prenda

Mercantilidad Los contratos mediante los cuales se documenta la constitución de garantías a tra vés de la prenda sin transmisión de posesión tienen carácter mercantil para todas las partes que intervienen en ellos, excepto los que se celebran entre dos o más per sonas físicas que no tienen el carácter de comerciantes, así como aquellos que, de conformidad con el mismo, no se reputen como actos de comercio.6

Características Respecto a la garantía prendaria sin transmisión de la posesión, es relevante señalar que:' □ Su contrato constitutivo debe constar por escrito. □ Las firmas estampadas por las partes en su contrato constitutivo deben ser ratificadas ante un fedatario, cuando la operación se refiere a bienes cuyo monto sea igual o superior al equivalente en moneda nacional a 250 mil unidades de in versión. □ Su contrato constitutivo (así como su modificación, extinción, cesión y la re solución judicial de cancelación) debe ser inscrito en el Registro Unico de Garantías Mobiliarias.8 D La garantía surte efectos entre las partes desde la fecha de la celebración del contrato. O La garantía surte efectos contra terceros a partir de la fecha de su inscripción en el Registro Único de Garantías Mobiliarias. O Cualquier obligación puede garantizarse con este tipo de prenda, con inde pendencia de la actividad preponderante a la que se dedique el deudor. □ El importe de la obligación garantizada puede ser una cantidad determinada o determinable en el momento de la constitución de la garantía, siempre que, al tiempo de ejecución de esta última, dicha cantidad pueda ser determinada. □ La obligación garantizada debe incluirlos intereses ordinarios y moratorios es tipulados en el contrato respectivo o, en su defecto, los previstos en la ley, así como los gastos incurridos en el proceso de ejecución de la garantía, salvo pacto en contrario.

** Artículo 347, ibídem. 7 Artículos 348 a 352,366 y 376, ibídem.

O

Este registro fue creado por reforma al Código de Comercio publicada en el Diario Oficial déla Federación ^ del 27 de agosto de 2009, mediante la cual se adiciona a este ordenamiento una Sección Única denominada “Del Registro Único de Garantías Mobiliarias”. Es importante destacar que conforme a los artículos transito rios de la citada reforma el Registro Único de Garantías Mobiliarias debe iniciar sus operaciones a más tardar dentro del año siguiente a la entrada en vigor del referido decreto, es decir, antes del 28 de agosto de 2010.


□ Cuando el deudor esté facultado a realizar pagos parciales la garantía debe reducirse de manera proporcional a los pagos efectuados, cuando la misma recae sobre varios objetos o éstos son cómodamente divisibles en razón de su naturaleza jurídica, sin reducir su valor, y siempre que los derechos del acreedor queden debi damente garantizados. □ Cuando el deudor se encuentre sujeto a un proceso concursal, (i) los cré ditos a su cargo garantizados mediante este tipo de prenda serán exigibles desde la fecha de la declaración y seguirán devengando los intereses ordinarios estipulados, hasta donde alcance la respectiva garantía, y (¡i) los bienes que existan en la masa del concurso objeto de este tipo de prenda pueden ser ejecutados por el acreedor prendario ante el juez concursal, el cual debe decretar, sin más trámite, la ejecución solicitada, a menos que surja oposición, en cuyo caso el litigio deberá resolverse por la vía incidental y, en todo caso, la resolución del tribunal únicamente es apelable en el efecto devolutivo.

Bienes afectos Pueden ser dados en prenda sin transmisión de posesión:9 □ Toda clase de bienes muebles y derechos, salvo aquellos que conforme a la ley sean estrictamente personales de su titular y siempre que sean identificados, a menos que el deudor dé en prenda todos los bienes muebles que utilice para la realización de su actividad preponderante, en cuyo caso éstos pueden identificarse en forma genérica. □ Bienes muebles y derechos que obren en el patrimonio del deudor en el mo mento de otorgar la garantía, incluidos los nombres comerciales, las marcas y otros derechos. □ Bienes muebles y derechos que adquiera el deudor en fecha posterior a la constitución de la garantía, en la inteligencia de que en caso tal no podrá eje cutarse, ni adjudicarse al acreedor, sin que la obligación principa] llegue a ser exigible. □ Frutos o productos futuros, pendientes u obtenidos, de los bienes muebles y derechos mencionados. □ Objetos que resulten de procesos de transformación de los bienes señalados. □ Bienes muebles o derechos que el deudor reciba o tenga derecho a recibir en pago por la enajenación a terceros de los bienes pignorados o como indemnización en caso de daños o por la destrucción de los mismos.

5 Artículos 353 a 355,358 y 359, ibídem.


□ La totalidad de los bienes muebles que el deudor utilice para la realización de sus actividades preponderantes. No obstante lo anterior, el deudor puede dar en garantía a otros acreedores los bienes que adquiera con los recursos del crédito que le otorguen los nuevos acreedores y, en este supuesto, el primer acreedor seguirá teniendo preferencia para el pago de su crédito sobre todos los bienes muebles que el deudor le haya dado en este tipo de prenda frente a cualquier acreedor, con ex cepción de los bienes adquiridos por el deudor con los recursos que le proporcione el nuevo acreedor, los cuales podrán servir de garantía a este último y asegurar su preferencia en el pago, respecto a cualquier otro acreedor del deudor, incluido el pri mer acreedor. La excepción indicada únicamente procede cuando se trata de bienes muebles que puedan identificarse con toda precisión y que se distingan del resto de los bienes muebles que el deudor haya dado en prenda al primer acreedor.

Bienes no afectos No puede constituirse como garantía los bienes muebles que previamente se en cuentren pignorados.

Elementos del contrato En el momento de celebrar el contrato deprenda sin transmisión de posesión, y en el entendido de que su incumplimiento tiene por vencido anticipadamente el crédi to garantizado, las partes deben convenir:10 □ Los lugares en que deberán encontrarse los bienes pignorados, en su caso. □ Las contraprestaciones mínimas que deberá recibir el deudor por la venta o transferencia de los bienes pignorados. □ Las características o categorías que permitan identificar a la persona o perso nas a las que el deudor podrá vender o transferir dichos bienes, así como el destino que éste debe dar al dinero, bienes o derechos que reciba en pago. □ La información que el deudor debe entregar al acreedor sobre la transforma ción, venta o transferencia de los mencionados bienes. □ Las bases para designar a un perito que, en su caso, determine la pérdida, el deterioro o el valor de mercado de los bienes afectos, pudiendo designarse un almacén general de depósito, así como encomendar a éste la guarda y conservación de los bienes pignorados.

IV

Artículos 357,360 y 363, ibidem.


Asimismo, en dicho contrato, sin que sea una exigencia para su celebración, puede pactarse: □ Que los bienes pignorados se aseguren por una cantidad que alcance a cu brir su valor de reposición. En este caso, el deudor: (i) tendrá la facultad de deter minar la compañía aseguradora que se encargue de ello; (ii) deberá designar como beneficiario del citado seguro al acreedor prendario, y (iii) el saldo insoluto del cré dito garantizado deberá reducirse en la proporción del pago que el acreedor reciba de la institución de seguros y, en caso de existir algún remanente, el acreedor deberá entregarlo al deudor a más tardar el tercer día hábil siguiente a la fecha en que lo reciba. O Que el deudor entregue bienes adicionales en prenda a su acreedor para res tituir su porción original, cuando el valor de mercado de los bienes dados en este tipo de prenda disminuya de manera tal que no baste para cubrir el importe del principal y los rios deladeudaquese garantiza. Es importante señalar que en caso de no existir en el contrato ningún pacto a este respecto, el acreedor podrá dar por vencido anticipadamente el crédito y tiene la obligación de notificar a su deudor de ello, ya sea judicialmente o a través de fedatario. No obstante, en el contrato las partes deben convenir la magnitud de reducción del valor de mercado que los bie nes pignorados deban sufrir para que sea posible dar por vencido anticipadamente el crédito. D Que en caso de enajenarse los bienes afectos, en contravención a lo dispues to por el contrato, el plazo del crédito se tenga por vencido anticipadamente.

Obligaciones del deudor Son las siguientes:“ □ Hacerse responsable de los gastos necesarios para la debida conservación, reparación, istración y recolección de loshienes pignorados. □ Cuando se lo exige el acreedor, entregarle otra garantía o hacerle pago del adeudo aun antes del plazo convenido, si la cosa dada en prenda se pierde o se dete riora en exceso del límite que al efecto estipulen los contratantes. □ Cuando se pacta en el contrato, dar al acreedor bienes adicionales en prenda para restituir su porción original si el valor de mercado de los bienes dados en pren da disminuye de manera tal que no baste para cubrir el importe del principal y los rios de la deuda que garantizan.

" Artículos 362,374 y 380, ibidem.

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2 69 □ C a p ít u lo ^ * Ejecución de garantías otorgad as en p renda

□ Permitir al acreedor hacer la inspección de los bienes pignorados a efecto de determinar, según corresponda, su peso, la cantidad y el estado de conservación general. Dicha inspección debe tener las características y la extensión que al efecto convengan las partes. □ Solicitar la autorización por escrito del acreedor garantizado, para enajenar los bienes objeto de la garantía a las siguientes personas: (i) las físicas y morales que tengan más de cinco por ciento (5%) de los títulos representativos del capital del deudor; (ii) los propietarios y suplentes del consejo de istración del deudor; (iii) los cónyuges y las personas que tengan parentesco por consangui nidad o afinidad hasta el segundo grado, o civil, con las personas mencionadas en las fracciones anteriores, o con el propio deudor, si éste es persona física, y (iv) los empleados, funcionarios y acreedores del deudor. El acreedor prendario tiene un plazo de 10 días naturales para contestar la petición y, en caso de no hacerlo, se en tenderá tácitamente otorgada en favor del deudor. Las enajenaciones realizadas sin contar con tal autorización son nulas, por lo que no cesan los efectos de la garantía y el acreedor conserva el derecho de persecución sobre los bienes respectivos, sin perjuicio de exigirle al deudor el pago de los daños causados. Asimismo, si el deudor transmite, grava o afecta la propiedad o posesión de los bienes dados en garantía, sustrae sus componentes o los desgasta fuera de su uso normal o por alguna razón disminuye intencionalmente el valor de los mismos, se le sancionará con prisión hasta de un año y multa de 100 veces el salario mínimo general diario vigente en el Distrito Federal, cuando el monto de la garantía no exceda de 200 veces el equiva lente del citado salario. Si dicho monto excede de esta cantidad, pero no de 10 mil, la prisión será de uno a seis años y la multa de 100 a 180 veces el salario mínimo general diario vigente en el Distrito Federal. Si el monto es mayor al equivalente de 10 mil días de dicho salario, la prisión será de seis a 12 años y la multa de 120 veces el salario mínimo general diario vigente en el Distrito Federal.

Derechos del deudor El deudor prendario, salvo pacto en contrario, tiene derecho a:12 □ Usar los bienes pignorados, así como combinarlos con otros y emplearlos en la fabricación de otros bienes, siempre que en estos dos últimos supuestos su valor no disminuya y los bienes producidos pasen a formar parte de la garantía de que se trata. □ Percibir y utilizar los frutos de los bienes pignorados.

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■____________ Artículos 356 y 361, ¡bídem.

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□ Enajenar los bienes pignorados en el curso normal de su actividad prepon derante, para lo cual debe contar con la autorización previa del acreedor, salvo pacto en contrario. En este supuesto, es importante señalar que: (i) en todos los casos ce san los efectos de la garantía prendaria y los derechos de persecución con relación a los adquirentes de buena fe,13 y quedan en prenda los bienes o derechos que el deudor reciba o tenga derecho a recibir en pago por la enajenación de los referidos bienes; (ii) la garantía se extingue desde el momento en que el deudor recibe la no tificación del inicio de cualquiera de los procedimientos de ejecución en su contra, y (iii) cuando los bienes pignorados representen más de ochenta por ciento (80%) de los activos del deudor, éste puede enajenarlos en el curso ordinario de sus acti vidades, con la previa autorización del juez o del acreedor, según sea el caso.

Obligaciones del acreedor Son las siguientes:14 □ Liberar la prenda una vez pagado íntegramente el principal, los intereses y los demás rios de la deuda, a cuyo efecto se seguirán las mismas formalidades utilizadas para la constitución de la garantía. Cuando el acreedor no libere la prenda, debe resarcir al deudor los daños y perjuicios que con ello le ocasione, independien temente de que tendrá que liberar los bienes afectos.

Derechos del acreedor Son los siguientes:15 □ Percibir el principal y los intereses producidos por los bienes objeto de la garantía, con exclusión absoluta de los demás acreedores del deudor, sin perjuicio de las preferencias que conforme a la ley corresponden a los créditos laborales a cargo del deudor. En todo caso, los embargos por adeudos laborales que recaigan sobre bienes en posesión del deudor, deberán hacerse únicamente sobre aquellos que cubran el importe del crédito laboral correspondiente. □ Las acciones de los acreedores prescriben en tres años, contados desde que la obligación garantizada pudo exigirse.

’5 El asStefllo 373 de la l g t o c señala que se entiende p o r adquirente de mala fe a to d a p erson a que, sabe dora de la existencia de la garantía, adquiera los bienes m uebles obje to de la m ism a sin consentim iento del acreedor.

1l* Artículo 364, ¡bídem. ' 5 Artículos 367 y 375, ¡bídem.

Capítulo 14 ■ Ejecución de garantías otorgad as en prenda

Prelación Atiende a las reglas siguientes:16 □ El acreedor prendario tiene prelación para percibir el principal y los intere ses emanados de los bienes afectos, con exclusión absoluta de los demás acreedores del deudor y a excepción de los créditos laborales. □ Dicho acreedor tiene prelación sobre garantías hipotecarias, refaccionarias o fiduciarias cuando la suya hubiere sido inscrita antes de que, en su caso, el bien mueble se hubiere adherido al inmueble objeto de las mismas. □ La prenda sin transmisión de posesión registrada tiene prelación sobre: (i) créditos quirografarios; (ii) créditos con garantía real no registrados, y (iii) gravá menes judiciales preexistentes no registrados. La prelación entre las garantías inscri tas en el Registro Público de Comercio se inicia desde el momento de su registro. □ La prelación entre las garantías que no han sido inscritas en el Registro Público de Comercio se determina por el orden cronológico fehaciente de los con tratos respectivos. □ La prelación puede ser modificada mediante convenio suscrito por el acree dor afectado y, en su caso, la misma surte efectos a partir de su inscripción.

Ejecución de garantías en prenda sin transmisión de la posesión

Trámite extrajudicial Hay que observar los lincamientos siguientes:17 □ Procede cuando existe acuerdo respecto a la exigibilidad del crédito, a la cantidad reclamada y a la entrega de la posesión de los bienes mencionados. □ El valor de los bienes se determina conforme a las reglas acordadas por las partes, o mediante el dictamen que rinda el perito nombrado por las mismas desde la celebración del contrato o en fecha posterior. □ El procedimiento se inicia con el requerimiento formal que realiza el acree dor prendario ante fedatario público, para que le sea entregada la posesión de los bienes afectos.

A ---------16 Artículos 367 a 372, ibídem. 17 Artículos 1414 bís-i a 1414 bis-6 y 1414 bis-8 del Código de Comercio.

Tercera parte • Procesos y procedim ientos especiales

□ Una vez entregada la posesión de los bienes al acreedor prendario, éste ten drá el carácter de depositario judicial hasta que los mismos no sean enajenados. □ Concluye el procedimiento extrajudicial, y queda expedita la vía judicial, cuando el deudor se opone a la entrega material de los bienes o al pago del crédito respectivo o cuando deja de existir acuerdo para continuar por esta vía. □ Una vez entregada la posesión de los bienes debe precederse a su enaje nación. □ No es necesario agotar el procedimiento extrajudicial para iniciar el proce dimiento ante los tribunales.

Trámite judicial Deben observarse los lincamientos siguientes:18 □ Tiene por objeto el pago de un crédito cierto, líquido y exigible y la obten ción de la posesión material de los bienes que lo garanticen. □ Es requisito indispensable que el crédito conste en documento público o escrito privado, según corresponda, y que sea exigible en los términos pactados 0 conforme a las disposiciones legales. □ Al escrito de demanda el actor debe acompañar el contrato respectivo y la determinación del saldo que formule el acreedor. Cuando el acreedor sea una insti tución de crédito debe anexarse la certificación de saldo que corresponda. La refe rida determinación de saldo puede elaborarse a partir del último estado de cuenta que, en su caso, el deudor haya recibido y aceptado (siempre que esto se hubiere pactado o el acreedor esté obligado a ello por disposición de la ley). Se entiende que el deudor ha aceptado el último estado de cuenta cuando no objeta por escrito dentro de los 10 días hábiles siguientes a su recepción, o bien cuando efectúa pagos parciales al acreedor con posterioridad a ello. □ Si la demanda reúne los requisitos señalados, el juez debe itirla a trámite dentro de un plazo no mayor a dos días, así como dictar auto con efectos de manda miento en forma para que el deudor sea requerido de pago. □ Si en la diligencia de requerimiento de pago el deudor no cubre su adeudo, deberá exigírsele que entregue al actor la posesión material de los bienes objeto de la garantía, quien tendrá el carácter de depositario judicial de los mismos, en tanto son vendidos y deberá informar al tribunal sobre el lugar de depósito. A fin de poner en posesión material de los bienes al demandante, el juzgador debe apercibir al deu dor con multa que podrá ser desde tres y hasta 400 veces el salario mínimo general

f r . ------1

Artículos 1414 fais-7 a 1414 bis-20, ib ídem.


diario vigente en el Distrito Federal, en el entendido de que para su imposición el tribunal deberá considerar el monto de la garantía.reclamada. D En la citada diligencia y, acto seguido, el ejecutor debe emplazar al demanda do a juicio, para que dentro de un plazo de cinco días ocurra a contestar la demanda y a oponer, en su caso, las excepciones permitidas por la ley. □ La diligencia no puede suspenderse por ningún motivo, dejando los dere chos del deudor a salvo para que los haga valer como le convenga durante el juicio. O Si en la diligencia el deudor no entrega los bienes dados en garantía, el eje cutor debe hacerlo constar en el acta y dar cuenta de ello al juez, quien procederá a hacer efectivo el medio de apremio decretado y a dictar las medidas conducentes para lograr el cumplimiento de su resolución. Al efecto, el tribunal puede hacer uso de la fuerza pública y, en caso de que fuere ineficaz este apremio por causa impu table al deudor, ordenar su arresto istrativo hasta por 36 horas. □ En caso de que la garantía recaiga sobre la casa habitación del deudor, y siempre que éste lo acepte, deberá ser designado como depositario de la misma, en tanto se dicta la sentencia. Cuando conforme a la sentencia proceda que el deman dado entregue al demandante la posesión material del inmueble, el juez hará efecti vo el medio de apremio decretado y dictará las medidas conducentes para lograr el cumplimiento de la misma. □ El demandado podrá oponer las excepciones que a su derecho convenga, en el entendido de que sólo se tendrán por opuestas las excepciones que se acredi ten con prueba documenta], salvo aquellas que por su naturaleza requieran el ofre cimiento y desahogo de pruebas distintas. □ Si opone la excepción de falta de personalidad del actor, cuando la misma es declarada procedente el tribunal debe conceder un plazo no mayor de 10 días al promovente para que subsane los defectos del documento presentado, en caso de que fueran subsanables; igual derecho tendrá el demandado, si se impugna la personali dad de su representante. Si no se subsana la del actor, el juez de inmediato sobreseerá el juicio, y si no se subsana la del demandado, el juicio se seguirá en rebeldía. O Si opone la excepción de falta de firma del documento base de la acción o la fundada en su falsedad, las mismas deberán ser declaradas improcedentes cuando quede acreditado que el deudor realizó pagos parciales del crédito a su cargo, o bien cuando éste se ha mantenido en posesión de los bienes adquiridos con el producto del crédito. Lo anterior, sin perjuicio de que la improcedencia de dicha excepción resulte de diversa causa. □ Si opone la excepción de litispendencia, ésta sólo se itirá cuando se exhi ban, con la contestación, las copias selladas de la demanda y de su contestación, así como las cédulas de emplazamiento del juicio pendiente.


□ Si opone la excepción de improcedencia o error en la vía, cuando la misma es declarada procedente el juez prevendrá al actor para que la corrija en un término que no exceda de tres días hábiles. □ El juez, bajo su más estricta responsabilidad, debe revisar el escrito de con testación a la demanda y desechar de plano todas las excepciones notoriamente im procedentes, o aquellas respecto de las cuales no se exhiba prueba documental o no se ofrezcan las pruebas directamente pertinentes para acreditarlas. □ El allanamiento que afecte toda la demanda trae como consecuencia que el asunto sea citado para sentencia. □ Aun cuando el demandado no hubiere contestado en tiempo la demanda, tendrá en todo tiempo el derecho de ofrecer pruebas, antes de que se dicte la senten cia correspondiente y por una sola vez. □ En los escritos de demanda y de contestación las partes tienen la obligación de ser claras y precisas. □ En los escritos de demanda y de contestación deberán ofrecerse todas las pruebas relacionándolas con los hechos que pretendan probar y se tendrán que pre sentar todos los documentos en que se apoyen. □ El juez debe desechar las pruebas contrarias a la moral, al derecho, las que se refieran a hechos imposibles, notoriamente inverosímiles y no controvertidos. O El juez resolverá sobre la isión o el desechamiento de pruebas en el auto que tenga por contestada o no la demanda. En el mismo auto, el juez dará vista al actor con las excepciones opuestas por el demandado, por el término de tres días y señalará fecha y hora para la celebración de la audiencia de pruebas, alegatos y sentencia. Esta audiencia debe celebrarse dentro de los 10 días siguientes a aquel en que haya concluido el plazo fijado para que el actor desahogue la vista con las excepciones opuestas. □ La preparación de las pruebas queda a cargo de las partes, por lo que de berán presentar a sus testigos, peritos, documentos públicos y privados, pliego de posiciones y demás pruebas que les hayan sido itidas. □ Cuando las partes tengan que rendir prueba testimonial, pericial o la ins pección ocular para acreditar algún hecho, deberán ofrecerla en los escritos de de manda o contestación, señalando el nombre y apellidos de sus testigos y de sus peritos, en su caso, y exhibir copia de los interrogatorios al tenor de los cuales de ban ser examinados los testigos o del cuestionario para los peritos. El juez ordenará que se entregue una copia de los interrogatorios a los testigos, para cada una de las partes, con el fin de que al verificarse la audiencia puedan formular repreguntas por escrito o verbalmente.

Capítulo 14 ■ Ejecución de g arantías otorgadas en prenda

□ Al promoverse la prueba pericial el juez deberá designar a un perito, o a los que estime convenientes para la práctica de la diligencia, sin perjuicio de que cada parte pueda designar también un perito para que se asocie al nombrado por el juez o rinda dictamen por separado. □ La prueba pericial será calificada por el juez, según prudente estimación. □ Si llamado un testigo o solicitado un documento itido como prueba, la misma no se desahoga por causa imputable al oferente, a más tardar en la audiencia, se declarará desierta, a menos que exista una causa de fuerza mayor debidamente comprobada. □ El juez debe presidir la audiencia, ordenar el desahogo de las pruebas ad mitidas y preparadas, y dar oportunidad a las partes para alegar lo que a su derecho convenga, por escrito o verbalmente, sin necesidad de asentarlo en autos en este úl timo caso. Acto continuo, el juez dictará sentencia, la cual será apelable únicamente en efecto devolutivo. □ Cuando el valor de los bienes sea menor o igual al monto del adeudo conde nado, quedará liquidado totalmente el crédito respectivo, sin corresponder en con secuencia acción o derecho alguno a la parte actora para ejercitar o hacer valer con posterioridad en contra del demandado, por lo que respecta al contrato base de la acción. En este caso el acreedor podrá disponer libremente de los bienes objeto de la garantía. □ Cuando el valor de los bienes sea mayor al monto del adeudo condenado, una vez deducido el crédito, los intereses y los gastos generados, el acreedor entrega rá al deudor el remanente que corresponda por la venta de los bienes. □ La venta podrá realizarse, a elección del acreedor, ante el juez que conozca del juicio o ante fedatario público. □ Debe notificarse personalmente al deudor del día y la hora en que se efec tuará la venta. Dicha notificación debe realizarse con cinco días de anticipación a la fecha de la venta. O La fecha de realización de la venta debe publicarse en un periódico de la localidad en que se encuentren los bienes con por lo menos cinco días hábiles de antelación, señalando el lugar, día y hora en que se pretenda realizar, describiendo los bienes y su precio. En la publicación podrán señalarse las fechas en que se reali zarán, en su caso, las ofertas sucesivas de venta de los bienes. □ Cada semana en la que no haya sido posible realizar la venta de los bienes, el valor mínimo de venta se reducirá diez por ciento (10%), y el acreedor puede, a su elección, obtener la propiedad plena de los mismos. O

Cuando el deudor desee realizar más publicaciones relativas a la venta, po

drá hacerlo directamente a su costa.


□ Una vez realizada la venta, si el precio obtenido fue superior al monto del adeudo, el acreedor procederá a entregar el remanente que corresponda al deudor en un plazo no mayor de cinco días, después de que se haya deducido el monto del crédito otorgado, incluidos intereses y demás gastos incurridos para la venta, en efectivo, cheque de caja o mediante billete de depósito a favor del deudor a través de fedatario. En caso de incumplimiento de la parte actora, el juez lo apercibirá con alguna medida de apremio y le ordenará pagar una pena equivalente a 100 y hasta tres mil veces el salario mínimo diario general vigente en el Distrito Federal en las fechas de incumplimiento, por día transcurrido, mientras ésfe subsista. El acreedor, mientras no realice la entrega al deudor del remanente de los recursos obtenidos por la venta de los bienes objeto de la garantía, cubrirá a éste, por todo el tiempo que dure el incumplimiento, una tasa de interés equivalente a dos veces el costo de captación a plazo de pasivos denominados en moneda nacional

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sualmente da a conocer el Banco de México mediante publicaciones en el Diario Oficial de la Federación. □ Durante el proceso no se iten incidentes y las resoluciones que se dicten únicamente podrán ser apeladas en efecto devolutivo, por lo que en ningún caso podrá suspenderse el mismo. □ Son supletoriamente aplicables las disposiciones del juicio ejecutivo mercantil.

J * Cuestionario t. ¿En qué consiste el proceso especial para la ejecución de garantías otorgadas en prenda? 2. ¿Cuáles son los tipos de procesos para la ejecución de garantías otorgadas en prenda? 3. ¿Qué es la prenda con transmisión de la posesión? 4. ¿Cuándo la prenda con transmisión de la posesión se considera mercantil? 5. ¿Cómo puede constituirse la prenda con transmisión de la posesión? 6. Mencione cuatro obligaciones y derechos que surgen de la prenda con trans misión de la posesión. 7. Explique el proceso para la ejecución de garantías otorgadas en prenda con transmisión de la posesión. 8. ¿Qué es la prenda sin transmisión de la posesión?

C ap itulo 14 ■ Ejecución de g arantías oto rgad as en prenda

9. Mencione tres características del contrato por medio del cual se constituye la prenda con transmisión de la posesión. 10. ¿Cuándo la prenda sin transmisión de la posesión se considera mercantil? 11. ¿Qué bienes pueden otorgarse en prenda sin transmisión de la posesión? 12. ¿Qué bienes no pueden otorgarse en prenda sin transmisión de la posesión? 13. ¿Cuáles son los cuatro elementos básicos del contrato por el cual se constitu ye una garantía prendaria sin transmisión de la posesión? 14. Mencione cuatro obligaciones del deudor en una garantía prendaria sin trans misión de la posesión. 15. Señale cuatro derechos del deudor en una garantía prendaria sin transmisión de la posesión. 16. Indique dos derechos del acreedor en una garantía prendaria sin transmi sión de la posesión. 17. Señale una obligación del acreedor en una garantía prendaria sin transmisión de la posesión. 18. Mencione tres reglas para la preladón de una garantía prendaria sin transmi sión de la posesión. 19. Explique el procedimiento extrajudicial para la ejecución de garantías prenda rias sin transmisión de la posesión. 20. Explique el proceso judicial para la ejecución de garantías prendarias sin trans misión de la posesión.

A ctividades A. Con base en los lincamientos presentados en este capítulo, elabore un contra to de prenda con transmisión de la posesión. B. A partir de los elementos indicados en este capítulo, elabore un contrato de prenda sin transmisión de la posesión. C. Utilice el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra y elabore una de manda para exigir el pago de un crédito cierto y líquido, así como la obtención de la posesión material de los bienes que lo garanticen.



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anexo que se citan

en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

Modelos • Modelo de escrito de demanda en el que se exige la venta de los bienes dados en prenda con transmisión de la posesión. • Modelo de escrito de demanda en el que se exige el pago de un crédito ga rantizado por un contrato de prenda sin transmisión de la posesión y se pide la entrega de los bienes que lo garantizan.

Ha Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en re lación con las voces siguientes: prenda, pignorar y crédito. Separe las que considere más importantes.

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Concurso mercantil

O bjetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Definir el concurso mercantil. ► Señalar las fases que integran el concurso. ► Indicar en qué casos procede. ► Precisar quién se encuentra facultado para iniciar el concurso. ► Mencionar los órganos del concurso. ► Explicar el trám ite de un concurso m ercantil.

Concepto El concurso mercantil es un proceso especial de interés público que procura conser var a las empresas y evitar que el incumplimiento generalizado de sus obligaciones de pago ponga en riesgo su viabilidad, asi como la de las demás con las que mantie ne una relación de negocios.

Legislación aplicable Se rige por la Ley de Concursos M ercantilesla cual establece como legislación supleto ria aplicable, en el orden que se indica: (i) Código de Comercio; (ii) legislación mercan til; (iii) usos mercantiles especiales y generales; (iv) Código Federal de Procedimientos Civiles, y (v) Código Civil Federal.

I ' Publicada en el Diario Oficial de la Federación

del 12de mayo de 2000.


Tipos El concurso puede ser: □ Voluntario, cuando lo solicita el propio comerciante. □ Necesario, cuando lo solicitan los acreedores o el Ministerio Público.

Fases Consta de dos fases sucesivas:2 " Conciliación, cuya finalidad es lograr la conservación de la empresa del co merciante3 mediante el convenio de pago que suscriba con sus acreedores recono cidos.4 “ Quiebra, que tiene por objeto la venta de la empresa del comerciante, de sus unidades productivas o de los bienes que la integran para el pago a los acreedores reconocidos.

Personas afectas A este respecto, hay que destacar lo siguiente:5 □ Todos los comerciantes pueden ser sujetos a concurso, debiéndose observar las particularidades que a continuación se indican. □ Los pequeños comerciantes sólo pueden ser declarados en concurso cuando aceptan someterse voluntariamente y por escrito a la Ley de Concursos Mercantiles. Se entiende como pequeño comerciante a aquel cuyas obligaciones vigentes y ven cidas, en conjunto, no exceden el equivalente de 400 mil udi6 en el momento de la solicitud o demanda. □ El comerciante que haya suspendido o terminado la operación de su empre sa puede ser declarado en concurso cuando incumpla generalizadamente en el pago de las obligaciones contraídas por dicha operación.

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1____________ 2 Artículos 2” y 3° de la Ley de Concursos Mercontiles. 3 El art. 4ode la Ley de Concursos Mercontiles señala que se entiende por comerciante a la persona física o mo ral que tenga ese carácter conforme al Código de Comercio y comprende al patrimonio fideicomitido cuando se afecte la realización de actividades empresariales. 4 El art. 4’ de la Ley de Concursos Afleijflntiles establece que un acreedor reconocido es aquel que adquiere tal carácter por virtud de la sentencia de reconocimiento, graduación y prelación de créditos. 5 Artículos 5" a 8", 13,14 y 16 de la Ley de Concursos Mercantiles. ® Unidades de inversión a las que se refiere el decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación del 1 de abril de 1995.

Capítulo 15 * Concurso m ercantil

O La sucesión de un comerciante puede ser declarada en concurso mercantil cuando la empresa de la cual era titular: (i) continúe en operación, o (ii) cuando suspendidas sus operaciones, no hayan prescrito las acciones de los acreedores. En estos casos, las obligaciones que se atribuyan al comerciante serán a cargo de su sucesión, representada por su albacea. Cuando ya se hubiere dispuesto del caudal hereditario, quedará a cargo de los herederos y legatarios a beneficio de inventario y hasta donde alcance dicho caudal. □ Las empresas de participación estatal pueden ser declaradas en concurso. □ La declaración de concurso de una sociedad trae como consecuencia que los socios ilimitadamente responsables sean considerados en concurso. La circunstancia de que los socios demuestren individualmente que pueden hacer frente al pago de las obligaciones de la sociedad no los eximirá de tal declaración, a menos que tales socios, con medios propios, paguen las obligaciones vencidas de la sociedad. □ La declaración de concurso de uno o más socios ilimitadamente responsa bles no producirá, por sí sola, el de la sociedad. □ Las sucursales de empresas extranjeras pueden ser declaradas en concurso. En tal caso, la declaración sólo comprenderá los bienes y derechos localizados y exigibles en el territorio nacional y a los acreedores por operaciones realizadas con dichas sucursales.

Procedencia Procede por el incumplimiento generalizado del comerciante en el pago de sus obligaciones, observando que7 (jurisprudencia: CONCURSO MERCANTIL, INCUMPLI MIENTO GENERALIZADO DEL COM ERCIANTE): □ Se entiende que un comerciante incumplió generalizadamente en el pago de sus obligaciones por: (i) inexistencia o insuficiencia de bienes al practicarse un embargo en su contra; (ii) pretender ejecutarse, sin éxito, una sentencia ejecutoria dictada en su contra, o (iii) por el incumplimiento en el pago de sus obligaciones a dos o más acreedores distintos. □ Se presume que un comerciante incumplió generalizadamente en el pago de sus obligaciones por: (i) inexistencia o insuficiencia de bienes en qué trabar un embargo o al pretender ejecutar una sentencia ejecutoria; (ii) incumplimiento en el pago de obligaciones a dos o más acreedores distintos; (iii) su ocultación o ausen cia, sin dejar a quien pueda cumplir con sus obligaciones; (iv) cierre de los locales de su empresa, sin dejar a quien pueda cumplir con sus obligaciones; (v) acudir a

P ^ Á r t í c u l o s ^ a ^ H ^ ^ de Concursos Mercantiles.

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prácticas ruinosas, fraudulentas o ficticias para atender o dejar de cumplir sus obli gaciones, y (vi) cualesquiera otros casos de naturaleza análoga. □ En ambos casos deberán presentarse las condiciones siguientes: (i) que las obligaciones vencidas tengan por lo menos 30 días; (ii) que representen treinta y cinco por ciento (35%) o más de todas sus obligaciones, y (iii) que el comerciante no tenga activos8para hacer frente a, por lo menos, ochenta por ciento (80%) de sus obligaciones vencidas.

Legitimación Se encuentran facultados para iniciar el proceso especial de concurso mercantil:9 □ El propio comerciante. □ Cualquiera de sus acreedores. □ El Ministerio Público. Si un juez, durante la tramitación de un juicio de natu raleza mercantil, advierte que un comerciante se ubica en cualquiera de los supues tos de concurso, de oficio deberá hacerlo del conocimiento de las autoridades fisca les competentes y del Ministerio Público para que, en su caso, este último demande la declaración de concurso mercantil. Las autoridades fiscales sólo procederán a demandar el concurso de un comerciante en su carácter de acreedores.

Órganos del concurso Son los siguientes:10 □ Visitador, persona nombrada, a petición del juez, por el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles," encargada de dictaminar si el comercian

8 Se entienden como activos, de conformidad con el art. 10 de la Ley de Concursos Mercantiles: (i) el efectivo en caja y los depósitos a la vista; (II) los depósitos e inversiones a plazo cuyo vencimiento no sea superior a 90 días naturales posteriores a la fecha de isión de la demanda; (iii) clientes y cuentas por cobrar cuyo plazo de vencimiento no sea superior a 90 días naturales posteriores a la fecha de isión de la demanda, y (iv) títulos valor para los cuales se registren regularmente operaciones de compra y venta en los mercados relevantes, que pudieran ser vendidos en un plazo máximo de 30 días hábiles bancarios, cuya valuación a la fecha de la presentación de la demanda sea conocida. 9 Artículos 9“, 20 y 21 de la Ley de Concursos Mercantiles. 10 Artículos 54 a 64, Ibídem. " El Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles (Ifecom) fue creado por disposición de la Ley de Concursos Mercantiles. Es un órgano auxiliar del Consejo de la Judicatura Federal, a su vez órgano is trativo del Poder Judicial de la Federación, con autonomía técnica y operativa, cuya principal finalidad es la de autorizar el registro de las personas que acrediten cubrir los requisitos necesarios para realizar las funciones de visitador, conciliador o síndico, quienes apoyarán a la justicia en materia concursal en los aspectos técnicos Involucrados en los procedimientos de concurso mercantil. El Ifecom tiene las siguientes funciones: (i) autori zar la inscripción en el Registro de Especialistas a su cargo de las personas que acrediten cubrir, conforme a sus

Capítulo 15 ■ Concurso m ercantil

te incurrió en alguna de las hipótesis que marca la ley para ser puesto en concurso y sugiere al juez las providencias precautorias que estime necesarias para la protec ción del patrimonio afecto (masa). □ Conciliador, persona nombrada, a petición del juez, por el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, una vez que el primero declaró a un co merciante en concurso, facultado para conciliar al comerciante con sus acreedores y acordar la forma en que hará pago de las obligaciones a su cargo y, cuando ello no es posible, se encarga de presentar al tribunal una lista de reconocimiento de crédi tos, que una vez aprobada le servirá como base para dictar la sentencia de reconoci miento, graduación y prelación de créditos. □ Síndico, persona nombrada, a petición del juez, por el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, una vez que el primero ha declarado en quie bra a un comerciante. Generalmente su nombramiento recae en el que fuera el con ciliador, quien es el encargado de entrar a poseer provisionalmente los bienes afectos (masa) y proceder a su enajenación en pública subasta, hasta su total realización. □ Interventor, persona nombrada por el juez para representar los intereses de los acreedores y que tiene a su cargo la vigilancia de la actuación del conciliador y del síndico, así como de los actos realizados por el comerciante en la istración de su empresa. Cualquier acreedor o grupo de acreedores que representen por lo menos diez por ciento (10%) del monto de los créditos, de conformidad con la lista provi sional de créditos realizada por el conciliador, tiene derecho a solicitar su nombra miento, y sus honorarios corren a cargo de quien lo solicite.

Trámite Competencia □ El juez de Distrito con jurisdicción en el lugar donde el comerciante tenga su domicilio12es quien debe conocer del concurso mercantil. Debido a que las dis

procedimientos de selección y actualización, los requisitos necesarios para realizar las funciones de visitador, conciliador y síndico en los procedimientos de concurso mercantil; revocarla en los casos que proceda; desig nar, a través de procedimientos aleatorios que establezca, a los especialistas que deben desempeñarse en cada concurso mercantil; supervisar el ejercicio de éstos; establecer el régimen de honorarios que les es aplicable y promover su capacitación y actualización permanente en materia de cultura concursal, y (il) expedir las re glas de carácter general determinadas por la Ley de Concursos Mercantiles; estadísticas relativas a los concursos mercantiles; análisis, estudios e investigaciones relacionados con sus propias funciones, y difundir los aspectos anteriores así como sus funciones, objetivos y procedimientos. 12

De conformidad con el art. 4“ de la Ley de Concursos Mercantiles, por domicilio se entiende el lugar donde

■> tenga el comerciante la istración principal de la empresa. En caso de sucursales de empresas extran jeras, será el lugar donde se encuentre su establecimiento principal en la República Mexicana. Si se trata de comerciante persona física, lo es el establecimiento principal de su empresa y, en su defecto, en donde tenga su domicilio particular.


posiciones de la Ley de Concursos Mercantiles son de orden público,13en esta materia no puede ejercitarse h facultad concurrente consagrada por el art. 104, fracc. i, de la Constitución, la cual establece que cuando se trata de conflictos que se susciten con motivo de la aplicación y el cumplimiento de las leyes federales y cuando los mis mos únicamente afecten intereses particulares, podrán conocer de ellos, a elección del actor, los tribunales de la Federación o los de orden común de las entidades federativas y del Distrito Federal.

Providencias precautorias Al respecto, hay que observar lo siguiente:14 □ A solicitud del comerciante, del acreedor, del visitador o de oficio el juez puede dictar o modificar las providencias precautorias que estime necesarias para evitar que, con motivo de la demanda o de otras que se presenten durante la visita, se ponga en riesgo la viabilidad de la empresa o se agrave dicho riesgo, con el propó sito de lograr salvaguardar el interés público de los concursos. □ Las providencias pueden consistir en: (i) prohibición de hacer pagos de obligaciones vencidas; (ii) suspensión de todo procedimiento de ejecución contra los bienes y derechos del comerciante; (iii) prohibición al comerciante de realizar operaciones de enajenación o gravamen de los bienes; (iv) aseguramiento de bie nes; (v) intervención de la caja; (vi) prohibición de realizar transferencias de re cursos o valores a favor de terceros; (vii) arraigar al comerciante para que no pueda separarse de su domicilio sin dejar, mediante mandato, apoderado suficientemente instruido y expensado (cuando quien haya sido arraigado demuestre haber dado cumplimiento a lo anterior, el juez levantará el arraigo), y (viii) cualesquiera otras de naturaleza análoga. O Subsisten hasta que el juez ordene su levantamiento. □ El comerciante podrá evitar su aplicación o solicitar que se levanten las dic tadas previa garantía constituida a satisfacción del juez. □ La constitución, modificación y levantamiento de las providencias precau torias se rige por lo dispuesto en el Código de Comercio.

J*---------^ Artículo 1ode la Ley de Concursos Mercantiles. 14 Artículos 25,26,37,38 y 39, ibídem.

285 □ Capítulo 15 » Concurso m ercan til

Fase de conciliación Se integra por las etapas siguientes: expositiva y probatoria, de visita, de alegatos, de declaración de concurso de conciliación.

Etapa expositiva y probatoria Atiende los lincamientos siguientes:15 □ El juez es el rector del procedimiento de concurso.

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□ La solicitud de declaración de concurso presentada por el propio comer ciante deberá contener: (i) su nombre completo, denominación o razón social, (ii) domicilio para oír y recibir notificaciones; (iii) si es persona moral, el domicilio social, el de sus diversas oficinas y establecimientos (incluidos plantas, almacenes o bodegas y especificando dónde tiene la istración principal de su empresa) y (iv) si es persona física, el domicilio donde vive. □ La solicitud de declaración de concurso presentada por el comerciante debe rá ser acompañada por: (i) estados financieros del comerciante, de los últimos tres años, los cuales deberán presentarse auditados cuando lo exija la ley; (ii) memoria en la que se razone acerca de las causas que lo llevaron al estado de incumplimien to en que se encuentra; (iii) relación de sus acreedores y deudores, indicando sus nombres y domicilios, la fecha de vencimiento del crédito o créditos de cada uno de ellos, el grado con que estima que se les debe reconocer, indicando las caracterís ticas particulares de dichos créditos, así como de las garantías, reales o personales, que haya otorgado para garantizar deudas propias y de terceros, y (iv) inventario de todos sus bienes inmuebles y muebles, títulos valor, géneros de comercio y dere chos de cualquier otra especie. □ La demanda de concurso presentada por algún acreedor o por el Ministerio Público debe contener: (i) nombre del tribunal ante el cual se promueve; (ii) nom bre completo y domicilio del demandante; (iii) nombre, denominación o razón social y el domicilio del comerciante demandado, incluido, cuando se conozcan, el de sus diversas oficinas, plantas fabriles, almacenes o bodegas; (iv) hechos que m o tiven la petición, narrados brevemente con claridad y precisión; (v) fundamentos de derecho; (vi) solicitud de que se declare al comerciante en concurso mercantil, y (vii) ser firmada por quien la promueva. O A toda demanda de concurso se debe acompañar: (i) documentos que de muestren que el demandado tiene la calidad de comerciante; (ii) documento donde conste fehacientemente que se garantizará el pago de los honorarios al visitador,

'5 Artículos 17 a 28, ib ídem.

§ 3|

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por un monto equivalente a 1 500 días de salario mínimo vigente en el Distrito Federal, y (iii) documentos originales o copias certificadas que el demandante tenga en su poder y que hayan de servir como pruebas de su parte. Los documentos que presentare con posterioridad no le serán itidos, salvo los que sirvan de prueba contra las excepciones alegadas por el comerciante, los que fueren posteriores a la presentación de la demanda y aquellos que, aunque fueren anteriores, manifieste el demandante, bajo protesta de decir verdad, que no tenía conocimiento de ellos al presentarla demanda. Si el demandante no tuviera a su disposición los documentos correspondientes, deberá designar el archivo o lugar en que se encuentran los origi nales, para que, antes de darle trámite a la demanda, a costa del demandante, el juez mande expedir copia de ellos. □ Si el tribunal no encuentra motivo de improcedencia o defecto en el escrito de solicitud o en la demanda de concurso (o si se hubieren subsanado las deficien cias) la itirá. Dicho auto isorio dejará de surtir sus efectos si el actor no garantiza los honorarios del visitador, dentro de los tres días siguientes a la fecha en que le fue notificado el mismo. En caso de que la demanda hubiere sido presentada por el Ministerio Público no se requerirá la garantía indicada. □ Una vez itida la demanda, el tribunal mandará citar al comerciante y le concederá un término de nueve días para contestarla. En su escrito de contestación el comerciante debe ofrecer las pruebas autorizadas por la ley. □ Al día siguiente de que el juez reciba la contestación a la demanda dará vista al actor para que dentro de un término de tres días manifieste lo que a su derecho convenga y, en su caso, adicione su ofrecimiento de pruebas. □ Si el comerciante no contesta la demanda, al día siguiente al vencimiento del plazo el juez deberá: (i) hacer la declaración de rebeldía, teniendo por precluido el derecho del comerciante para ello; (ii) presumir, salvo prueba en contrario, como ciertos todos los hechos contenidos en la demanda que sean determinantes para la declaración del concurso y (iii) citar a sentencia para declarar el concurso mercantil, la cual dictará dentro de los cinco días siguientes. □ Al contestar la demanda, el comerciante debe ofrecer sus pruebas, acompa ñando los documentos que obren en su poder y, en caso de ofrecer la prueba peri cial, ha de acompañar la información y los documentos que acrediten la experiencia y los conocimientos técnicos del experto que corresponda. □ Las excepciones de naturaleza procesal (incluidas la incompetencia y la falta de personalidad), así como los recursos que se interpongan, no suspenden el pro cedimiento. O El juez deberá desechar de plano las excepciones notoriamente improce dentes, y podrá resolver las excepciones procesales en una o varias sentencias interlocutorias o en la definitiva.


□ Cuando se declara procedente la excepción de falta de personalidad del ac tor o del representante del comerciante: (i) si el defecto es subsanable, el juez con cederá un plazo no mayor de 10 dias para que se haga; (ii) si no es subsanable y se trata de la legitimación ad procesum del comerciante, se continuará el juicio en su rebeldía, y (iii) si no se subsana la legitimación ad procesum del actor, el tribunal sobreseerá el juicio. □ El comerciante que hubiere solicitado la declaración de concurso y los acreedores que la hubieren demandado, pueden desistirse con el consentimiento expreso de todos ellos! En estos casos, el comerciante solicitante o los acreedo res demandantes deberán sufragar los gastos del proceso, entre otros, los honora rios del visitador y, en su caso, los del conciliador. □ El juez puede ordenar el desahogo de las pruebas que considere convenien tes, aunque no hubieren sido ofrecidas por las partes. □ Las pruebas deben desahogarse dentro de un plazo no mayor a 30 días hábi les, computados a partir de su isión.

Etapa de visita Atiende los lineamientos que se detallan a continuación:16 □ Al día siguiente de que el juez ita la demanda debe remitir copia de ella al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles ordenándole que designe un visitador dentro de los cinco días siguientes. De igual forma, mediante oficio y en el mismo plazo, deberá hacerlo del conocimiento de las autoridades fis cales competentes. □ Al día siguiente de que el juez reciba la designación del visitador, debe or denar la visita con efectos de mandamiento en forma, expresando: (i) nombre del visitador y el de sus auxiliares; (ii) lugar o lugares donde deba efectuarse la misma, y (iii) los libros, registros y demás documentos del comerciante sobre los cuales versará la visita, así como el periodo que abarque la misma. □ El visitador debe presentarse en el domicilio del comerciante dentro de los cinco días siguientes a aquel en que se dicte la orden de visita. Si transcurrido este plazo el visitador no se hubiere presentado a realizarla por cualquier causa, el juez de oficio o los acreedores que hayan demandado al comerciante, por medio del juez, podrán solicitar al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles la designación de un visitador sustituto. Una vez nombrado tal visitador, el Instituto lo hará saber al juez para que modifique la orden de visita.



□ Si al presentarse el visitador al lugar donde deba verificarse la visita no estu viere el comerciante o su representante, deberá dejar citatorio con la persona que encuentre en el lugar para que lo espere a hora determinada del día siguiente; a falta de persona con quien se entienda la visita, el visitador debe solicitar al juez que, previa inspección que practique el secretario de acuerdos del juzgado, se prevenga al comerciante para que, de insistir en su omisión, se proceda a declarar el concurso mercantil. □ La visita de verificación tendrá por objeto que el visitador: (i) dictamine si el comerciante incurrió en alguna de las hipótesis que marca la ley para ser puesto en concurso, así como la fecha de vencimiento de los créditos relacionados con esos hechos, y (ii) pueda sugerir al juez las providencias precautorias que estime necesa rias para la protección del patrimonio afecto (masa).17 O Al término de la visita se debe levantar acta de acuerdo con los lincamientos siguientes: (i) se harán constar en la misma de manera circunstanciada los hechos u omisiones que se hubieren conocido por el visitador y sus auxiliares relativos al objeto de la visita; (ii) ha de levantarse ante dos testigos nombrados por el comer ciante, para lo cual el visitador debe comunicarle por escrito con 24 horas de anti cipación, el día y hora en que levantará el acta (en caso de negativa del comerciante a efectuar el nombramiento de los testigos, el acta se levantará ante el secretario de acuerdos del juzgado); (iii) el comerciante y los testigos deben firmar el acta, y si se rehúsan a hacerlo, ha de asentarse dicha circunstancia en ella, sin que por eso se afecte su validez; (iv) el visitador y sus auxiliares podrán reproducir por cual quier medio documentación para que, previo cotejo, sea anexada al acta de visita; (v) las manifestaciones del comerciante relativas a la existencia de documentos pro batorios que no se encuentren en su posesión deben consignarse en el acta y (vi) el visitador podrá acreditar los hechos conocidos relativos a la visita por medio de fedatario público, sin que se requiera la expedición de exhortos ni la habilitación de días y horas para los efectos de la visita. □ El visitador podrá solicitar al juez en el transcurso de la visita la adopción, modificación o levantamiento de providencias precautorias, con el objeto de prote ger a la masa y los derechos de los acreedores, y en todos los casos debe fundamen tar las razones de su solicitud. El juez puede dictar las providencias precautorias que estime necesarias una vez que reciba la solicitud, o bien de oficio.

'7 De conformidad con el art. 4" de la Ley de Concursos Mercantiles, la masa del concurso es la porción del pa trimonio del comerciante integrada por sus bienes y derechos, con excepción de los expresamente excluidos por la ley, sobre la cual los acreedores reconocidos y los demás que tengan derecho, pueden hacer efectivos sus créditos.


□ Una vez realizada la visita y con base en la información que conste en su acta, el visitador debe rendir un dictamen al juez observando lo siguiente: (i) hacerlo en un plazo de 15 días naturales contados a partir de la fecha de inicio de la visita (por causa justificada, podrá solicitarse una prórroga para su presentación que no podrá exceder de 15 días naturales); (ii) estar debidamente razonado y circunstanciado; (iii) tomar en consideración los hechos planteados en la demanda y en la contesta ción; (iv) anexar al mismo el acta de visita, y (v) presentarlo en los formatos utiliza dos por el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles.

Etapa de alegatos Al día siguiente de recibir el dictamen del visitador, el tribunal debe ponerlo a la vista del comerciante, de sus acreedores y del Ministerio Público, para que dentro de un plazo común de 10 días presenten sus alegatos por escrito.

Etapa de declaración de concurso Observa los lincamientos siguientes:18 □ Sin necesidad de citación, el juez debe dictar sentencia para determinar la procedencia de la declaración de concurso mercantil, dentro de los cinco días si guientes al vencimiento del plazo para la formulación de alegatos, considerando el dictamen del visitador y lo manifestado, probado y alegado por las partes. El juez en la sentencia ha de razonar las pruebas aportadas por las partes y en el dictamen. □ La sentencia que declara el concurso deberá: (i) contener el nombre, deno minación o razón social, domicilio del comerciante y, en su caso, nombre completo y domicilios de los socios ilimitadamente responsables; (ii) señalar la fecha en que se dicte; (iii) fundamentar su procedencia; (iv) en su caso, incluir la lista de acree dores que el visitador hubiese identificado, señalando el monto individual de sus adeudos; (v) ordenar al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles para que designe al conciliador; (vi) determinar que, entretanto concluya el pro cedimiento, el comerciante será depositario de la masa; (vii) abrir la etapa de con ciliación, salvo que el comerciante haya solicitado directamente su quiebra; (viii) ordenar al comerciante que ponga a disposición del conciliador los libros, registros y demás documentos de su empresa, así como los recursos necesarios para sufragar las publicaciones previstas por la ley; (ix) ordenar al comerciante que permita al conciliador y a los interventores realizar sus labores; (x) ordenar al comerciante que suspenda el pago de los adeudos contraídos, salvo los que sean indispensa

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0 Artículos 42 a 53 de la Ley de Concursos Mercantiles.


bles para la operación ordinaria de la empresa, respecto de los cuales debe informar al juez dentro de las 24 horas siguientes a ser efectuados; (xi) ordenar que, durante la etapa de conciliación, se suspenda todo mandamiento de embargo o ejecución contra los bienes y derechos del comerciante; (xii) indicar la fecha de retroacción; (xiii) ordenar al conciliador que publique un extracto de la sentencia; (xiv) orde nar al conciliador que inscriba la sentencia en el registro público de comercio que corresponda al domicilio del comerciante y en todos aquellos lugares donde tenga una agencia, sucursal o bienes sujetos a inscripción; (xv) ordenar al conciliador que inicie el pfcfcedimiento de reconocimiento de créditos; (xvi) dar aviso a los acree dores que aquellos que así lo deseen pueden solicitar el reconocimiento de sus cré ditos, (xvii) ordenar que se expida, a costa de quien lo solicite, copia certificada de la sentencia, y (xviii) condenar al demandado al pago de los gastos y costas judiciales, incluidos los honorarios y gastos del visitador. O Al día siguiente de haberse dictado la sentencia que declare el concurso, el juez deberá mandarla notificar al comerciante, al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, al visitador, a los acreedores con domicilio conocido y a las autoridades fiscales competentes, por correo certificado o por cualquier otro medio establecido en la ley, y al Ministerio Público, al representante sindical y, en su defecto, a la Procuraduría de la Defensa del Trabajo, por medio de oficio. □ La sentencia produce los efectos del arraigo del comerciante, para el solo efecto de que no pueda separarse de su domicilio sin dejar, mediante mandato, apo derado suficientemente instruido y expensado. Cuando quien haya sido arraigado demuestre haber dado cumplimiento a lo anterior, el juez levantará el arraigo. O La sentencia que declare la improcedencia del concurso ordenará que las cosas vuelvan al estado que tenían con anterioridad a la misma, y levantará las pro videncias precautorias que se hubieren impuesto o la liberación de las garantías que se hayan constituido. O Contra la sentencia que niegue el concurso procede el recurso de apelación en ambos efectos. □ Contra la sentencia que declara el concurso procede el recurso de apelación únicamente en el efecto devolutivo. □ Pueden interponer el recurso de apelación el comerciante, el visitador, los acreedores demandantes y el Ministerio Público. □ La apelación deberá: (i) interponerse por escrito, dentro de los nueve días siguientes a la fecha en que surta efectos la notificación de la sentencia, y (ii) en el escrito de interposición han de expresarse los agravios que la sentencia causa, ofre cerse pruebas (especificando los puntos sobre los que deban versar) y, en su caso, señalar las constancias para integrar el testimonio de apelación.

291 □ Capítulo 15 ■ Concurso m ercantil

O El juez, en el auto que ita el recurso, dará vista a la parte contraria para que, dentro de un plazo de nueve días, conteste los agravios, ofrezca pruebas (espe cificando los puntos sobre los que deban versar) y, en su caso, señale constancias para adicionar al testimonio. □ El juez ordenará que se asiente en autos la interposición del recurso y de la re misión del cuaderno de apelación correspondiente al tribunal de alzada, ello dentro de un plazo de tres días, si fueren autos originales, y de cinco si se tratare de testimonio. □ El tribunal de alzada, dentro de los dos días siguientes al que haya recibido, según sea el caso, el testimonio o los autos, dictará auto en el que deberá itir o desechar la apelación, resolverá sobre las pruebas ofrecidas y, en su caso, abrirá un plazo de 15 días para su desahogo. El tribunal de alzada podrá extender este últi mo plazo por 15 días adicionales, cuando no se haya podido desahogar una prueba por causas no imputables a la parte oferente. □ Si no fuere necesario desahogar prueba alguna, o desahogadas las que hayan sido itidas, se concederá un término de 10 días para presentar alegatos, primero al apelante y luego a las otras partes. □ El tribunal de alzada, dentro de los cinco días siguientes al vencimiento del plazo para alegar, dictará, sin más trámite, la sentencia correspondiente. O La sentencia que revoque el concurso debe inscribirse en el mismo registro público de comercio en el que aparezca inscrita su declaración.

Etapa conciliatoria Atiende los lineamientos siguientes:19 O Tiene una duración de 185 días naturales, contados a partir del día en que se haga la última publicación de la sentencia de concurso en el Diario Oficial de la Federación. El conciliador o los acreedores reconocidos que representen por lo me nos las dos terceras partes del monto total de los créditos reconocidos podrán soli citar al juez una prórroga de hasta 90 días naturales, contados a partir de la fecha en que concluya el plazo señalado, cuando consideren que la celebración de un conve nio esté próxima a ocurrir. Asimismo, el comerciante y noventa por ciento (90%) de los acreedores reconocidos podrán solicitar al juez una ampliación de hasta por 90 días más de la prórroga referida. En ningún caso la etapa de conciliación y su prórroga podrán exceder de 365 días naturales, contados a partir de la fecha en que se hubiese realizado la última publicación de la sentencia de concurso en el Diario Oficial de la Fetkfación.

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'9 Artículos 121,129,135,145 a 166, Ibídem.

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□ En la sentencia que declara el concurso el juez debe ordenar al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles que designe a un conciliador, lo cual deberá hacer dentro de los cinco días siguientes, mediante un procedimiento aleatorio. □ El conciliador, dentro de los cinco días siguientes a su designación, procede rá a: (i) solicitar la inscripción de la sentencia de concurso mercantil en los registros públicos que correspondan, y (ii) publicar un extracto de la misma, por dos veces consecutivas, en el Diario Oficial de la Federación y en uno de los diarios de mayor circulación en la localidad donde se siga el juicio. Transcurridos cinco días contados a partir del vencimiento del plazo para la publicación de la sentencia sin haberse publicado, cualquier acreedor o el interventor podrá solicitar al juez que se le entre guen los documentos necesarios para hacer las publicaciones. El juez proporcionará los documentos a quien primero se los solicite. Los gastos correspondientes serán créditos contra la masa. □ Dentro de los 30 días naturales siguientes a la fecha de la última publicación de la sentencia de concurso mercantil en el Diario Oficial, el conciliador debe pre sentar al juez una lista provisional de créditos a cargo del comerciante. Dicha lista ha de elaborarse con base en la contabilidad del comerciante; los demás documen tos que permitan determinar su pasivo; la información que el propio comerciante y su personal estarán obligados a proporcionar al conciliador, así como, en su caso, la información que se desprenda del dictamen del visitador y de las solicitudes de reconocimiento de créditos que se presenten. □ Una vez que el conciliador presente al juez la lista provisional de créditos, éste la pondrá a la vista del comerciante y de los acreedores para que dentro del término improrrogable de cinco días naturales le presenten por escrito, y por medio del juez, las objeciones que tuvieren, acompañando los documentos que estimen pertinentes. □ El conciliador contará con un plazo improrrogable de 10 días para la formu lación y presentación al juez de la lista definitiva de reconocimiento de créditos. Si el conciliador omite la presentación de dicha lista al vencimiento del plazo, el tribunal dictará las medidas de apremio que sean necesarias y, en caso de que no la presen te en cinco días más, solicitará al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles que designe a un nuevo conciliador. □ Una vez presentada la lista definitiva de reconocimiento de créditos, el juez, dentro de los cinco días siguientes, dictará la sentencia de reconocimiento, gradua ción y prelación de créditos, mandándola notificar al comerciante, a los acreedores reconocidos, a los interventores, al conciliador y al Ministerio Público mediante pu blicación en el Boletín Judicial o por los estrados del juzgado.

Capítulo 15 1 Concurso m ercantil

□ Contra la sentencia de reconocimiento, graduación y prelación de créditos procede el recurso de apelación. Dicho recurso únicamente se itirá en efecto devolutivo, debe interponerse ante el propio juez, dentro de los nueve días siguien tes a aquel en que surta efectos la notificación de la sentencia, expresándose en el mismo los agravios, ofreciendo pruebas y señalando las constancias que deban in cluirse en el testimonio respectivo. Ante la omisión de este último requisito, el juez desechará de plano el recurso. □ Asimismo, a partir de su nombramiento el conciliador procurará que el co‘ merciante y sus acreedores lleguen a un convenio. Para el efecto el conciliador podrá reunirse con ellos, ya sea conjunta o separadamente. El comerciante está obligado a colaborar con el conciliador y a proporcionarle la información que éste considere necesaria para el desempeño de sus funciones. □ El conciliador, expresando las razones que lo motiven, podrá solicitar al juez la terminación anticipada de la etapa de conciliación cuando considere que existe falta de disposición del comerciante o de sus acreedores para suscribir un convenio o cuando exista imposibilidad para hacerlo. Para el efecto, el conciliador tomará en consideración si el comerciante ya ha incumplido con algún convenio que hubiere dado por terminado un concurso mercantil anterior. La solicitud del conciliador se sustanciará en la vía incidental. □ El conciliador puede recomendar la realización de estudios y de los avalúos que considere necesarios para la consecución de un convenio, poniéndolos, por medio del juez, a disposición de los acreedores y del comerciante, con excepción de aquella información que tenga el carácter de confidencial en términos de las dispo siciones aplicables. □ El proyecto de convenio debe considerar el pago de los créditos conforme a sus respectivas garantías y privilegios. □ Dicho proyecto debe prever las reservas suficientes para el pago de las di ferencias que puedan resultar de las impugnaciones que se encuentren pendientes de resolver y de los créditos fiscales por determinar. □ El proyecto de convenio podrá estipular para los acreedores que no lo hubieren suscrito, lo siguiente: (i) una espera, con capitalización de intereses ordinarios, con una duración máxima igual a la menor que asuman los acreedores reconocidos co munes que hayan suscrito el convenio y que representen al menos treinta por ciento (30%) del monto reconocido que corresponda a dicho grado; (ii) una quita de saldo principal e intereses devengados no pagados, igual a la menor que asuman los acree dores reconocidos comunes que hayan suscrito el convenio y que representen al me nos treinta por ciento (30%) del monto reconocido que corresponda a dicho grado, o (iii) una combinación de quita y espera, siempre que los términos sean idénticos

Tercera parte * Procesos y p rocedim ientos especiales

a los aceptados por al menos treinta por ciento (30%) del monto reconocido a los acreedores que suscribieron el convenio. □ El conciliador, una vez que considere que cuenta con la opinión favorable del comerciante y de la mayoría de acreedores reconocidos, debe poner el proyec to de convenio a la vista de los acreedores reconocidos por un plazo de 10 días para que emitan su opinión y, en su caso, para que lo suscriban. El conciliador deberá adjuntar a la propuesta de convenio un resumen del mismo, el cual contenga de manera clara y ordenada sus características principales. O El proyecto de convenio debe ser suscrito por el comerciante y los acreedo res reconocidos que representen más de cincuenta por ciento (50%) del total de los adeudos, sin que sea necesario que los acreedores se reúnan para votarlo. O Deben declararse nulos todos los convenios particulares celebrados a par tir de la declaración del concurso entre el comerciante y cualesquiera de sus acree dores, en la inteligencia de que el acreedor que los celebre perderá sus derechos en el concurso. □ Una vez firmado el convenio, el conciliador deberá presentárselo al juez para su aprobación, junto con un resumen del mismo. □ Presentado el convenio y su resumen, el tribunal debe ponerlos a la vista de los acreedores reconocidos por el término de cinco días, a fin de que puedan presen tar las objeciones que consideren pertinentes o ejercer su derecho de veto. □ El convenio podrá ser vetado por una mayoría simple de acreedores re conocidos, o bien por cualquier número de éstos cuyos créditos representen con juntamente al menos cincuenta por ciento (50%) del monto total de los créditos reconocidos. No podrán ejercer el veto los acreedores que no hayan suscrito el con venio si en el mismo se prevé el pago de sus créditos. □ Transcurrido el plazo para el veto sin que el mismo se hubiere efectuado, el juez aprobará el convenio, previa verificación de que el mismo reúna los requisitos legales y que no contravenga disposiciones de orden público. □ La sentencia que apruebe el convenio dará por terminado el concurso y hará cesar en sus funciones a los órganos del mismo. Al efecto, el juez debe ordenar al conciliador la cancelación de las inscripciones que con motivo del concurso se hu biere realizado en los registros públicos. □ Desde que se dicte la sentencia de concurso mercantil y hasta que termine la etapa de conciliación no puede ejecutarse ningún mandamiento de embargo o ejecución contra los bienes y derechos del comerciante, salvo cuestiones laborales y fiscales, las que tienen una reglamentación especial.


Fase de quiebra

Generalidades En la quiebra hay que observar lo siguiente:20 □ El comerciante en concurso será declarado en estado de quiebra cuando: (i) el propio comerciante lo solicite; (ii) transcurra el término para la conciliación y sus prórrogas sin que se someta al juez, para su aprobación, un convenio en los térmi nos de ley, o (iii) el conciliador solicite la declaración de quiebra y el juez la conceda. □ La sentencia de declaración de quiebra debe contener: (i) declaración de que se suspende la capacidad de ejercicio del comerciante sobre los bienes y dere chos que integran la masa; (ii) orden al comerciante, sus es, gerentes y dependientes de entregar al síndico la posesión y istración de los bienes y derechos que integran la masa, con excepción de los inalienables, inembargables e imprescriptibles; (iii) orden a las personas que tengan en su posesión bienes del comerciante, de que se los entreguen al síndico; (iv) prohibición a los deudores del comerciante de pagarle o entregarle bienes sin autorización del síndico, con apercibimiento de doble pago en caso de desobediencia. □ En el momento de declararse la quiebra el juez ordenará al Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles que, en un plazo de cinco días, ratifique al conciliador como síndico o, en caso contrario, lo designe. □ El síndico debe inscribir la sentencia de quiebra y publicar un extracto de ésta por dos veces consecutivas en el Diario Oficial de la Federación y en uno de los diarios de mayor circulación de la localidad donde se siga el juicio. □ La sentencia que declare la quiebra implicará la remoción de plano, sin ne cesidad de m andam iento judicial adicional, del comerciante en la istración de su empresa, y será sustituido por el síndico. (Jurisprudencia: Q

uiebra , estatus

JURIDICO DELFALLIDO.)

□ El síndico, a partir de su designación, debe tomar posesión de los bienesylocales que utilice el comerciante e iniciar su istración. Para ello el juez ha de tomar las medidas pertinentes al caso y dictar cuantas resoluciones sean necesarias para la inmediata ocupación de los libros, papeles, documentos, medios electrónicos de al macenamiento, procesos de información y bienes en posesión del comerciante. □ En el desempeño de la istración de la empresa del comerciante el síndico deberá obrar siempre como un diligente en negocio propio, y es respon sable de las pérdidas o menoscabos que la empresa sufra por su culpa o rtegfigencia.

i

20 Artículos 167 a 196, ibídem.

□ 296 ■

H fi


□ Dentro de un plazo de 60 días contados a partir de la fecha en que el síndico tome posesión de la empresa del comerciante, debe entregar al juez: (i) dictamen so bre el estado de la contabilidad del comerciante; (ii) inventario de la empresa del co merciante, y (iii) balance, a la fecha en que asuma la istración de la empresa. Q Una vez que reciba el juez los documentos señalados, debe ponerlos a la vista de cualquier interesado. □ Declarada la quiebra, aun cuando no se hubiere concluido el reconocimien to de créditos, el síndico procederá a la enajenación de los bienes y derechos que integran la masa, procurando obtener el mayor producto posible por su enajena ción. Cuando la enajenación de la totalidad de los bienes y derechos que integran la masa permita maximizar el producto de la enajenación, el síndico debe considerar la conveniencia de mantener la empresa en operación. □ La enajenación de los bienes ha de realizarse mediante subasta pública, den tro de un plazo no menor a 10 ni mayor a 90 días naturales, contados a partir de la fecha en que se publique por primera vez la convocatoria. □ Desde el día en que se haga la publicación de la subasta y hasta el día in mediato anterior a la fecha de la misma, cualquier interesado en participar podrá presentar al juez, en sobre cerrado, su postura. □ Al presentar las posturas al juez, los postores deben manifestar, bajo protesta de decir verdad, sus vínculos familiares o patrimoniales con el comerciante, sus ad ministradores u otras personas relacionadas directamente con las operaciones del mismo. □ El juez o, en su caso, el secretario de acuerdos del juzgado presidirá la su basta en la fecha, hora y lugar autorizados por el tribunal, observándose lo siguien te: (i) el a la subasta será público; (ii) a la hora señalada para la subasta, quien la presida la declarará iniciada y en seguida procederá a abrir ante los presentes los sobres con las posturas recibidas que cumplan con los requisitos le gales, (iii) de no haberse recibido ninguna postura válida, se declarará desierta la subasta; (iv) quien presida la subasta leerá en voz alta el monto de cada una de las posturas itidas, haciendo mención expresa de aquellas realizadas por personas que tengan un vínculo familiar o patrimonial con el comerciante; (v) terminada la lectura, quien presida la subasta indicará la postura con el mayor precio y pregun tará si alguno de los presentes desea mejorarla. Si alguno la mejora dentro de un plazo de 15 minutos, preguntará nuevamente si otro postor se interesa en mejorar la, y así sucesivamente respecto a las pujas que se hagan; (vi) en caso de que haya pasado cualquier plazo de 15 minutos a partir de que se hizo la última puja, sin que se mejore la misma, ésta se declarará ganadora; (vii) al concluir la sesión, el juez ordenará la adjudicación de los bienes, previo pago, en favor del postor que haya


realizado la postura ganadora, y (viii) en todos los casos, el pago íntegro deberá exhibirse dentro de los 10 días siguientes a la fecha en que se celebró la subasta; de lo contrario, se descartará la postura, la subasta se tendrá como no realizada y el postor perderá el depósito o se hará efectiva la garantía correspondiente en beneficio de la masa. □ El síndico podrá solicitar al juez autorización para enajenar cualquier bien o conjunto de bienes de la masa mediante un procedimiento distinto, cuando consi dere que de esa manera se obtendría un mayor valor. □ Si transcurrido un plazo de seis meses a partir de iniciada la etapa de quiebra no se hubiese enajenado la totalidad de los bienes de la masa, cualquier persona in teresada podrá presentar al juez una oferta para la compra de cualquier bien o con junto de bienes de entre los remanentes, señalándose los bienes que comprenda, el precio ofrecido y acompañándose la garantía que determine el Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles. Al día siguiente de recibida la oferta, el juez la pondrá a la vista del comerciante, de los acreedores reconocidos y de los in terventores por un plazo de 10 días. Si al término de este plazo no han manifestado por escrito al juez su oposición a la oferta, el tribunal ordenará al síndico convocar, dentro de los tres días siguientes a la recepción de la orden, a una subasta, señalando como el precio m ínimo el de la oferta recibida. La subasta se celebrará en un plazo no menor a 10 ni mayor a 90 días naturales, a partir de la convocatoria. La oferta recibida se considerará como postura en la subasta. La persona que la hubiere pre sentado no podrá mejorarla ni participar en las pujas.

Pago a acreedores Deben observarse las reglas siguientes:21 D A partir de la fecha de la sentencia de quiebra y por lo menos cada dos me ses, el síndico presentará al juez un reporte de las enajenaciones realizadas y de la situación del activo remanente, y una lista de los acreedores que serán pagados, así como la cuota concursal que les corresponda. □ El juez pondrá a la vista de los acreedores reconocidos y del comerciante el reporte y la lista indicada, para que dentro del término de tres días manifiesten lo que a su derecho corresponda. Transcurrido ese término, el juez resolverá sobre la manera y los términos en que se procederá a los repartos de los efectivos dispo nibles. Los repartos se continuarán haciendo mientras existan en el activo bienes susceptibles de realización.

> ---------! 21 Artículos 217 a 227 y 230 a 236, ibídem.

Tercera parte • Procesos y p rocedim ientos especiales

□ Los acreedores se clasificarán en los grados siguientes, según la naturaleza de sus créditos: (i) acreedores singularmente privilegiados; (ii) acreedores con ga rantía real; (iii) acreedores con privilegio especial, y (iv) acreedores comunes. □ No se realizarán pagos a los acreedores de un grado sin que queden saldados los del anterior, según la prelación establecida para los mismos. O El juez declarará concluido el concurso mercantil cuando: (i) se apruebe un convenio; (ii) se hubiere efectuado el pago íntegro a los acreedores reconocidos; (iii) se hubiere efectuado pago a los acreedores reconocidos mediante cuota concursal de las obligaciones del comerciante y no quedaran más bienes por realizarse; (iv) se demuestre que la masa es insuficiente, aun para cubrir los créditos, o (v) lo soliciten el comerciante y la totalidad de los acreedores reconocidos. □ La sentencia de terminación del concurso mercantil se notificará a través del Boletín Judicial o por los estrados del juzgado, y es apelable tanto por el comerciante como por cualquier acreedor reconocido, por el Ministerio Público, por el visitador, por el conciliador y por el síndico, en los mismos términos que la sentencia que declaró el concurso.

Cuestionario 1. ¿Qué es el concurso mercantil? 2. ¿Cuáles son las leyes aplicables a un concurso mercantil? 3. ¿De cuántas fases consta un concurso mercantil y cuáles son? 4. ¿Qué personas pueden ser sujetas a un concurso mercantil? 5. ¿Cuándo procede sujetar a un comerciante a un concurso mercantil? 6. ¿Qué personas se encuentran facultadas para iniciar un concurso mercantil? 7. ¿Cuáles son los órganos de un coftewso mercantil? 8. ¿Qué juez es competente para conocer de un concurso mercantil? 9. ¿Qué providencias precautorias pueden aplicarse en un concurso mercantil? 10. ¿En qué consiste la fase de conciliación de un concurso mercantil? 11. ¿Cuáles son las etapas que integran esta fase de conciliación? 12. ¿Cuáles son los principales lioeamientos de la etapa expositiva y probatoria de la fase de conciliación en un concurso mercantil? 13. Qué requisitos deberá satisfacer la solicitud de declaración de concurso pre sentada por el propio comerciante?

Capítulo

15

■ Concurso m ercantil

14. ¿Qué documentos deben acompañarse a la solicitud de declaración de con curso presentada por un comerciante? 15. ¿Qué requisitos debe satisfacer la demanda de concurso presentada por al gún acreedor o por el Ministerio Público? 16. ¿Qué documentos deben acompañarse a toda demanda de declaración de concurso presentada por algún acreedor o por el Ministerio Público? 17. ¿Cuáles son los principales lineamientos de la etapa de visita de la fase de con ciliación en un concursoftiercantil? 18. ¿Qué funciones realiza el visitador en un concurso mercantil? 19. ¿Quién lo designa? 20. ¿Cuáles son los lineamientos que debe observar la diligencia de visita de veri ficación en un concurso mercantil? 21. ¿Qué requisitos debe satisfacer el acta de visita en un concurso mercantil? 22. ¿En qué consiste el dictamen que rinde el visitador en un concurso mercantil? 23. ¿Cuáles son los principales lineamientos de la etapa de alegatos de la fase de conciliación en un concurso mercantil? 24. ¿Cuáles son los principales lineamientos de la etapa de declaración de concur so de la fase de conciliación en un concurso mercantil? 25. ¿Qué elementos debe contener la sentencia que declara en concurso a un co merciante? 26. ¿Qué sucede cuando se declara la improcedencia de un concurso mercantil? 27. ¿Puede interponerse algún medio impugnativo en contra de una sentencia que declara a un comerciante en concurso y, en su caso, qué recurso procede? 28. ¿Cuáles son los principales lineamientos de la etapa conciliatoria de la fase de conciliación en un concurso mercantil? 29. ¿Cuáles son las funciones del conciliador en un concurso mercantil? 30. ¿Quién designa al conciliador? 31. ¿Cuál es la duración de la etapa de conciliación en un concurso mercantil? 32. ¿En qué consiste la lista de reconocimiento de créditos dentro de un concurso? 33. ¿Qué es la sentencia de reconocimiento, graduación y prelación de créditos '

en un concurso mercantil?


34. ¿En qué casos puede solicitarse la terminación anticipada de la etapa concilia toria en un concurso mercantil? 35. ¿Qué lineamientos debe satisfacer un proyecto de convenio en un con curso mercantil? 36. ¿Cuáles son los efectos de la aprobación de un convenio en un concurso mer cantil? 37. ¿En qué consiste la fase de quiebra de un concurso mercantil? 38. ¿Cuándo un comerciante en concurso debe ser declarado en estado de quiebra? 39. ¿Qué elementos debe contener la sentencia de declaración de quiebra? 40. ¿Quién es el síndico de una quiebra? 41. ¿Cuáles son sus obligaciones? 42. ¿Quién nombra al síndico en una quiebra? 43. ¿Cómo se enajenan los bienes que integran la masa de una quiebra? 44. ¿Quién istra provisionalmente los bienes que integran la masa en una quiebra? 45. ¿Cómo se realiza una subasta de bienes en la quiebra? 46. ¿Cómo se hace pago a los acreedores en una quiebra? 47. ¿En qué grados puede clasificarse a los acreedores dentro de una quiebra? 48. ¿Pueden realizarse pagos a los acreedores de un grado sin que se hubiere sal dado a los del grado anterior dentro de una quiebra? 49. ¿En qué casos el juez puede dar por concluido un concurso mercantil? 50. ¿ite algún medio impugnativo la sentencia que da por terminado a un concurso mercantil y, en su caso, qué recurso procede? h"

Actividades

A. Localice y navegue en la página web del Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles. B. Investigue dónde se encuentra el domicilio del Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles y, si le es posible, acuda al mismo para conocer sus instalaciones. C. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore una solicitud de declaración de concurso mercantil.

Capítulo 15 * Concurso m ercan til

D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan en este capítulo

Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. • Ley de Concursos Mercantiles.

Modelos • Modelo de solicitud de concurso mercantil presentada por el propio co merciante. • Modelo de demanda de concurso mercantil presentada por un acreedor.

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CD



Jurisprudencia • C o ncu rso

m e r c a n t il , in c u m p l im ie n t o g ín e r a l iz a d o d e l c o m e r c ia n t e .

• Q u ie b ra , e s ta tu s ju r íd ic o d e l f a l l id o .

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces siguientes: declaración de concurso, quiebra, síndi co y visitador. Separe las que considere más importantes.

Direcciones de internet que se manejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://www. ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx • Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles: http://www.ifecom.cjf.gob.mx

Acreditamiento de hechos y cobro de indemnizaciones derivadas del contrato de seguro

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Señalar los tipos de procedim ientos judiciales que pueden utilizarse en materia de seguros. ► Indicar los casos en que es necesario prom over diligencias de jurisdicción voluntaria en materia de seguros. ► Mencionar los lineamientos especiales que deben seguirse, dentro de la vía ordinaria mercantil, cuando se trata de seguros.

Concepto Es una serie concatenada de actos especiales que deben desarrollarse ante la auto ridad judicial, ya sea con el propósito de acreditar presupuestos necesarios para el pago de una prima o para exigir que sean cubiertas las indemnizaciones derivadas del contrato de seguro.1

Tipos En materia de seguros, puede utilizarse: □

Jurisdicción voluntaria, que abarca todas las actuaciones practicadas por la

autoridad judicial, a solicitud de persona interesada, sin que el juez ejercite su facul-

' Cabe recordar que el seguro es un contrato por virtud del cual y mediante el pago de una prima una perso na, llamada asegurador, se obliga ante otra persona, denominada asegurado, a resarcirle un daño o a pagarle una suma de dinero como resultado de verificarse la eventualidad prevista en el contrato.

Capítulo 16 ■ Acreditam iento de hechos y cobro de indem nizaciones...

tad jurisdiccional debido a que no se plantea controversia alguna entre partes y que en esta materia se utiliza como el medio para poder acreditar, a través de las pruebas que en ella se desahogan y de manera supletoria, ciertos hechos que son presupues tos necesarios para el pago de la prima. □ Ordinaria mercantil, que es la vía usada para dirimir todas las controversias comerciales que no tienen una tramitación especial y que en materia de seguros ob serva ciertos lincamientos específicos cuando se utiliza para exigir el pago de las in demnizaciones derivadas del contrato de seguro.

Jurisdicción voluntaria

Procedencia Es posible utilizarla en alguno de los casos siguientes:2 □ Cuando por la pérdida o inexistencia de actas de Registro Civil o de algún otro instrumento fehaciente, el asegurado o sus beneficiarios no puedan comprobar su edad. □ Cuando por la pérdida o inexistencia de las actas del Registro Civil los bene ficiarios no puedan acreditar su parentesco con el asegurado.

Trámite Hay que observar los lincamientos siguientes:3 □ Es tribunal competente el federal o local del domicilio de quien promueve.4 ■

1

2 Artículos 1111 del Código de Comercio y 137 de la Ley General de instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros. 3 Artículo 137 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros. Hay que recordar que el art. 104, fracc. i, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, esta blece que “Corresponde a los tribunales de la Federación: I. Conocer de todas las controversias del orden civil o criminal que se susciten sobre el cumplimiento y aplicación de leyes federales...” A pesar de que tal dispositivo no se refiere expresamente al área comercial, establece el criterio de división de competencias judiciales y, con base en el mismo, los jueces federales son competentes para intervenir en los asuntos atinen tes al cumplimiento o la aplicación de las leyes federales y, a contrario sensu, a los jueces locales corresponde conocer de los asuntos que surjan con motivo del cumplimiento o la aplicación de las leyes locales. Atento a lo anterior y por ser la materia mercantil de carácter federal —al corresponder al Congreso de la Unión su legislación de conformidad con el art. 73, fracc. x, de la Constitución—, a los jueces federales les compete intervenir en los asuntos mercantiles. No obstante, el mismo art. 104, fracc. 1, de la Constitución establece la conocida como facultad concurrente, al señalar que “... Cuando dichas controversias sólo afecten intereses particulares, podrán conocer también de ellas, a elección del actor, los jueces y tribunales del orden común de los estados y del Distrito Federal..." Por tanto, a los jueces federales les compete de origen intervenir en los asuntos mercantiles, pero cuando en los mismos únicamente se afectan Intereses particulares ellos pueden ser sometidos a los tribunales locales, si el actor lo considera conveniente.


□ El interesado debe solicitar al juez que en su presencia se rinda información testimonial, con citación de la institución de seguros correspondiente, para que con ella esté en posibilidad de acreditar a esta última su edad o el parentesco existente con el asegurado. □ Si en el momento de contratar un seguro de vida o con posterioridad el ase gurado presenta prueba fehaciente de su edad a la institución aseguradora, ésta de berá extenderle el comprobante respectivo y no podrá exigir nuevas pruebas a sus beneficiarios para cubrir la prima por muerte del asegurado.

Ordinaria mercantil

Procedencia Esta vía debe utilizarse para exigir judicialmente el cumplimiento de cualquier obli gación derivada de un contrato de seguro; presenta los lineamientos especiales que se indican en el apartado siguiente cuando se requiere el pago de indemnizaciones derivadas de un seguro.

Competencia Cuando se intenta esta vía en contra de alguna empresa de seguros para exigir el pago de una prima, hay que observar los requisitos siguientes:5 O Es competente el juez del domicilio de cualquier delegación que hubiere sido elegida por el actor, entre aquellas con que cuenta la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros,6lo cual otorga gran flexibilidad a esta regla. O Cualquier pacto en contrario es nulo.

Trámite Son los siguientes:7 □ Deben observarse los lineamientos generales de esta vía.

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5 Artículo 136 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros. ® La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros (Condusef) es un organismo público descentralizado cuyo objeto consiste en promover, asesorar, proteger y defender los de rechos e intereses de las personas que utilizan o contratan un producto o servicio financiero ofrecido por las instituciones financieras, incluidas las empresas de seguros que operen dentro del territorio nacional, así como también crear y fomentar entre los s una cultura adecuada respecto de las operaciones y los servicios financieros.

7 Artículo 136 de la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.

Capítulo 16 • Acredítam iento de hechos y cobro de indem nizaciones...

□ Para el cumplimiento de la sentencia ejecutoriada que se dicte, el juez de los autos debe requerir a la empresa de seguros, si hubiere sido condenada, para que compruebe dentro de las 72 horas siguientes haber pagado las prestaciones a que hubiere sido condenada. □ En caso de que la compañia de seguros omita realizar la comprobación de pago al juez, el tribunal debe comunicarlo a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros a fin de que esta última ordene el remate de valores suficientes que se encuentren invertidos y que sean propiedad de la empresa de seguros, para que con su producto se pague a la persona en cuyo favor se dictó la sentencia. □ La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros debe acatar la solicitud del juez dentro de los 15 días hábiles siguientes a la fecha de su recibo.

Cuestionario 1. ¿Qué procedimientos judiciales pueden utilizarse en materia de seguros? 2. ¿En qué casos debe usarse la jurisdicción voluntaria cuando se trata del con trato de seguro? 3. ¿Qué tribunal es competente para conocer de las reclamaciones tendientes a exigir a las compañías aseguradoras el pago de indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados? 4. ¿Puede prorrogarse la competencia territorial del juez cuando se trata de re clamaciones tendientes a exigir a las compañías aseguradoras el pago de in demnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados? 5. ¿Qué lineamientos específicos deben observarse en la vía ordinaria mercan til cuando ésta se utiliza para exigir el pago de indemnizaciones derivadas del contrato de seguro? 6. ¿Dentro de qué plazo las compañías aseguradoras deben informar al tribunal que han dado cumplimiento a una sentencia que las ha condenado a pagar indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados? 7. ¿Qué sucede si durante el plazo que marca la ley las compañías aseguradoras no informan al tribunal que han dado cumplimiento a una sentencia que las ha condenado a pagar indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados?


8. ¿Qué intervención tiene la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros en la ejecución de sentencia que conde na a una empresa aseguradora al pago de indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados? 9. ¿Dentro de qué plazo la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros debe acatar la solicitud del juez cuando se trata de la ejecución de sentencias que condenan a una empresa asegu radora al pago de indemnizaciones derivadas de los contratos de seguro celebrados?

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Actividades

A. Localice y navegue por la página web de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros (Condusef). B. Investigue el domicilio de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros (Condusef) y, si le es posible, acuda al mismo para conocer sus instalaciones. C. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a esta obra, elabore un escrito en el que se inicien diligencias de jurisdicción voluntaria para solicitar el de sahogo de una información testimonial a fin de acreditar a una compañía ase guradora la edad o el parentesco existente con el beneficiario de alguna póliza de seguro. D. Tam bién con base en el m odelo in cluido en el co, elabo re una dem anda a una com pañía de seguros en la que se exija el pago de una in dem nizació n derivada de un contrato de seguro.

Documentos contenidos en el CD anexo que se citan en este capítulo N o r m a t iv id a d Leyes

• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. • Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros.

Capítulo 16 ■ A creditam iento de hechos y cobro de indem nizaciones...

Modelos • Modelo de escrito inicial de diligencias de jurisdicción voluntaria en el que se solicite el desahogo de una información testimonial para acreditar a una com pañía aseguradora la edad del asegurado o el parentesco existente con él. • Modelo de demanda a una compañía de seguros en la que se exige el pago de una indemnización derivada de un contrato de seguro.

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en relación con las voces siguientes: jurisdicción voluntaria, información testimonial y contrato de seguro. Separe las que considere más importantes.

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Direcciones de internet que se manejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx • Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros (Condusef): http://www.condusef.gob.mx

Ejecución de fianzas

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Objetivos Al co n clu ir el estudio de este ca p ítu lo , el a lu m n o d eb erá ser capaz de: ► D efinir el p ro ceso esp ecial de e je cu ció n de fianzas. ► S eñ a la r las etap as que in teg ran el p ro ce d im ie n to e sp e cial para la e je cu ció n de fianzas. ► In d ica r los lin cam ie n to s q u e de b e n se g u irse den tro de cada una de las etap as que in teg ran el p ro ce d im ie n to esp ecial p ara la e je cució n de fia n za s.

Concepto La ejecución de fianzas es la serie concatenada de actos especiales que deben desa rrollarse ante la autoridad judicial para exigir el pago de las indemnizaciones deriva das de un contrato de fianza.1

Trámite Etapas En el cobro de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza podemos distin guir dos fases sucesivas:

1. Reclamación. 2. Procedimiento conciliatorio o vía judicial.

1 Cabe recordar que la fianza es un contrato por medio del cual una parte, llamado fiador, se obliga subsidia riamente ante otra, denominada acreedor, al cumplimiento de una prestación determinada, o su equivalente, para el caso de que un tercero deudor del segundo no cumpla con la obligación pactada.

Capítulo 17 ■ Ejecución de fianzas

Reclamación Esta etapa atiende los lineamientos siguientes:2 □ Los beneficiarios de una fianza deben presentar sus reclamaciones por res ponsabilidades derivadas de los derechos y obligaciones que consten en la póliza respectiva directamente ante la institución de fianzas, sin que previamente sea ne cesario exigir su pago al fiador, ya que las instituciones de fianzas no gozan de los beneficios de orden y excusión. (Jurisprudencia: INSTITUCIÓN DE FIANZAS, CARECE DEL BENEFICIO DE ORDEN Y EXCUSIÓN.)

□ La sola presentación de la reclamación interrumpe la prescripción. □ Las reclamaciones deben: (i) constar por escrito, y (ii) acompañar la docu mentación y demás elementos que sean necesarios para demostrar la existencia y la exigibilidad de la obligación garantizada por la fianza. O Una vez presentada la reclamación, la institución de fianzas tiene derecho a solicitar al beneficiario todo tipo de información o documentación que considere necesaria dentro de un plazo de 15 días naturales, contado a partir de la fecha en que le fue presentada dicha reclamación. En este caso, el beneficiario tendrá 15 días naturales para proporcionar la documentación e información requeridas y de no hacerlo en dicho término se tendrá por integrada la reclamación. Si la institución de fianzas no solicita al interesado información o documentación adicional se tendrá por integrada la reclamación. □ Una vez integrada la reclamación, la institución de fianzas gozará de un plazo de 30 días naturales para proceder a su pago o para comunicar por escrito al bene ficiario respecto de las razones, causas o motivos de su improcedencia, contados a partir de la fecha en que fue integrada la reclamación. O En caso de que la institución de fianzas no dé contestación a la reclamación dentro de los 15 días naturales siguientes a su presentación, el reclamante podrá, a su elección, hacer valer sus derechos ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros3 mediante un procedimiento conciliatorio, o bien hacer valer sus derechos ante los tribunales competentes. □ Si a juicio de la institución de fianzas procede parcialmente la reclamación, puede hacer el pago reconocido dentro de los 30 días naturales siguientes y el bene ficiario está obligado a recibirlo, sin perjuicio de que haga valer sus derechos por la diferencia ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s

* 2 Artículos 1105 del Código de Comercio y Fianzas.

3 Véase nota 6 del capítulo 16.

93, 9 4 , 9 4

bis, 95 bis y 118 de la Ley Federal de instituciones de


de Servicios Financieros mediante un procedimiento conciliatorio, o hacerlos valer ante los tribunales competentes. Si el pago se hace después del plazo referido, la ins titución de fianzas debe cubrir los intereses moratorios que se generen a la tasa que resulte de multiplicar por 1.25 el costo de captación a plazo de pasivos denominada en unidades de inversión de las instituciones de banca múltiple del país, publicadas por el Banco de México en el Diario Oficial de la Federación, contado a partir de la fecha en que debió hacerse el pago.

Procedimiento conciliatorio o vía judicial Esta etapa atiende los lineamientos siguientes:4 □ Cuando el beneficiario no está conforme con la resolución emitida por la institución de fianzas podrá, a su elección, acudir ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros mediante un proce dimiento conciliatorio o hacer valer sus derechos ante los tribunales competentes. □ Para exigir judicialmente el pago de indemnizaciones derivadas de un con trato de fianza, deben seguirse los lineamientos del juicio ordinario mercantil, con las excepciones que se analizan a continuación. □ Los particulares pueden elegir libremente a los jueces federales o locales del domicilio de la empresa demandada para el trámite de sus demandas atinentes al pago de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza, a menos que en el contrato se hubiere convenido el tribunal competente. O Debe emplazarse a la institución de fianzas y correrle traslado de la demanda para que la conteste dentro de los cinco días hábiles siguientes, aumentados con los que correspondan por razón de la distancia. □ Las instituciones de fianzas tienen derecho a oponer todas las excepciones que sean inherentes a la obligación principal, incluidas todas las causas de liberación de laáaaear (Jurisprudencia: EJECUCIÓN DE FIANZAS, EXCEPCIONES PROCEDENTES.) □ Debe concederse a las partes un término ordinario de prueba de 10 días hábiles. □ Una vez transcurrido el periodo de prueba, el actor y el demandado, sucesi vamente, deben gozar de un plazo de tres días hábiles para alegar por escrito. □ El tribunal debe dictar su sentencia en un plazo de cinco días hábiles, conta dos a partir de su citación.

f * Artículos 1105 del Código de Comercio y 93,94 ,94 bis y 95 bis de la Ley Federal de Instituciones de Fionzos.


□ Contra la sentencia procede el recurso de apelación en ambos efectos, y en contra de las demás resoluciones dictadas proceden todos los recursos establecidos por el Código de Comercio. □ Las sentencias y los mandamientos de embargo dictados en contra de las instituciones de fianzas deben ejecutarse exclusivamente por medio de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros. □ Cuando se trata de sentencia que condene a pagar una cantidad de dinero a una institución de fianzas, la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros, dentro de los 10 días hábiles siguientes al recibo de la ejecutoria, debe requerir a la institución de fianzas para que cumpla con la obligación impuesta. □ Si dentro de los tres días hábiles siguientes la institución de fianzas no acre dita haber hecho el pago, la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros debe ordenar el remate en bolsa de valores de bienes propiedad de la institución y, acto seguido, ha de poner la cantidad que corresponda a disposición de la autoridad que conozca el juicio. □ Si se trata de mandamientos de embargo dictados por la autoridad judicial o istrativa, la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros debe determinar los bienes de la institución de fianzas que han de afectarse en garantía exclusiva del cumplimiento de las obligaciones por las que se ordenó el embargo. La misma Comisión tiene que dictar las reglas sobre el depósito de dichos bienes. □ El Código de Comercio y el Código Federal de Procedimientos Civiles, en dicho orden, son supletoriamente aplicables respecto de las reglas procesales que deben seguirse. □ Para el caso de que se hagan exigibles fianzas otorgadas ante autoridades judiciales, distintas de las penales, durante la tramitación de los procesos en que las mismas hubieren sido exhibidas, el acreedor de la obligación princi pal puede iniciar, ante la propia autoridad judicial que conozca del proceso de que se trate, un incidente para su pago en los términos del Código Federal de Pro cedimientos Civiles. En este supuesto, el escrito incidental debe acompañarse de los documentos que justifiquen la exigibílidad de la obligación garantizada por la fianza.


a " Cuestionario 1. ¿Qué es el proceso especial de ejecución de fianzas? 2. ¿Cuáles son las etapas que integran el procedimiento de ejecución de fianzas? 3. ¿Ante quién debe presentarse una reclamación derivada de responsabilidades emanadas en las pólizas expedidas por las instituciones de fianza? 4. ¿Qué requisitos deben satisfacer las reclamaciones presentadas para solicitar el pago de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza? 5. ¿Dentro de qué plazo la institución de fianzas tiene derecho a solicitar al beneficiario información o documentación adicional para analizar la proce dencia de una reclamación de pago de una fianza? 6. ¿Dentro de qué plazo la institución de fianzas debe hacer el pago a una recla mación relativa al cumplimiento de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza o comunicar al beneficiario su improcedencia? 7. ¿A partir de qué plazo el reclamante puede hacer valer sus derechos si la insti tución de fianzas no da contestación a su reclamación mediante la cual solicita el pago de una fianza? 8. ¿Qué derechos puede hacer valer el reclamante cuando la institución de fian zas no ha dado contestación a una reclamación relativa al pago de indemniza ciones derivadas de un contrato de fianza dentro del plazo que marca la ley? 9. ¿Qué puede hacer el beneficiario de una fianza si no está conforme con la re solución emitida por la institución de fianzas respecto a su reclamación de pago de indemnizaciones derivadas de un contrato de fianza? 10. ¿En qué vía deben ejercitarse las acciones judiciales para exigir el pago de ta les indemnizaciones? 11. ¿Qué tribunales son los competentes para exigir judicialmente el pago de di chas indemnizaciones? 12. ¿Quién ejecuta las sentencias y los mandamientos de embargo dictados en contra de las instituciones de fianzas? 13. ¿Dentro de qué plazo la institución de fianzas debe cumplir una sentencia que le ordena pagar una indemnización derivada de un contrato de fianza? 14. ¿Qué sucede si dentro del plazo que marca la ley la institución de fianzas no da cumplimiento a una sentencia que le obliga a pagar una indemnización derivada de un contrato de fianza?


15. ¿Cómo puede hacerse exigible una fianza otorgada ante una autoridad judicial distinta de la penal?

B* Actividades A. Localice y navegue por la página web de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros (Condusef). B. Investigue el domicilio de dicha Comisión y, si le es posible, acuda a la misma para conocer sus instalaciones. C. Con base en el modelo incorporado al CD anexo a la presente obra, elabore una demanda en la que se exija el pago de una póliza de fianza.

b * D ocum entos contenidos en el cd anexo que se citan en este capítulo

Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. • Ley Federal de Instituciones de Fianzas.

Modelo • Modelo de demanda en la que se exige el pago de una fianza.

b " Preeedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al

CD



Jurisprudencia • E je c u c ió n de fia n z a s , excepciones p ro ce d e ntes, '

• I n s t it u c ió n

d e f ia n z a s , c a r e c e d e l b e n e f ic io d e o r d e n y e x c u s ió n .


II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen tes en relación con las voces fianza y beneficíario.pare las que considere más importantes.

a * Direcciones de internet que se manejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx • Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros (Condusef): http://www.condusef.gob.mx

Cancelación y reposición de títulos de crédito

O bjetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Definir este proceso especial. ► Señalar los casos de procedencia. ► Precisar su finalidad. ► M encionar cuántas y cuáles son y cómo se desarrollan las etapas que lo conforman.

Concepto Es la serie concatenada de actos especiales que deben desarrollarse ante la autoridad judicial para exigir el pago, lograr la reposición o la restitución, garantizar la repara ción de daños y perjuicios, suspender el cumplimiento de las obligaciones consig nadas o ejercitar las acciones personales que puedan derivarse del negocio jurídico o del hecho ilícito que lo ocasionó o produjo, cuando un título de crédito ha sido robado, extraviado, destruido totalmente, mutilado o deteriorado gravemente.

Procedencia El proceso especial para la reposición y cancelación de un título de crédito se inter pone cuando aquél ha sido1 O Robado. □ Extraviado.

f " Artículos 42 y 65 de la Ley Cenerai de Títulos y Operaciones de Crédito.


□ Destruido totalmente. □ Mutilado. □ Deteriorado gravemente.

Improcedencia A este respecto hay que observar lo siguiente:2 □ El tenedor de un título nominativo con derecho a éste no puede ser obligado a devolverlo o a restituir las sumas que hubiere recibido por su cobro o negociación, a menos que se pruebe que el mismo lo adquirió o lo recibió en garantía incurrien do en culpa grave o de mala fe. O Se incurre en culpa grave cuando: a) el título es de aquellos cuya emisión y transmisión deben inscribirse en algún registro y quien lo adquiera no aparezca en él como propietario en el mismo, y b) se adquiere un título perdido o robado des pués de hechas las publicaciones correspondientes. □ Se considera que existió mala fe cuando a pesar de la notificación prevista por la ley, el título es negociado en la Bolsa de Valores, durante la vigencia del decre to de cancelación. □ El que negocie un título nominativo habiéndolo adquirido de mala fe es responsable de los daños y perjuicios que ocasione al endosatario de buena fe o al dueño del documento, cualquiera que sea la causa que privó a éste de su posesión.

Finalidad El proceso especial de cancelación y reposición de un título de crédito tiene por objeto lo siguiente:3 □ Exigir su pago. □ Lograr su reposición o restitución. □ Garantizar la reparación de los daños y perjuicios correspondientes. □ Suspender el cumplimiento de las obligaciones consignadas en el mismo en tanto quede definitivamente cancelado o sean resueltas las oposiciones interpuestas en contra de su cancelación. O Ejercitar las acciones personales que puedan derivarse del negocio jurídico o del hecho ilícito que ocasionó o produjo su robo, extravío, destrucción total, m u tilación o deterioro grave.



Capítulo 18 m C ancelación y reposición de títu lo s de crédito

Trámite El procedimiento especial para la cancelación y reposición de un título de crédito extraviado, robado, destruido, mutilado o deteriorado gravemente se divide en tres fases sucesivas: 1.

Etapa de cancelación.

2.

Etapa de oposición.

3.

Etapa de pago o reposición.

Etapa de cancelación En ésta deben observarse los lincamientos siguientes:4 □ Promoverse ante el juez del lugar en que el principal obligado tenga que cumplir las prestaciones a que el título da derecho. □ El solicitante (reclamante) debe acompañar a su demanda una copia del do cumento, y si eso no le fuere posible, insertar las menciones esenciales del mismo. O El reclamante debe indicar en su demanda, con la finalidad de que se les corra traslado con ella, los nombres y direcciones de: a) el aceptante del título y los domiciliatarios, si los hubiere; b) el girador, el girado y los recomendatarios, si se trata de letras de cambio no aceptadas; c) el librador y el librado, en el caso del cheque; d) el suscriptor o emisor del documento, y e) de los obligados en vía de regreso a quienes se pretenda exigir el pago del documento, en caso de no obtenerlo del deudor principal. □ El que sin haber firmado un título de crédito hubiere sido señalado en una demanda de cancelación como signatario del mismo debe expresar su inconformi dad ante el juez de la causa, dentro de los 30 días que sigan al de la notificación. Otro tanto hará el que haya suscrito el documento en una calidad diversa de la que en dicha demanda se le atribuya. Si el interesado no manifiesta su inconformidad en el plazo que antecede, se presumirá, salvo prueba en contrario, que es cierto lo que afirma el demandante. O Si alguna de las personas designadas en la demanda de cancelación como signataria de un título de crédito manifiesta su inconformidad con ello dentro del plazo que la ley concede, no podrá exigírsele el pago del documento ni obligarla a que suscriba un duplicado del mismo, pero el reclamante conservará expeditas las acciones que en su contra tenga para ejercitarlas en la vía correspondiente. El

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I

4 Artículos 44 a 46 y 52 a 68, ¡bídem.


que habiendo firmado el título en la calidad indicada por la demanda de cance lación lo niegue, cometerá el delito de falsedad en declaraciones judiciales y será responsable de los daños y perjuicios que su declaración ocasione al reclamante, los cuales nunca podrán ser menores a la cuarta parte del valor del documento. □ Cuando se solicita la suspensión de! pago de un título de crédito, el recla mante deberá ofrecer garantía real o personal bastante para asegurar el resarcimien to de los daños y perjuicios que pudieren ocasionarse a quien justifique tener mejor derecho sobre el título. □ Al presentar la demanda de cancelación, o dentro de un plazo de 10 días, el reclamante deberá comprobar: a) que poseyó el título de crédito, y b) que de dicha posesión lo privó su robo o su extravío o que el mismo se encuentra mutilado o que ha sido destruido o que se encuentra gravemente deteriorado. □ Si de las pruebas aportadas resultare, cuando menos, una presunción gra ve del robo, extravío, destrucción total, mutilación o deterioro considerable de un título de crédito, el juez deberá: a) decretar su cancelación y autorizar al deudor principal, y subsidiariamente a los obligados en vía de regreso designados en la de manda, a pagar el documento al reclamante, para el caso de que nadie se presente a oponerse a la cancelación dentro de un plazo de 60 días, contados a partir de la publicación de dicho decreto o dentro de los 30 días posteriores al vencimiento del título, según que éste sea o no exigible en los 30 días que sigan al decreto; b) ordenar, si así lo pidiere el reclamante y fuere suficiente la garantía ofrecida, que se suspenda el cumplimiento de las prestaciones a que el título da derecho mientras pasa a ser definitiva la cancelación o se decide sobre las oposiciones a ésta, ye) prevenir a los suscriptores del título que han sido indicados por el reclamante en su demanda que le otorguen un duplicado del mismo, cuando el documento es de vencimiento pos terior a la fecha en que su cancelación quede firme. □ Un extracto del decreto de cancelación deberá ser publicado por una sola vez en el Diario Oficial de la Federación. □ El decreto de cancelación deberá ser notificado: a) al aceptante y los domiciliatarios, si los hubiere; b) al girador, el girado y los recomendatarios, si se trata de letras de cambio no aceptadas; c) al librador y el librado, en el caso del cheque; d) al suscriptor o emisor del documento, en los demás casos; e) a los obligados en vía de regreso si fueron señalados en la demanda,/) cuando el reclamante lo pide, a las Bolsas de Valores indicadas por aquél, con el fin de evitar la transferencia del documento. □ El pago hecho al tenedor de un título de crédito por cualquiera de los obli gados después de habérsele notificado el decreto de cancelación, no libera a quien lo hace hasta que dicho decreto quede firme.

Capítulo 18 ■ C ancelación y reposición de títulos de crédito

□ El que obtuvo a su favor el decreto de cancelación deberá ejercitar todas las acciones y practicar todos los actos necesarios para la conservación de los derechos derivados del título de crédito, bastando para ese efecto que exhiba copia certificada del citado decreto y que se garantice el resarcimiento de los daños y perjuicios que pudieren ocasionarse.

Etapa de oposición Atiende los lincamientos siguientes:5 □ Puede oponerse al decreto de cancelación quien justifique tener sobre el título de crédito un mejor derecho al alegado por el reclamante. Se reputa que tiene un me jor derecho que el reclamante cuando el que adquirió el documento, sin incurrir en culpa grave y de buena fe, pueda acreditar su carácter de propietario del mismo. O La oposición debe sustanciarse con citación del reclamante y de las perso nas a quienes se les notificó el decreto de cancelación. □ Para que se dé entrada a una oposición, es necesario que quien lo hace (opo nente): a) ponga el título de crédito a disposición del juzgado, cuando obra en su poder, y bj asegure con garantía real o personal satisfactoria el resarcimiento de los daños y perjuicios que la oposición ocasione al que obtuvo el decreto de cancela ción, para el caso de que aquélla sea declarada improcedente. □ Presentada una oposición, si el título de crédito cuya cancelación se solicitó es exigible o adquiere ese carácter antes de resolverse la misma, cualquiera de los interesados podrá pedir que se requiera a los signatarios para que depositen a dispo sición del juzgado el importe del documento, comenzándose siempre por el deudor principal. El depósito hecho por uno de los signatarios releva a los otros de la obli gación de constituirlo. En caso de urgencia, podrá el juez disponer que se interpele a las personas designadas como signatarias en la demanda de cancelación, aun cuando no haya transcurrido el plazo para oponerse al decreto de cancelación, con la finali dad de que desde luego manifiesten si reconocen haber firmado el título de crédito como lo pretende el demandante, y estando conformes, deberá requerírseles en el mismo acto para que constituyan el depósito. La omisión total o parcial del depósito por quien debe constituirlo produce los mismos efectos que la falta de pago, y sujeta al moroso, desde el día del requerimiento, a la responsabilidad civil correspondiente. El depósito en nada prejuzga acerca délas defensas y excepciones personales que pueda tener el que lo hace contra el que obtenga la cancelación del título, siem pre que aquéllas sean anteriores al requerimiento y que el signatario depositante

Artículos 47 a 52 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

319 n

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haga reserva expresa de ellas al constituir el depósito o dentro de los 10 días que sigan a éste o a la notificación de oposición al decreto de cancelación. Constituido el depó sito sin la reserva mencionada, el juez transferirá el título al signatario depositante y mandará entregar la cantidad depositada al que hubiere resultado con derecho a ella. Si el depósito se hiciere con reserva, el juez lo pondrá a disposición del juzgado para que quede a las resultas del juicio, a menos que dicha reserva no se refiera a la parte que haya obtenido a su favor el decreto de cancelación. O El requirente y las demás personas a quienes se les notificó el decreto de can celación gozan de un plazo de tres días hábiles para manifestar lo que a su derecho convenga en relación con la oposición. □ Desahogada la vista o vencido el plazo para hacerlo, la oposición debe ser recibida a prueba por un plazo que no podrá exceder de 30 días hábiles. □ El término para alegar será de cinco días hábiles para cada parte, contado a partir del día siguiente al vencimiento del periodo de prueba. □ La resolución deberá dictarse dentro de los 10 días siguientes a su citación. □ Ningún término puede suspenderse o prorrogarse. □ La sentencia en que se decidan las oposiciones formuladas contra el decreto de cancelación es apelable cuando el valor de los documentos exceda de dos mil pesos, debiendo itirse la alzada en el efecto devolutivo únicamente. Contra las demás resoluciones que se dicten en el procedimiento de cancelación y en el de oposición no cabe recurso alguno, pero el juez será responsable de las irregularida des de que adolezcan, así como de la idoneidad de las garantías ofrecidas por quie nes las hayan solicitado. □ Declarada procedente la oposición, quedará de pleno derecho revocado el decreto de cancelación, y la parte condenada deberá reparar los daños y perjuicios que hubieren causado, así como las costas del procedimiento. O Desechada la oposición, el oponente deberá pagar al reclamante las costas, daños y perjuicios ocasionados, y el juez mandará que se le entregue el título de positado. □ Las oposiciones que por separado se formulen contra la cancelación del tí tulo extraviado o robado deben acumularse y fallarse en una misma sentencia.

Etapa de pago o reposición En ella hay que observar lo siguiente:6

® Artículos 53 a 59, ibidem.

Capítulo 18 ■ Cancelación y reposición de títulos de crédito

La cancelación del título extraviado^ robado, destruido, mutilado o deteriorado no libera a los signatarios de las obligaciones que el mismo les impone, ya que única mente extingue las acciones y los derechos que respecto de éstos puedan incumbir al tenedor del documento, desde que adquiera fuerza definitiva el decreto de cance lación o, en su caso, la sentencia que deseche la oposición. □ Desde que el decreto de cancelación quede firme, el que lo obtuvo puede reclamar a los signatarios del título de crédito: a) que le sea cubierto {pago), si el do cumento fuere para entonces exigible, o b) que le extiendan un duplicado del título (reposición), cuando el mismo fuere de vencimiento posterior. □ El signatario que pague un titulo de crédito cancelado y vencido a quien obtuvo a su favor el decreto de cancelación tiene derecho a: a) reivindicar el docu mento para ejercitar las acciones que le competan contra los demás obligados, sin perjuicio de las causales (o, en su caso, de! enriquecimiento sin causa) que pueda te ner contra su deudor directo o contra el girador, librador, emisor o suscriptor, en su caso, y b) exigir que se le entregue copia certificada de las resoluciones y constancias que estime pertinentes existentes en las etapas de cancelación y de oposición, así como de los demás documentos justificativos de su derecho para ejercitar en la vía ejecutiva las acciones que deriven a su favor del título de crédito cancelado, contra los demás signatarios de! mismo. □ Cuando reclamado el pago del documento cancelado y vencido los obliga dos se niegan a hacerlo, el reclamante debe interponer su demanda en la vía ejecuti va, bajo pena de caducidad de la acción, dentro de los 30 días que sigan a la fecha en que quede firme la sentencia que hubiere decretado su cancelación. Con la deman da deberán acompañarse todas las constancias y los documentos con los que resulte acreditado el derecho del reclamante. □ Si alguno de los signatarios del título de crédito cancelado y no vencido se niega a reponerlo, el juez lo hará por él y el duplicado producirá los mismos efectos que el cancelado. □ En caso de que no sea pagado a su vencimiento el duplicado de un título, deberá observarse lo siguiente: a) la demanda debe presentarse ante el juez del do micilio del demandado dentro de los 30 días que sigan a la fecha en que hubiere quedado firme la cancelación, bajo pena de caducidad de la acción respectiva; b) a la demanda deberán acompañarse todas las constancias y los documentos que acrediten el derecho del demandante;

c) itida la demanda deberá emplazarse

y correrse traslado con ella al demandado, para que pueda hacer uso de su derecho a contestarla dentro de los tres días siguientes; d) contestada la demanda o venci do el plazo para hacerlo, el negocio será recibido a prueba por el plazo que el juez determine, atendiendo a las circunstancias del caso, y que nunca podrá exceder de


20 días; e) concluida la fase probatoria se abrirá el periodo de alegatos otorgando a cada una de las partes un término para hacerlo de cinco días;f) la resolución deberá pronunciarse dentro de los 10 días siguientes, y g) ningún término puede suspen derse o prorrogarse. D Si la destrucción, mutilación o deterioro de un título de crédito se refiere a alguna de las firmas, sin afectar las menciones y los requisitos esenciales del docu mento, no será necesaria su cancelación para que el juez lo suscriba por quienes se nieguen a hacerlo. □

En los casos de robo, extravío, destrucción total, mutilación y deterioro gra

ve de un título nominativo no negociable, el que justifique ser su propietario tiene derecho a exigir a los suscriptores del documento que le expidan un duplicado del mismo, sin que sea necesaria su previa cancelación, y de no allanarse a hacerlo algu no de los obligados, el juez deberá firmar por el rebelde.

H* Cuestionario 1. ¿En qué consiste el proceso especial de cancelación y reposición de títu los de crédito? 2. ¿Cuándo procede iniciar dicho proceso especial? 3. ¿En qué casos es improcedente ese proceso? 4. ¿Cuál es la finalidad del procedimiento especial de cancelación y reposición de títulos de crédito? 5. ¿Cuáles son las etapas que lo integran? 6. ¿Qué juez es competente para conocer de un proceso especial de cancelación y reposición de títulos de crédito? 7. ¿A quiénes debe emplazarse y correrse traslado de la demandada en ese proceso? 8. ¿Cuál es el plazo para que una persona que ha sido demanda en un proceso especial de cancelación y reposición de título de crédito pueda negar que sus cribió el título de crédito que se le imputa? 9. ¿Qué sucede cuando algún demandado dentro de dicho proceso niega haber sido signatario del título de crédito? 10. Cuando dentro de un proceso especial de cancelación y reposición de título de crédito se solicita la suspensión del pago de un título de crédito, ¿qué exi gencia deberá satisfacer el actor para que el juez pueda decretarla?

Capítulo 18 ■ Cancelación y reposición de títulos de crédito

11. ¿Cuándo puede un tribunal decretar la cancelación de un título de crédito? 12. ¿A quiénes debe notificarse el decreto de cancelación de un título de crédito? 13. ¿Quiénes pueden oponerse a la resolución judicial que ha decretado la cance lación de un título de crédito? 14. ¿Cómo se tramita una oposición a la resolución judicial que decretó la cancela ción de un título de crédito? 15. ¿Qué sucede cuando es declarada procedente una oposición a la resolución judicial que canceló un título de crédito? 16. ¿Y cuando es declarada improcedente una oposición a la resolución judicial que canceló un título de crédito? 17. ¿Cuándo procede reponer un título de crédito? 18. ¿Qué sucede si los obligados se niegan a reponerlo? 19. ¿Cuáles son los derechos de la persona que ha pagado un título que ha sido repuesto? 20. ¿Qué sucede cuando ha vencido un título que ha sido repuesto y el mismo no es pagado?

h*

A ctividades

Con base en el modelo incorporado al

CD

anexo a la presente obra, elabore una

demanda de cancelación y reposición de un título de crédito.

^


cd

anexo que se citan

en este capítulo N o r m a t iv id a d Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.


Modelos • Modelo de demanda en la que se solicite la cancelación y reposición de un título de crédito. • Modelo de sentencia de cancelación de un título de crédito.

b"


En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en relación con las voces siguientes: título de crédito, cancelación de título de crédito y reposición de título de crédito. Separe las que considere más importantes.

a * Direcciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Transmisión de títulos de crédito

O bjetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Definir el procedim iento especial para la transm isión de títulos de crédito. ► Precisar qué es el endoso y cuáles son sus principales características. ► Indicar qué autoridad judicial es la com petente para conocer del mismo. ► Explicar cómo se desarrolla este procedim iento especial.

Concepto Es la serie concatenada de actos no jurisdiccionales mediante los cuales el tri bunal hace constar, en el propio documento o en una hoja adherida al mismo, la transmisión de un título de crédito que ha sido efectuada de manera distinta del endoso.

Endoso Hay que observar los lincamientos siguientes:1 □

Los títulos de crédito nominativos son transmisibles por el endoso2 más la

entrega del título mismo, sin perjuicio de que los mismos puedan ser transmitidos por cualquier otro medio legal.

1 Artículos 25 a 37 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

' 2 El endoso es una declaración unilateral que realiza el legítimo poseedor de un título de crédito de manera independiente al negocio que le dio origen y mediante el cual se hace constar en el propio documento su transmisión y el carácter con que ésta se hizo.


□ El endoso debe constar en el título ejecutivo o en hoja adherida al mismo, y ha de contener: a) nombre del endosatario; b) firma del endosante o de la persona que suscriba el endoso a su ruego o en su nombre; c) clase de endoso, y d) lugar y fecha. La omisión del primer requisito o el endoso que contiene únicamente la firma del endosante (endoso en blanco) hace que cualquier tenedor pueda llenar el endoso con su nombre, con el de un tercero o transmitir el título sin llenar el en doso; la omisión del segundo requisito hace nulo el endoso; la omisión del tercer requisito establece la presunción de que el título fue transmitido en propiedad, sin que valga prueba en contrario respecto a tercero de buena fe, y la omisión del cuarto requisito, en cuanto al lugar, establece la presunción de que el documento fue endosado en el domicilio del endosante y, en cuanto a la fecha, de que el en doso se hizo el día en que el endosante adquirió el documento, salvo prueba en contrario. □ El endoso debe ser puro y simple, ya que toda condición se tendrá por no escrita. D

El endoso parcial es nulo.

□ El endoso al portador produce los efectos de un endoso en blanco. □ Cuando se trata de acciones, bonos de fundador, obligaciones, certificados de depósito, certificados de participación y cheques hasta por cinco millones de pesos, el endoso siempre debe otorgarse a favor de una persona determinada, ya que en estos casos el endoso en blanco o al portador no produce efecto alguno. □ El endoso puede ser: a) en propiedad; b) en procuración, ye) en garantía. □ El endoso en propiedad transfiere la titularidad del documento y de todos los derechos inherentes al mismo, pero no obliga solidariamente al endosante, salvo que la ley lo indique. Cuando la ley establezca la responsabilidad solidaria de los en dosantes, éstos pueden librarse de ella mediante la cláusula “sin mi responsabilidad” o alguna equivalente. □ El endoso en procuración no transfiere la propiedad del título de crédito, pero otorga la facultad al endosatario para: a) presentarlo para su aceptación; b) co brarlo judicial o extrajudicialmente; c) endosarlo nuevamente en procuración, y d) protestarlo, en su caso. El endosatario tendrá todos los derechos y obligaciones de un mandatario. El mandato contenido en el endoso no termina con la muerte o incapacidad del endosante, y su revocación no surte efectos respecto de tercero, sino desde que el endoso es cancelado. □ El endoso en garantía atribuye al endosatario todos los derechos y las obli gaciones de un acreedor prendario respecto deffítúlo endosado, comprende las fa cultades que confiere el endoso en procuración.

Capítulo 19 ■ Transm isión de títulos de crédito

□ La transmisión del título nominativo por cesión ordinaria o por cualquier otro medio legal diverso del endoso subroga al adquirente en todos los derechos que el título confiere, y lo sujeta a todas las excepciones personales que el obligado habría podido oponer al autor de la transmisión antes de ésta. El adquirente tiene derecho a exigir la entrega del título. □ El endoso posterior al vencimiento del título de crédito surte los efectos de una cesión ordinaria.

Procedencia Puede promoverse cuando un título de crédito ha sido transmitido de manera dis tinta del endoso y el interesado desea que la autoridad judicial haga constar dicho traslado en el propio documento o en una hoja adherida al mismo.

Competencia Para conocer de estas diligencias no jurisdiccionales es juez competente el federal o local3del domicilio del promovente.4

Trámite Hay que observar lo siguiente:5 □ Se realiza en la vía de jurisdicción voluntaria. Es importante recordar que mediante ella cualquier persona facultada puede solicitar a la autoridad judicial, ya sea porque esta última motuproprio considere necesaria la intervención del tribunal

J ---------3 El art. 104, fracc. i, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, dispone: “Corresponde a los tribunales de la Federación: I. Conocer de todas las controversias del orden civil o criminal que se susciten sobre el cumplimiento y aplicación de leyes federales... ” A pesar de que tal dispositivo no se refiere expresa mente al área comercial, establece el criterio de división de competencias judiciales y, con base en el mismo, los jueces federales son competentes para intervenir en los asuntos atinentes al cumplimiento o la aplicación de las leyes federales y, a contrario sensu, a los jueces locales corresponde conocer de los asuntos que surjan con motivo del cumplimiento o la aplicación de las leyes locales. Atento a lo anterior y por ser la materia mercantil de carácter federal —al corresponder al Congreso de la Unión su legislación de conformidad con el art. 73, fracc. x, de la Constitución—, a los jueces federales les compete intervenir en los asuntos mercantiles. No obstante, hay que indicar que el mismo art. 104, fracc. I, de la Constitución establece la conocida como facultad concurrente, al señalar que “...Cuando dichas controversias sólo afecten intereses particulares, po drán conocer también de ellas, a elección del actor, los jueces y tribunales del ordéñcomún de los estados y del Distrito Federal..." Por tanto, a los jueces federales les compete de origen intervenir en los asuntos mer cantiles, pero cuando los mismos únicamente afectan intereses particulares ellos pueden ser sometidos a los tribunales locales, si el actor lo considera conveniente. * Artículo 1111 del Código de Comercio.

5 Artículo 28 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.


o cuando la ley así se lo exige, que realice o verifique la existencia o el cumplimien to de ciertos hechos o actos, con la finalidad de que una vez satisfechos los mismos se produzca el resultado previsto por la hipótesis normativa, sin que el juez ejercite su facultad jurisdiccional debido a que no se plantea controversia alguna. □ Puede iniciarlas quien justifica que un título ejecutivo nominativo negocia ble le ha sido transmitido por algún medio distinto del endoso. □ Tiene como finalidad que el juez haga constar la transmisión del título de crédito en el mismo documento o en una hoja adherida a él.

a " Cuestionario 1. ¿En qué consiste el procedimiento especial para la transmisión de títulos de crédito? 2. ¿Qué es el endoso? 3. ¿Dónde debe hacerse constar un endoso? 4. ¿Qué elementos debe contener? 5. ¿Qué sucede si en el endoso no se índica el nombre del endosatario? 6. ¿Y si no contiene la firma del endosante? 7. ¿Y si en él no se indica la clase de endoso? 8. ¿Qué sucede si en el endoso no se indica el lugar donde se realiza? 9. ¿Y si en el endoso no se indica la fecha? to. ¿Puede endosarse parcialmente un documento? 11. ¿Qué es el endoso en blanco? 12. ¿Puede endosarse en blanco o al portador una acción? 13. ¿Y un bono? 14. ¿Puede endosarse en blanco o al portador un certificado de depósito? 15. ¿Y un cheque? 16. ¿Cuántas y cuáles son las clases de endoso? 17. ¿Qué efectos produce un endoso en propiedad? 18. ¿Y un endoso en procuración? 19. ¿Qué efectos produce un endoso en garantía?

Capítulo 19 ■ Transm isión de títu lo s de crédito

20. ¿Qué efectos produce un endoso posterior al vencimiento del título de crédito? 21. ¿Puede transmitirse un título de crédito por una forma distinta del endoso? 22. ¿Cualquier transmisión de un título de crédito distinta del endoso debe cons tar en el mismo documento? 23. ¿Para qué puede intervenir la autoridad judicial cuando se transmite un título de crédito en una forma distinta del endoso? 24. ¿Qué juez es el competente cuando se solicita la intervención de la autoridad judicial en casos de transmisión de un título de crédito en una forma distinta del endoso? 25. ¿Qué vía se utiliza para solicitar la intervención de la autoridad judicial en ca sos de transmisión de un título de crédito en una forma distinta del endoso?

Actividades Con base en el modelo incorporado al

cd

anexo a la presente obra, elabore una

solicitud en la que pida al tribunal que se haga constar en el título de crédito su transmisión por medio distinto del endoso.


cd

anexo que se citan

en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Oviles. • Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito.

Modelos • Modelo de solicitud en la que se pide al tribunal que se haga constar en el título de crédito su transmisión por medio distinto del endoso.


J 1 Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existentes en relación con las voces siguientes: título de crédito, endoso y jurisdicción voluntaría. Separe aquellas que considere más importantes.

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Cuarta parte

Medios impugnativos ' ■

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Recursos en materia mercantil

O bjetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Explicar qué son los m edios de im pugnación. ► Señalar los m edios de im pugnación previstos por el Código de

Comercio. ► Desarrollar los lineam ientos del recurso de apelación. ► Explicar los lineam ientos del recurso de revocación. ► Precisar los lineam ientos del recurso de reposición. ► M encionar los lineam ientos de la aclaración de sentencia.

M edios de im pugnación Son el conjunto de instrumentos jurídicos consagrados por las leyes procesales (re cursos ojudicium) a través de los cuales personas con interés legítimo, ya sean partes o terceros, se inconforman contra una actuación que les perjudica, emitida dentro del proceso (materia judicandi) por un magistrado, juez o autoridad judicial, inter poniéndolo antes de que la resolución sea considerada firme ( recurso ordinario) o una vez que se estima inimpugnable (recurso extraordinario), mediante la expresión de lo que considera deficiente, equivocado, ilegal o injusto y con la intención de que

Cuarta parte • M edios im pugnativos

el superior jerárquico, una vez que haya analizado las inconformidades hechas valer (violaciones en estricto derecho o agravios), la modifique, revoque, anule o sancione al responsable. Hay que hacer notar que el amparo no es un recurso dentro del proceso, sino un juicio autónomo e independiente y que las sentencias, autos y decretos consentidos expresamente o aceptados tácitamente por las partes — ya sea porque el apelante no hizo valer en tiempo el recurso permitido por la ley, lo abandonó o se desistió— se convierten en firmes.

Tipos De conformidad con el Código de Comercio existen los siguientes: la apelación, revo cación, reposición y aclaración de sentencia.

Renuncia a los medios de impugnación En materia mercantil la Suprema Corte de Justicia de la Nación ha considerado constitucional la renuncia a los medios de impugnación, siempre que la misma se realice en escritura pública, póliza o convenio judicial, ya que el procedimiento mer cantil preferente a todos es aquel que convienen las partes, con las limitaciones que impone la ley.1(jurisprudencia: R e c u r s o s , RENUNCIABILIDAD.)

Apelación El término apelación proviene del latín appellare, que significa pedir auxilio. Es el me dio impugnativo ordinario que puede hacerse valer en negocios cuya suerte prin cipal exceda de 200 mil pesos, a través del cual una de las partes o ambas (apelan te) solicitan que un tribunal de segundo grado (ad quem o de alzada) examine una resolución dictada dentro del proceso (materia judicandi) por el juez que conoce de la primera instancia (a quo), expresando sus inconformidades (agravios), con la finalidad de que el citado superior jerárquico, una vez que las analice y sin que pueda suplir sus deficiencias (en estricto derecho), emita una nueva determinación que la confirme o, en caso de encontrar deficiencias (errores inprocedendo), que la sustituya (plenitud dejurisdicción) reformándola o revocándola, (jurisprudencia: S e n t e n c ia DE SEGUNDA INSTANCIA, PLENITUD DE JURISDICCIÓN DEL TRIBUNAL DE ALZADA.)


C apítulo 20 ■ Recursos en m ateria m ercantil

Como se desprende de la definición anterior, el objeto del recurso consiste en que, en asuntos de determinada cuantía, el propio superior confirme, reforme o re voque la resolución dictada por el inferior/ para la cual el tribunal que conoce de alzada goza de plenitud de jurisdicción.

Cuantía o importancia de la controversia A partir de la reforma al art. 1339 del Código de Comercio publicada en el Diario Oficial de la Federación del 17 de abril de 2008, se estableció que la interposición de este importante medio impugnativo ordinario se limita a negocios que por su monto no se ventilen en los juzgados de paz o de cuantía menor o cuando la suerte principal del mismo excede de 200 mil pesos y sin que sean de tomarse en conside ración intereses y demás rios reclamados a la fecha de interposición del recur so.3Asimismo, por reforma al citado dispositivo legal del 30 de diciembre de 2008, la cantidad anteriormente indicada debe actualizarse en forma anual de acuerdo con el factor de actualización que se obtiene de dividir el índice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviembre del año que se calcula entre el índice Nacional de Precios al Consumidor de noviembre del año inmediato anterior que determi ne el Banco de México, en el entendido que a falta de éste, será aplicable el que lo sustituya.

Personas facultadas Pueden interponer el recurso de apelación-/ □ El condenado, si creyere haber recibido algún agravio. □ El vencedor, cuando no obtuvo la restitución de frutos, la indemnización de daños y perjuicios o el pago de las costas. □ El vencedor, que puede adherirse a h apelación interpuesta por su contrario, siguiendo la suerte de éste. □ El tercero con interés legítimo, siempre y cuando le perjudique la resolución.

i

____________ 2 Artículo 1336, ibídem. 3 Cabe señalar que antes de la reforma indicada, el art. 1340 del Código de Comercio establecía que no ad-

, mitían el recurso de apelación los autos y las sentencias dictadas en juicios mercantiles donde el interés del negocio no excediera de 182 veces el salario mínimo general vigente en la fecha y lugar donde se ventilara el procedimiento. 4 Artículo 1337, ibídem.


Forma de interposición Se hace valer por escrito,s debiéndose expresar los agravios que el apelante conside re que le cause la resolución recurrida (en caso de no hacerlo, se pueden expresar en ocurso independiente dentro del plazo para apelar; se tiene que usar moderación y abstenerse de denostar al juez).

Modelo 6. Estructura de un escrito de expresión de agravios

[ d e ja r u n m a r g e n iz q u ie r d o a m p l io PARA QUE LA PROMOCIÓN SEA COSIDA AL EXPEDIENTE SIN OCULTAR SU CONTENIDO] [R u b r o ] [NOMBRE DEL ACTOR INICIANDO CON LOS APE LLIDOS] VS. [NOMBRE DEL DEMANDADO INICIANDO CON EL O LOS NOMBRES DE PILA] ORDINARIO MERCANTIL. NÚMERO DE EXPEDIENTE: SECRETARIA: [ a O B] C. JUEZ [NÚMERO] DE LO CIVIL [ p r o e m io ] [n o m bre

del a c to r

o d e m a n d a d o ],

promoviendo en el expediente con los datos al rubro citados,

atentamente comparezco a exponer:

[ in t e r p o s ic ió n

del rec u rso ]

Que por medio del presente escrito, y dentro del término que la ley me concede vengo a interponer el recurso de apelación en contra del [ a u t o o s e n t e n c ia ] de fecha ______________, solicitando que en consecuencia se ita la misma en [ e f e c t o d e v o l u t iv o o a m b o s e f e c t o s ] y, por tanto, se remi ta [ t e s t im o n io d e a p e l a c ió n o l o s p r e s e n t e s a u t o s ] al Superior para la sustanciación del recurso. Asimismo, en este acto expreso los agravios que me causa la misma, de la manera siguiente:

Continúa

5 Artículo 1344, ibidem.

335 □ Capítulo 20 * Recursos en m ateria m ercantil

AGRAVIOS PRIMER AGRAVIO FUENTE DEL AGRAVIO: El [CONSIDERANDO_____ D i LA SENTENCIA O LA PARTE DEL AUTO] recurrida que en lo conducente dice: “__________________________________________ p r e c e p t o s v io l a d o s : La consideración anteriormente transcrita viola en mi perjuicio lo dispuesto

por los artículos_________________ del Código de Comercio, que a la letra dicen:

"Articulo _ “Articulo _ "Artículo

Co n c e p t o

del a g r a v io : En el caso que nos

o c u p a , la consideración transcrita:

a) Viola en mi perjuicio lo dispuesto p o r el artículo ____del Código de Comercio, por las siguientes razones:___________________________________ . b) Viola en mi perjuicio lo dispuesto p o r el artículo____ del Código de Comercio, por las siguientes razones:___________________________________ . c) Viola en mi perjuicio lo dispuesto por el artículo____del Código de Comercio, por las razo nes siguientes:___________________________________ .

[P u n t o s

p e t it o r io s ]

P o r lo e x p u e s to y f u n d a d o , a usted

c . j u e z , a t e n t a m e n t e p id o q u e s e s irv a :

p r im e r o .

T e n e rm e p o r p r e s e n t a d o , i n t e r p o n i e n d o e l r e c u r s o d e a p e la c ió n e n c o n t r a d e l [ a u t o d ic ta d o c o n f e c h a _________________ y e x p r e s a n d o lo s a g r a v io s q u e el m is m o m e c a u s a .

o

s e n t e n c ia ] segundo.

A d m itir el m e d io im p u g n a tiv o e n

r e m ita [ el t e s t im o n io

[ e fe c to

d e v o l u t iv o o a m b o s e f e c t o s ]

d e a p e l a c ió n c o r r e s p o n d i e n t e o l o s p r e s e n t e s a u t o s ]

p a r a la s u s ta n c ia c ió n d e l r e c u r s o .

[c a l c e ]

li

p r o t e s t o l o n e c e s a r io

México, D.F.,_

de

de

[f i r m a ] AUTORIZO: LIC._________ CÉDULA PROFESIONAL f ir m a :

y o r d e n a r q u e se

a l T rib u n a l d e A lz a d a

Cuarta parte ■ M edios im pugnativos

Tiempo de interposición Debe realizarse en el acto de notificarse o dentro de los nueve días hábiles siguientes a aquel en que surta efectos la notificación de la resolución impugnada, si se trata de sentencia definitiva; dentro de los seis si se refiere a auto de tramitación inme diata y tres si se trata de auto de tramitación conjunta con la definitiva, incluidos en estos dos últimos casos los interlocutorios (erróneamente llamados sentencias interlocutorias).6

Autoridad ante quien se interpone Debe hacerse valer ante el juez que pronunció la resolución,7 expresando los agra vios que le cause la misma tratándose de apelaciones de tramitación inmediata (en caso de no hacerlos valer en dicho momento, éstos se pueden indicar en escrito independiente, el cual necesariamente deberá presentarse dentro del plazo para in terponer el recurso). En caso de apelaciones preventivas de tramitación conjunta con la definitiva al interponer el recurso no es necesario expresar agravios, ya que los mismos deben hacerse valer, en escrito por separado, dentro del plazo que la ley concede para interponer el recurso de apelación en contra de la sentencia definitiva y siempre y cuando se hubiere apelado de ésta.

Resoluciones apelables Las sentencias y los autos que causen un gravamen irreparable dentro del pro ceso son impugnables por el recurso de apelación, excepto los dictados en jui cios mercantiles que por su monto se ventilen en los juzgados de paz o de cuan tía menor o en aquellos donde el interés del negocio no exceda de 200 mil pe sos, por concepto de suerte principal, sin que sean de tomarse en consideración intereses y demás rios reclamados a la fecha de interposición del recurso. Asimismo, por reforma al art. 1339 del Código de Comercio, publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2008, la cantidad anteriormen te indicada debe actualizarse en forma anual de acuerdo con el factor de actuali zación que se obtiene de dividir el Indice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviembre del año que se calcula entre el Indice Nacional de Precios al Consumidor de noviembre del año inmediato anterior que determine el Banco

® Artículo 1344, íbídem. 7 Artículos 1339 y 1345 bis, íbídem.

Capítulo 20 ■ Recursos en m ateria m ercantil

de México, en el entendido de que a falta de éste, será aplicable el que lo sustituya.8 (Jurisprudencia: A

p e l a c ió n

ten cla

; A

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A

p e l a c ió n

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p r o c e d e n c ia e n

p e l a c ió n

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o n t o p a r a s u p r o c e d e n c ia y c á l c u l o d e l m is m o

c o n t r a d e a u t o s d ic t a d o s e n e j e c u c ió n

p r o c e d e n c ia c u a n d o

e c o n ó m ic o d e l n e g o c io

;

d e sen

d u r a n t e e l j u ic io v a r ía e l in t e r é s

.)

Ningún decreto judicial9ite el recurso de apelación.

Efectos en que puede itirse La apelación procede en efecto devolutivo (un solo efecto) y en el suspensivo (am bos efectos), o sólo en el primero, pudiendo ser éste de tramitación inmediata o de tramitación conjunta con la definitiva, según sea el caso.10

Apelaciones de tramitación inmediata Procedencia Para todas las sentencias que sean recurribles se itirá la apelación de tramita ción inmediata en efecto suspensivo (en ambos efectos), salvo cuando la ley expre samente determine que lo sean en efecto devolutivo (un solo efecto).11Por lo que se refiere a los autos, se itirá el recurso de apelación de tramitación inmediata y con efecto devolutivo para aquellas apelaciones que se interpongan en contra de:12 • auto que niegue la isión de la demanda, o de los medios preparatorios a juicio • auto que no ita a trámite la reconvención, en tratándose de juicios ordi narios • resoluciones que por su naturaleza pongan fin al juicio • resoluciones que recaigan a las providencias precautorias, siempre y cuando de acuerdo con el interés del negocio hubiere lugar a la apelación. En tales casos la apelación se itirá sólo en efecto devolutivo • auto que deseche el incidente de nulidad de actuaciones por defectos en el emplazamiento y contra la resolución que se dicte en el incidente • resoluciones que resuelvan excepciones procesales

l Artículo 1340, ibidem. 9 Un decreto judicial es una simple determinación de trámite dictada por el juez dentro del proceso. 10 Artículo 1338, ibidem. 11 Artículo 1339, ibidem. 12 Artículo 1345, ibidem.


• auto que tenga por contestada la demanda o reconvención, así como el que haga la declaración de rebeldía en ambos casos • resoluciones que suspendan el procedimiento • resoluciones o autos que siendo apelables se pronuncien en ejecución de sentencia • resoluciones que nieguen el auto de ejecución en medios preparatorios a juicio para reconocer el contenido y firma de un adeudo contenido en un documento privado13 • resolución que dicte el juez en caso de una recusación • resolución que niegue la exhibición de documentos14 • resoluciones dictadas en el incidente para impugnar la personalidad de la contraparte.15

A gravios Al interponerla deben expresarse los agravios que se considere cause la resolución recurrida.16

Om isión de expresar agravios En el caso de que el apelante omita expresar agravios al interponer el recurso, sin necesidad de acusar rebeldía, el juez deberá declarar preduido su derecho y, en con secuencia, quedará firme la resolución recurrida.17

Térm ino para interponerla en contra de la sentencia Debe hacerse valer dentro de un plazo de nueve días, contados a partir del día si guiente a aquel en que surtan efectos las notificaciones de la misma.18

Térm ino para interponerJajen contra de los autos Debe hacerse valer dentro de un plazo de seis días, contados a partir del día siguiente a aquel en que surtan efectos las notificaciones de la resolución correspondiente.19 r B------------'3 Articulo 1165, ibídem. '4 Artículo 1154, ibídem. '5 Artículo 1057, ibídem. Artículos 1339 y 1345 bis 1, ibídem. *7 Artículo 1345 bis 7, ibídem. 18 Artículos 1339 y 1345 bis 1, ibídem. '9 Ibídem.

Capítulo

20

■ Recursos en m ateria m ercantil

Cam bio de isión del recurso del efecto devolutivo (un solo efecto) a efecto suspensivo (am bos efectos) De los autos y de las sentencias interlocutorias de tramitación inmediata, de los que se derive una ejecución que pueda causar un daño irreparable o de difícil repara ción y la apelación proceda en el efecto devolutivo, se itirán en ambos efectos si el apelante lo solicita al interponer el recurso y señala los motivos por los que se considera el daño irreparable o de difícil reparación. Con vista a lo solicitado el juez deberá resolver, y si la ite en ambos efectos señalará el monto de la garantía que exhibirá el apelante dentro del término de seis días para que surta efectos la suspen sión. La garantía debe atender a la importancia del negocio, no podrá ser inferior a seis mil pesos y será fijada al prudente arbitrio del juez, cantidad que se actualizará en forma anualizada y que deberá regir a partir del primero de enero de cada año, de acuerdo con el índice Nacional de Precios al Consumidor que determine el Banco de México, o aquel que lo sustituya. Si no se exhibe la garantía en el plazo señalado, la apelación sólo se itirá en efecto devolutivo. En caso de que el juez señale una garantía que se estime excesiva por el apelante, o que se niegue la isión del re curso, en ambos efectos, procede el recurso de revocación.20

Sustanciación Respecto a ella, hay que observar lo siguiente:21 □ Interpuesta una apelación de tramitación inmediata, si fuera procedente, el juez la itirá sin substanciación alguna, siempre que en el escrito se hayan hecho valer los agravios respectivos, expresando en su auto si la ite en ambos efectos o en uno solo. □ Cuando se trate de autos, el juez ordenará en el mismo auto isorio que se forme el testimonio de apelación respectivo con todas las constancias que obren en el expediente que se tramite ante él, si se trata de la primera apelación que se haga valer por las partes. □ Si refiere a autos y se trate de segunda o ulteriores apelaciones, el juez única mente debe formar el testimonio de apelación con las constancias faltantes entre la última itida y las subsecuentes, hasta la apelación de que se trate. □ Al tener por interpuesto el recurso de apelación, el juez debe dar vista con el mismo a la parte apelada, para que en el término de tres días conteste los agravios si se trata de auto o sentencia interlocutoria, y de seis días si se trata de sentencia definitiva.

20 Artículo 1345 bis 8, ibídem. 21 Artículos 1345 bis 2 a 1345 bis 6, ibídem.

Cuarta parte s M edios im pugnativos

□ Transcurridos ios plazos señalados, el juez, sin necesidad de rebeldía y se hayan contestado o no los agravios, debe remitir al tribunal de alzada los escritos originales del apelante y, en su caso, de la parte apelada y las demás constancias que se señalan anteriormente, o los autos originales cuando se trate de apelación en con tra de sentencia definitiva, o que deba itirse en ambos efectos. □ El testimonio de apelación que se forme por el juez debe remitirse a la su perioridad que deba conocer del mismo, dentro del término de cinco días contados a partir de la fecha en que precluyó el término de la parte apelada para contestar agravios, o en su caso del auto en que se tuvieron por contestados. □ El tribunal, al recibir el testimonio, debe formar un solo toca o cuaderno, en el que se vayan tramitando todas las apelaciones que se interpongan en el juicio de que se trate, el que debe conservar hasta que concluya el negocio. Una vez termina do el asunto procederá a su destrucción, guardando sólo copias con firma autógrafa de las resoluciones dictadas. O La superioridad, al recibir las constancias que remita el inferior, debe revi sar si la apelación fue interpuesta en tiempo y bien itida, y procederá a calificar si confirma o no el grado en que se itió por el juez. De encontrarla ajustada a derecho, así lo hará saber y citará a las partes en el mismo auto para dictar senten cia, la que debe pronunciar y notificar dentro de los términos que señala el Código de Comercio. □ En el caso de que se trate de sentencia definitiva y la apelación hubiere pro cedido en efecto devolutivo, se debe dejar en el juzgado copia certificada de ella y de las demás constancias que el juez estime necesarias para ejecutarla, debiendo remitir los autos originales al tribunal de alzada. O La apelación itida en ambos efectos suspende la ejecución de la senten cia, hasta que ésta cause ejecutoria. Cuando se interponga contra auto o interlocutoria que por su contenido impida la continuación del procedimiento y la apelación se ita en ambos efectos, se suspende la tramitación del juicio. □ Deben itirse en un solo efecto las apelaciones en los casos en que la ley no establezca expresamente que el recurso tenga que itirse en ambos efectos. D Una vez confirmada la isión y calificación del grado en que haya sido ad mitido el recurso por el juez, el tribunal de alzada debe citar a las partes en el mismo auto para oír sentencia. □ Tratándose de apelaciones que no se tengan que resolver junto con las ape laciones intermedias que deban tramitarse y resolverse junto con ésta, o bien tratán dose de apelaciones intermedias y definitiva que se tramiten y resuelvan de manera conjunta, que no excedan en número de seis, el tribunal de alzada cuenta con un máximo de 20 días para elaborar el proyecto. Si el número de apelaciones que se tie


nen que resolver de manera conjunta excede de seis, el plazo para dictar la sentencia se amplía hasta por 10 días más, así como en el caso de que tengan que examinarse expedientes y/o documentos voluminosos.

Apelaciones preventivas de tramitación conjunta con la sentencia definitiva (apelación de tramitación conjunta) Casos de procedencia y efectos El recurso de apelación preventiva de tramitación conjunta con la sentencia definiti va puede interponerse contra autos, interlocutorias o resoluciones que se dicten en el trámite del procedimiento y procede en efecto devolutivo, sin que sea necesario

en tal escrito expresar agravios, reservándose su trámite para que el mismo se rea lice, en su caso, conjuntamente con la tramitación de la apelación que se formule en contra de la sentencia definitiva por la misma parte apelante.22 Es importante destacar que el Código de Comercio señala que:

□

En el auto que desecha pruebas o ite pruebas contrarias al derecho, a la

moral, sobre hechos no controvertidos, ajenos a la litis, imposibles, notoriamente inverosímiles o expresando claramente los hechos que se pretende demostrar con las mismas, procede el recurso de apelación en efecto devolutivo de tramitación con junta con la sentencia definitiva, cuando sea apelable la sentencia en lo principal.23 O Contra el auto que califica posiciones, procede el recurso de apelación de tramitación conjunta con la sentencia definitiva.24 O Contra la desestimación de preguntas en un interrogatorio relativo a la prue ba testimonial sólo cabe el recurso de apelación en el efecto devolutivo, de tramita ción conjunta con la sentencia definitiva.25

Destino de la apelación de tram itación conjunta cuando no se apela en contra de la sentencia definitiva Si no se interpone apelación en contra de la sentencia definitiva, se entienden con sentidas las resoluciones y autos que hubieran sido apelados durante el procedi miento y que sean de tramitación conjunta con la definitiva, a excepción de que la parte hubiere obtenido todo lo que pidió y desee expresar agravios en las apelaciones

22 Ibídem. Artículo 1203, ibídem.

24 Artículo 1221, ibídem. Artículo 1263, ibídem.


preventivas interpuestas.26No obstante, hay que tener presente que tratándose de la parte que obtuvo todo lo que pidió, aun cuando no hubiere apelado en contra de la sentencia definitiva, puede expresar los agravios en contra de las resoluciones que fueron motivo del recurso de apelación preventiva de tramitación conjunta con la sentencia definitiva, manifestando de qué manera trascendería al fondo del asunto el resarcimiento de la violación a subsanar, a efecto de que el tribunal de alzada pro ceda a estudiarlas. En este supuesto también se da vista a la contraria para que en el término de seis días conteste los agravios.27

Térm ino para interponer el recurso Debe interponerse ante el juez que haya pronunciado el auto, interlocutoria o reso lución sin expresar agravios y a más tardar dentro del tercer día siguiente de aquel en que surta efectos su notificación; de no presentarse el escrito de inconformidad, se tendrá por precluido el derecho del afectado para hacerlo valer como agravio en la apelación que se interponga contra la sentencia definitiva.28

Expresión de agravios y su contestación Dentro del plazo de nueve días para interponer el recurso de apelación contra la sentencia definitiva, el apelante deberá hacer valer también en escrito por separado los agravios que considere le causaron las determinaciones que combatió en las ape laciones itidas en efecto devolutivo de tramitación preventiva y cuyo trámite se reservó para hacerlo conjuntamente con la sentencia definitiva, para que el tribunal que conozca del recurso en contra de esta última pueda considerar el resultado de lo ordenado en la resolución recaída en la apelación preventiva. En este supuesto se da vista a la contraria para que en el término de seis días contesten los agravios.29

Procedencia de la apelación de tram itación conjunta Para el caso de que el tribunal considere fundada la apelación promovida, debe es tudiar de oficio aquellas apelaciones que se hayan presentado durante el procedi miento por la parte que en la primera instancia no se encontraba obligada a apelar por haber obtenido sentencia favorable a sus intereses.

Lincam ientos para resolver las apelaciones de tram itación conjunta Al respecto hay que observar los lincamientos siguientes:

2^ Artículo 1345 bis 7, ibldem. 27 Artículo 1344, ibídem. 28 Artículos 1339,1344 y 1345 bis, ibídem. 29 Artículos 1079 y 1344. ¡bídem.


□ El tribunal de alzada debe estudiar, en primer término, las violaciones proce sales que se hubiesen hecho valer en los recursos de apelación preventiva. En caso de encontrar violaciones procesales que sean trascendentes al fondo del juicio y sólo en aquellas que requieran ser reparadas por el juez natural, debe dejar insubsistente la sentencia definitiva, regresando los autos originales al juez para que éste proceda a reponer el procedimiento y dicte nueva sentencia.30 □ De no ser procedentes los agravios de las apelaciones de tramitación conjun ta con la sentencia definitiva o no habiendo sido expresados, o resultando fundados no sea necesario que la violación procesal sea reparada por el juez, el tribunal debe estudiar y resolver la procedencia, o no, de los agravios expresados en contra de la sentencia definitiva, resolviendo el recurso con plenitud de jurisdicción.31

Apelación secundaria, derivada o adhesiva Más que un medio impugnativo es el acto en virtud del cual la parte vencedora ( apelada) se suma (adhiere) a la apelación interpuesta por el contrario (apelante) con la finalidad de mejorar los argumentos vertidos por el tribunal (a quo) en la parte considerativa de la resolución que ha sido combatida, a efecto de darles mayor soli dez, ya sea porque los mismos se consideren débiles o poco convincentes, o porque los expresados se estimen erróneos y se crean correctos los que se aducen, coadyu vando así con este último, buscando la confirmación de tal determinación por la superioridad (ad quem) y evitando el riego de que sea revocada. (Jurisprudencia: A

p e l a c ió n a d h e s iv a , e f e c t o s

.)

Este tipo de apelación atiende los lincamientos siguientes:32 □ Unicamente procede en apelaciones interpuestas en contra de sentencias definitivas, (jurisprudencia: c a n t il

A

p e l a c ió n a d h e s iv a

,

p r o c e d e n c ia e n m a t e r ia m e r

.)

Q Debe hacerse valer en el momento de haberse notificado la isión del recurso o dentro de los tres días siguientes. □ En el mismo escrito en que se interpone tienen que expresarse los razona mientos tendientes a mejorar las consideraciones vertidas por el juez en la resolu ción que ha sido combatida.

3°

Artículo 1344, ibídem.

3' Ibídem. 32

Artículo 1337, fracc. ni, ibídem.

Cuarta parte * M edios im pugnativos

□ Con dicho escrito debe pedirse la opinión (dar vista) de la contraria, por el término de tres días, para que manifieste lo que a su derecho convenga. □ La adhesión al recurso de apelación sigue la suerte de la primera. □ En la práctica es poco utilizada.

Expresión de agravios (e d it io

a p p e lla tio n iis )

Es la actividad que realiza la parte que se ha inconformado con alguna determinación del tribunal (impugnante) en el momento de hacer valer el recurso correspondiente, tratándose de apelaciones de tramitación inmediata, o dentro del término que la ley concede para apelar en contra de la sentencia definitiva, en caso de que se hubiere apelado de ésta, por lo que se refiere a las apelaciones preventivas de tramitación conjunta con la definitiva (jurisprudencia: A

g r a v io s , p l a z o p a r a in t e r p o n e r l o s

),

en virtud del cual de manera precisa, clara, razonada y sin estar obligada a citar los preceptos legales que estima violados, manifiesta los actos u omisiones del juzgador que considera que lesionan un derecho que le pertenece (agravios), cometidas por error o al emplear una mala técnica jurídica dentro de la resolución combatida, lo que trae como consecuencia que se deje o que indebidamente se aplique un pre cepto legal. (Jurisprudencia: A p r e c e p t o v io l a d o

.)

g r a v io s , c o n c e p t o

;A

g r a v io s , in n e c e s a r ia c it a d e l

En el escrito de expresión de agravios no es procedente ofrecer

pruebas, incluso las supervenientes. (Jurisprudencia: A

g r a v io s , im p r o c e d e n c ia d e

O F R E C E R PR U EB A S.)

Aunque el Código de Comercio es omiso en cuanto a sus requisitos, en la prác tica y conforme a los criterios sustentados por la Suprema Corte de Justicia de la Nación, la expresión de agravios debe satisfacer los siguientes: □ Fuente del agravio, manifestando los puntos específicos de los razonamientos (considerandos) de la determinación que trascendieron a sus conclusiones (resoluti vos) en los que se estima se realizó el acto u omisión que lesionó un derecho, ya que el tribunal de apelación no puede resolver cuestiones que no llegaron a ser planteadas en la primera instancia, en virtud de que el juez (a quo) no estuvo en condiciones de tomarlas en cuenta al dictar su fallo. (Jurisprudencia: t a n c ia

Sen

t e n c ia d e s e g u n d a in s

, L IM IT A R S E a C U E S T IO N E S P L A N T E A D A S E N L A L IT IS .)

□ Preceptos violados, indicando con precisión las normas jurídicas legislativas o jurisprudenciales y, a falta de ambas, los principios generales del derecho, que el apelante estima que fueron violados por su falta o indebida aplicación. En caso de ser normas legislativas no importa que sea citado su número, aunque preferente mente hay que hacerlo para una fácil localización del precepto, ya que lo trascen dente consiste en expresar con claridad el acto u omisión que lesiona un derecho al

Capítulo 20 « Recursos en m ateria m ercantil

recurrente. En caso de las normas jurisprudenciales, hay que tener presente que la obligación de citarlas corre a cargo de las partes que intervienen en el juicio y no del juzgador, como erróneamente se estima, (jurisprudencia: A g r a v io s , in n e c e s a r ia CITA DEL PRECEPTO VIOLADO; JURISPRUDENCIA, MANERA DE APLICARLA; PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO, DEFINICIÓN Y UTILIZACIÓN.) Q Concepto del agravio, exponiendo de manera clara y concreta los razona mientos jurídicos que demuestren que el juez (a quo) en la parte de la resolución invocada [fuente del agravio) violó las normas jurídicas señaladas (preceptos viola dos), ya sea por no haberlas utilizado o por aplicarlas de manera inadecuada. Es im portante destacar que en materia civil no existe suplencia en la deficiencia de los argumentos expresados en el concepto del agravio (suplencia de la queja), ya que el tribunal de alzada (ad quem) se debe limitar a analizar los hechos valer por el ape lante sin poder adicionarlos o corregirlos (en estricto derecho o en stricto iuris) (juris prudencia: A g r a v io s , c o n c e p t o ; S e n t e n c ia

d e se g u n d a in s t a n c ia , l im it a c ió n a l

ANÁLISIS DE LOS AGRAVIOS.)

Sentencia de apelación Debe satisfacer los requisitos siguientes:33 O Ser única, a pesar de que diversas personas hubieren impugnado la misma resolución. □

Ser congruente. La congruencia consiste en la armonía o concordancia que

debe existir en la sentencia, debiendo distinguirse entre la congruencia interna y la externa. La primera estriba en que la decisión emitida se constriña a analizar el fallo recurrido y a los motivos de inconformidad aducidos por el apelante (agravios), y se concrete a examinar, con plenitud de jurisdicción y a través de estos últimos, las acciones, excepciones o defensas que se hicieron valer oportunamente en prime ra instancia (salvo los casos en que la ley expresamente permite recibir en segunda instancia, con audiencia de las partes, pruebas o excepciones supervenientes), y la segunda consiste en que la determinación no contenga afirmaciones que se con tradigan entre sí. (Jurisprudencia: S e n t e n c ia , c o n g r u e n c ia

in t e r n a y e x t e r n a ;

S e n t e n c ia

d e se g u n d a in s t a n

d e s e g u n d a in s t a n c ia , c o n g r u e n c ia ;

c ia , MATERIA DE LA

NES PLANTEADAS EN LA LITIS.)

f ^

Se n t e n c ia

MISMA; SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA, LIMITARSE A CUESTIO


□ 346 ■

|S


D Estudiar todos y únicamente los agravios hechos valer, incluidas las cues tiones relativas a la improcedencia de la acción y de la vía (a pesar de que el juez de primera instancia pueda hacerlo de oficio). Es importante señalar que, no obstante la afirmación anterior, la jurisprudencia ha señalado que el ad quem debe analizar oficiosamente las acciones y excepciones sobre las cuales no se hizo ninguna decla ración y todos aquellos puntos o cuestiones de la litis natural que, de no tenerse en cuenta, pudieran dejar inaudita a la parte que careció de la oportunidad de plantear los, ya que de no hacerlo podría afectársele sin haber sido oída. (Jurisprudencia: S e n t e n c ia

d e se g u n d a in s t a n c ia , a n á l is is t o t a l d e lo s a g r a v io s ;

S e n t e n c ia

de

SEGUNDA INSTANCIA, ANÁLISIS IMPROCEDENCIA DE LA ACCIÓN Y DE LA VÍA; SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA, LIMITACIÓN AL ANÁLISIS DE LOS AGRAVIOS; SENTENCIA DE SE GUNDA INSTANCIA, TRATAMIENTO DE LOS AGRAVIOS CUANDO EXISTE JURISPRUDENCIA APLICABLE.) □ Dictarse sin ningún formalismo, ya que no existe solemnidad o fórmula para ello, por lo que basta que el juzgador apoye sus puntos resolutivos en la letra de los preceptos legales, en su interpretación jurídica (jurisprudencia) y, a falta de una o de otra, en los principios generales del derecho. (Jurisprudencia: S e n t e n c ia d a m en ta d a

fu n

SIN CITAR PRECEPTOS LEGALES, PROCEDENCIA; SENTENCIA, ERRÓNEA CITA

DE LOS PRECEPTOS LEGALES; JURISPRUDENCIA, MANERA DE APLICARLA; SENTENCIA, FUNDAMENTACIÓN CON JURISPRUDENCIA; PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO, DEFI NICIÓN Y UTILIZACIÓN.) □ Emitirse con plenitud de jurisdicción, ya que el tribunal de segunda instan cia no debe reenviar la determinación impugnada al juez para que la modifique, sino que el mismo debe confirmar la resolución impugnada o dejarla sin efecto y susti tuirla por otra, (jurisprudencia: SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA, INEXISTENCIA DE REENVIO; SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA, PLENITUD DE JURISDICCIÓN DEL TRI BUNAL DE ALZADA.) □ S i resuelve la apelación de una sentencia definitiva, deben emitirse después de dictarse la o las sentencias que resuelven las apelaciones intermedias (en con tra de autos, incluidos los interlocutorios), las cuales pueden invalidar lo actuado, ya que de lo contrario se estaría atentando contra la firmeza de la cosa juzgada. (Jurisprudencia: S e n t e n c ia c io n e s

d e se g u n d a in s t a n c ia , r e s o l u c ió n p r e v ia d e a p e l a

INTERMEDIAS.)

Revocación Es el medio de impugnación ordinario a través del cual las partes o los terceros in teresados se inconforman en contra de los autos que no iten el recurso de ape-


lación y en contra de los decretos judiciales34 dictados por el juez que conoce del asunto en primera instancia, a efecto de que el mismo tribunal que los emitió los deje sin efecto o modifique. (Jurisprudencia: APELACIÓN, MONTO PARA SU PROCEDENCIA Y CALCULO DEL MISMO.)

Resoluciones revocables La revocación puede interponerse en contra de los autos dictados por el juez de primera instancia que no iten el recurso de apelación y en contra de todos los decretos judiciales, (jurisprudencia: A p e l a c ió n , MONTO

para

SU PROCEDENCIA Y

CÁLCULO DEL MISMO.) Hay que recordar que no iten el recurso de apelación los autos dictados en juicios mercantiles donde el interés del negocio no excede de 182 veces el salario mínimo general vigente, en la fecha y lugar donde se ventila el procedimiento.35 (jurisprudencia: R e v o c a c ió n , p r o c e d e

en c o n t r a d e l a u to

QUE DESECHA LA APELACIÓN.)

Trámite Este recurso observa los lincamientos siguientes:36 □ Debe interponerse por escrito dentro de los tres dias siguientes a que surtió efectos la notificación del proveído a impugnar. □ El escrito donde se interpone el recurso debe contener los agravios que cau sa la resolución impugnada. □ Una vez interpuesto el recurso, el tribunal deberá hacerle saber (dar vista) este hecho y los agravios expresados a la contraria, para que dentro de los tres días siguientes pueda manifestar lo que a su derecho convenga. □ Desahogada la vista, o concluido el plazo para hacerlo, el tribunal deberá resolver y mandar notificar su determinación dentro de los tres días siguientes. □ En su resolución el juez debe analizar de oficio su idoneidad y, en su caso, declararlo improcedente cuando no es el medio impugnativo idóneo para revocar la resolución combatida, sin importar que la contraria hubiere desahogado o no la vista otorgada con los agravios expresados. (Jurisprudencia: REVOCACIÓN;ANÁLISIS DE SU PROCEDENCIA.) □ La resolución no ite recurso alguno.

r"---------34 Nuevamente hay que recordar que un decreto judicial es una simple determinación de trámite dictada por 1 el juez dentro del proceso. 35 Artículos 1334 y 1340, ¡bídem. & Artículo 1335, ¡bídem.


Reposición Es el medio de impugnación ordinario a través del cual las partes se inconforman de los autos y decretos judiciales dictados en la segunda instancia, a efecto de que el mismo tribunal de alzada los deje sin efecto o los modifique.

Diferencia entre la revocación y la reposición La única diferencia es que en la revocación se impugnan autos y decretos judiciales dictados por jueces instructores ( primera instancia) y en la reposición los emitidos por los tribunales de alzada (segunda instancia).

Procedencia Como se indicó, la reposición puede interponerse en contra de todos los autos y los decretos judiciales que se dictan en la segunda instancia.

Trámite Es el mismo que se sigue para la revocación, por lo que para evitar innecesarias re peticiones nos remitimos a éste.

Aclaración de sentencia Es el medio de impugnación ordinario a través del cual se solicita a! tribunal que dictó una sentencia definitiva que dilucide las palabras contradictorias, ambiguas u oscuras, sin variar su sustancia.37

Trámite El Código de Comercio es prácticamente omiso, por lo que resultan supletoriamen te aplicables las disposiciones del Código Federal de Procedimientos Civiles, la cuales postulan los lineamientos siguientes:38 □

Se promueve ante el tribunal que dictó la resolución, dentro de los tres días

siguientes de haberse notificado al promovente. O En el escrito donde se solicita debe expresarse, con toda claridad, la contra dicción, ambigüedad u oscuridad de4as palabras cuya aclaración se solicita.

f ---------37 Artículo 1332, ¡bídem. Artículos 1333 del Código de Comercio y 223 a 225 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


D El tribunal ha de resolver lo que estime procedente dentro de los tres días siguientes, pero sin que pueda variar la sustancia de la sentencia. □ El auto que resuelva la aclaración se reputa como parte integrante de la sen tencia y no ite ningún recurso. □ La interposición de una aclaración a la sentencia interrumpe el término para apelar.

Cuestionario 1. ¿Qué son los medios de impugnación? 2. ¿Qué medios de impugnación regula el Código de Comercio? 3. ¿Qué es el recurso de apelación? 4. En materia mercantil, ¿qué personas se encuentran facultadas para Interpo ner el recurso de apelación? 5. En esta misma materia, ¿cómo debe interponerse el recurso de apelación? 6. ¿En qué tiempo debe interponerse el recurso de apelación? 7. ¿Ante qué autoridad debe interponerse éste? 8. ¿Qué resoluciones iten el recurso de apelación? 9. ¿En qué efectos puede itirse el recurso de apelación? 10. ¿En qué casos se ite el recurso de apelación en efecto devolutivo? it. ¿Qué consecuencia produce que el recurso de apelación se ita en efecto

devolutivo? 12. ¿Qué es el testimonio de apelación y cómo se integra? 13. ¿En qué casos se ite el recurso de apelación en ambos efectos? 14. ¿Qué consecuencia produce que el recurso de apelación se ita en efecto suspensivo? 15. ¿En qué momento deben expresarse los agravios cuando se interpone el re curso de apelación? 16. ¿Dentro de qué plazo debe dictarse la sentencia que resuelve dicho recurso? 17. ¿Qué es la apelación secundaria, derivada o adhesiva? ^18. ¿Qué requisitos debe satisfacer la sentencia que resuelve el recurso de apela-


19. ¿Qué es el recurso de revocación? 20. ¿Qué determinaciones judiciales iten el recurso de revocación? 2t. ¿Dentro de qué plazo debe interponerse el mismo? 22. ¿En qué momento deben expresarse los agravios cuando se interpone el re curso de revocación? 23. ¿Dentro de qué plazo debe dictarse la sentencia que resuelve dicho recurso? 24. ¿Qué es el recurso de reposición? 25. ¿Qué determinaciones judiciales lo iten? 26. ¿Dentro de qué plazo debe interponerse el recurso de reposición? 27. ¿En qué momento deben expresarse los agravios cuando se interpone este recurso? 28. ¿Dentro de qué plazo debe dictarse la sentencia que resuelve el recurso de reposición? 29. ¿Qué es la aclaración de sentencia? 30. ¿Dentro de qué plazo debe solicitarse? 31. ¿En qué momento deben expresarse las contradicciones, ambigüedades u os curidad de las palabras de una sentencia, cuando se solicita su aclaración? 32. ¿Dentro de qué plazo debe dictarse resolución determinando si procede o no la aclaración de una sentencia? 33. ¿La resolución que determina la aclaración de una sentencia ite algún recurso? 34. ¿Se puede solicitar la aclaración de una sentencia y posteriormente interpo ner el recurso de apelación en contra de la misma?

Actividades A. Litigio simulado ( im pugnación de la sentencia ). Notificada la sentencia de finitiva, a la que se refiere el capítulo 11 de la presente obra, las partes dentro del término que marca la ley (que puede reducirse fictamente acorde con el programa seguido por el juicio simulado) podrán interponer el recurso de im pugnación correspondiente y expresar los agravios que la misma les causa, con base en los parámetros señalados en este capítulo y tomando como modelo el incorporado al CD anexo. Interpuesto el recurso por alguna de las partes, el


equipo que integra el tribunal deberá analizar su procedencia, determinar el efecto en el cual se ite (devolutivo o suspensivo), dar vista a la contrapar te para que pueda hacer uso de su derecho a contestar agravios y, hecho lo anterior (o transcurrido el término concedido para ello), remitir el expediente o el testimonio de apelación a la sala del tribunal (se sugiere que este órgano colegiado se integre por el profesor del grupo y dos alumnos destacados, quie nes fungirán como magistrados). La sala del tribunal formará el expediente del recurso (toco), procederá a confirmar la calificación de grado, analizar los agra vios y dictar su sentencia con plenitud de jurisdicción, confirmándola o modi ficándola. Cabe recordar que dicha sentencia causa ejecutoria por ministerio de ley y que, por no ser materia de la presente obra, no se analiza El juicio de amparo directo que en su contra puede interponerse cuando en ella se hubie ren violado garantías individuales, razón por la cual el juicio continuará con su etapa ejecutiva, a la que se refiere el capítulo 12 de la presente obra. B. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a la presente obra, elabore un supuesto escrito interponiendo el recurso de apelación. C. También con base en el modelo correspondiente, elabore un escrito en el que se interponga el recurso de revocación. D. Elabore un supuesto escrito en el que se interponga el recurso de reposición. E. De manera similar, redacte un escrito en el que se interponga el recurso de aclaración de sentencia. F.

Solicite a su tutor jurídico que lo autorice en algún litigio judicial tramitado en la vía ordinaria civil del cual sea el abogado patrono y que se tramite en segunda instancia. Acuda a la sala correspondiente a presentar su solicitud. Una vez acordada la misma, consulte el toca y analice cómo se desarrolla la impugna ción de una resolución.


cd

anexo que

se citan en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. ■>

• Código Federal de Procedimientos Civiles.


Modelos • Modelo de escrito en el que se interpone el recurso de apelación en efecto suspensivo en contra de la sentencia definitiva y expresando agravios. • Modelo de escrito en el que se interpone el recurso de apelación en efecto devolutivo en contra de un auto y expresando agravios. • Modelo de escrito para contestar agravios. • Modelo de escrito en el que se solicita la aclaración de una sentencia.

h"



CD



Jurisprudencia • A g ra v io s , concep to. • A g r a v io s , im p r o c e d e n c ia • A g r a v io s , in n e c e s a r ia

de o frecer pr u eb a s.

c it a d e l p r e c e p t o v io l a d o .

• A

g r a v io s , p l a z o p a r a in t e r p o n e r l o s .

• A

p e l a c ió n a d h e s iv a , e f e c t o s .

• A

p e l a c ió n a d h e s iv a , p r o c e d e n c ia en m a t e r ia m e r c a n t il .

• A

p e l a c ió n , m o n t o p a r a su p r o c e d e n c ia y c á l c u l o d e l m is m o .

• A pe l a c ió n , p r o c e d e n c ia

c u a n d o d u r a n t e e l j u ic io v a r ía el in t e r é s e c o n ó m ic o d e l n e g o c io .

• A

p e l a c ió n , p r o c e d e n c ia en c o n t r a d e a u t o s d ic t a d o s en e j e c u c ió n d e s e n t e n c ia .

• A

p e l a c ió n en a m b o s e f e c t o s , p r o c e d e n c ia .

• A

p e l a c io n e s in t e r m e d ia s , r e s o l u c ió n .

• J u r is p r u d e n c ia , m a n e r a

de a p l ic a r l a .

• L it is c o n s o r c io , d e f in ic ió n . • P r in c ip io s

g e n e r a l e s d e l d e r e c h o , d e f in ic ió n y u t il iz a c ió n .

• R e c u r s o s , r e n u n c ia b il id a d . • R e v o c a c ió n , a n á l is is

de su p r o c e d e n c ia .

• R e v o c a c ió n , p r o c e d e

en c o n t r a d e l a u t o q u e d e s e c h a la a p e l a c ió n .

• S e n t e n c ia , c o n g r u e n c ia • S e n t e n c ia , e r r ó n e a

in t e r n a y e x t e r n a .

c it a de l o s p r e c e p t o s l e g a l e s .

• S e n t e n c ia , f u n d a m e n t a c ió n • S e n t e n c ia

c o n j u r is p r u d e n c ia .

de a p e l a c ió n , d e b e f a v o r e c e r a t o d o s l o s c o d e m a n d a d o s c u a n d o e x is t e l it is -

c o n s o r c io p a s iv o .

• S e n t e n c ia

d e s e g u n d a in s t a n c ia , a n á l is is de l a im p r o c e d e n c ia d e la a c c ió n y de la v ía .


de s e g u n d a in s t a n c ia , a n á l is is t o t a l d e l o s a g r a v io s .

Capítulo 20 • Recursos en m ateria m ercantil


d e s e c u n d a in s t a n c ia , c o n g r u e n c ia .


d e s e g u n d a in s t a n c ia , in e x is t e n c ia de r e e n v ío .


de s e g u n d a in s t a n c ia , l i m i t a d o ** a l a n á l is is de l o s a g r a v io s .


d e s e g u n d a in s t a n c ia , l im it a r s e a c u e s t io n e s p l a n t e a d a s en l a l it is .


de s e g u n d a in s t a n c ia , m a t e r ia d e l a m is m a .


de s e g u n d a in s t a n c ia , p l e n it u d eje ju r is d ic c ió n d el t r ib u n a l de a l z a d a .


de s e g u n d a in s t a n c ia , t r a t a m s e n t o de lo s a g r a v io s c u a n d o e x is t e j u r is p r u

d e n c ia a p l ic a b l e .


f u n d a m e n t a d a sin c it a r p r e c e p t o s l e g a l e s , p r o c e d e n c ia .

II. En el disco compacto Jus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia existen te en relación con las voces siguientes: apelación mercantil, revocación mercan til, reposición mercantil, aclaración de sentencia. Separe las que considere más importantes.

Direcciones de internet qu e se manejan

en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Quinta parte

Mecanismos alternativos para la solución de las controversias mercantiles Solución alternativa de controversias

(sac)

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Describir los m ecanism os alternativos existentes para la solución de las controversias y señalar en qué consiste cada uno de ellos. ► Enumerar las principales características del arbitraje comercial en México.

Lineamientos generales Al Estado compete de manera originaria conocer y resolver las controversias susci tadas entre particulares cuando las mismas se encuentran vinculadas con su territo rio, pero su intervención en ocasiones ha resultado lenta y compleja, por lo que se han venido diseñando mecanismos alternativos para la solución de controversias privadas, los cuales suelen contar con el auxilio del propio Poder Judicial.

Tipos El sistema de solución alternativa de controversias

(s a

c

)

se encuentra integra

ndo, básicamente, por cuatro mecanismos: avenencia, mediación, conciliación y arbitraje.

Quinta parte • M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

Avenencia Consiste en la actuación de un tercero (aveniente) que intenta poner de acuerdo a las partes en conflicto, con la finalidad de lograr un nuevo entendimiento entre ellos dejando a un lado los motivos de enemistad existentes.

Mediación Es la actuación de un tercero (mediador) con la única finalidad de acercar a las partes en conflicto, pero sin encontrarse facultado para proponerles posibles soluciones, ya que éstas deben emanar de los propios contendientes.

Conciliación Es la actuación de un tercero (conciliador) con el fin de acercar a las partes en con flicto y proponerles posibles soluciones al mismo, con fundamento legal o sin él. Es importante señalar que los contendientes no se encuentran vinculados con las propuestas que realiza el conciliador, por lo que en todo momento pueden recha zarlas. Resulta fácil confundir a la conciliación con la mediación, ya que entre estos dos mecanismos alternativos de solución de controversias existe una tenue y su til diferencia, puesto que en tanto que el mediador no se encuentra facultado para proponer posibles soluciones al conflicto, sino sólo intentar lograr el acercamiento entre los contendientes, el conciliador sí puede hacerlo.

Arbitraje Es la actuación de un tercero (árbitro), al cual el Estado le otorga facultades juris diccionales limitadas y para el caso concreto, autorizándolo para conocer y resolver una controversia atento al acuerdo que para ello han realizado las partes en conflic to, sustituyéndose a la autoridad judicial pero necesitando su colaboración para la realización de actos coactivos y de otros que son señalados en el acuerdo arbitral o por la ley. Este mecanismo es de carácter heterocompositivo, al igual que el proceso judicial, ya que en ambos casos una persona ajena a las partes en conflicto es quien lo dirime de manera obligatoria. Todavía se discute si el arbitraje deriva del actuar jurisdiccional soberano del Estado o si emana de la voluntad de las partes en conflicto expresada con arreglo a la ley.1 Contra la corriente mayoritaria, considero que el árbitro necesariamente ejerce la facultad jurisdiccional estatal y que el propio Estado es el que se la delega,

J ____________ I 1 Dicese que el árbitro no imparte justicia, sino que soluciona de manera pacifica una controversia.

Capítulo 21 ■ Solución alternativa de co ntro versias ( s a c )

al facultar a los particulares a someter al arbitraje la solución de ciertas disputas y excluir a la autoridad judicial. No obstante, la jurisdicción que el Estado delega al árbitro, atento a la voluntad de las partes en conflicto, tiene un carácter limitado, ya que lo posibilita a resolver la controversia con fuerza vinculativa para las partes, pero no le permite ejecutar por sí mismo su resolución (laudo), puesto que este segundo aspecto de la jurisdicción el Estado se lo reserva al juez con competencia auxiliar. (Jurisprudencia: A

r b it r a j e , n a t u r a l e z a

.)

Arbitraje comercial en México

Constitucionalidad No obstante la existencia de una gran cantidad de ordenamientos mexicanos que contemplan la figura del arbitraje, en nuestro país todavía se discute su constitu cionalidad. A este respecto, el art. 17 de la Carta Magna, entre otros postulados, señala que toda persona tiene derecho a que se le istre justicia por tribunales, los cuales estarán expeditos para impartirla en los plazos y que las leyes deben preveer mecanis mos alternativos de solución de controversias. De lo anterior podemos concluir que el arbitraje encuentra sustento en nuestra Carta Magna, ya que el dispositivo consti tucional transcrito otorga a las personas el derecho (mas no les impone la obligación) de acudir a los tribunales a solicitar que se les istre justicia, lo que en absoluto es un impedimento para que los particulares, fundamentados en la ley que así se los per mite, puedan someter sus controversias al arbitraje, ya que en tales casos no estarían haciéndose justicia por sí mismos (en tanto que el árbitro, como tercero ajeno a ellas, es quien soluciona de manera pacífica la controversia) ni se encontrarían ejerciendo violencia para reclamar sus derechos. Igualmente, es importante señalar que el art. 13 constitucional prohíbe la exis tencia de tribunales especiales y algunas personas consideran que los tribunales ar bitrales tienen tal carácter, lo cual es completamente erróneo, ya que el arbitraje se tramita ante personas o instituciones que no son jueces del Estado, o que siéndolo, no actúan como tales, sino como personas de derecho privado. (Jurisprudencia: A

r b i t r a j e , n o e s u n t r i b u n a l e s p e c i a l .)

Autoridad del árbitro Cabe distinguir entre la investidura de autoridad del árM ro y su carácter de autori. ^lad responsable para efectos del juicio de amparo en México. En cuanto al primer aspecto, resulta evidente que el árbitro es una verdadera autoridad frente a las par tes. En efecto, el concepto de autoridad en sentido amplio ( lato sensu) implica el

□ 358 ■

| j§ §

Quinta parte s M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

poder o la capacidad de un individuo para modificar válidamente alguna situación jurídica de las demás,2sin importar que sea o no funcionario público (personas que participan del poder estatal). Por tanto, los árbitros privados necesariamente tienen el carácter de autoridad frente a las partes de la controversia. En el arbitraje oficial (por ejemplo, el que se imparte en la Procuraduría Federal del Consumidor), debido a que los árbitros generalmente son funcionarios del Estado, en su persona se conjuga el carácter de autoridad en sentido amplio (lato sensu) y en sentido estricto (stricto sensu), al ser servidores gubernamentales que comparten el poder público. En cuanto al segundo aspecto, en México aún se continúa debatiendo si el árbitro tiene el ca rácter de autoridad responsable para efectos del juicio de garantías, ya que aunque es unánime la opinión de la doctrina y del Poder Judicial en el sentido de que resulta improcedente el amparo contra las decisiones de los árbitros privados, al no ser funcio narios del Estado, todavía se discute si dicho proceso de control constitucional cabe en contra de las determinaciones emitidas por los árbitros oficiales, atento a su ca rácter de servidores públicos.

Marco orgánico No es sino hasta el 4 de enero de 1989 (casi 100 años después de haber sido publica do el ordenamiento)3cuando nuestro Código de Comercio introduce el proceso arbi tral — basándose en muchos de los parámetros generalmente aceptados en el plano internacional— , mediante la adición a su libro quinto, denominado De los juicios mercantiles, de un nuevo título cuarto al cual se le llamó Del procedimiento arbitral, con el que la legislación mercantil mexicana logra un avance significativo, al regular de manera aceptable el arbitraje comercial. Posteriormente, por una nueva reforma al Código de Comercio, publicada en el Diario Oficial el 22 de julio de 1993, se incor pora a dicho ordenamiento la Ley Modelo de Arbitraje Comercial Internacional de la U N C IT R A L

o

CNUDM I

— aprobada por ese organismo internacional el 21 de junio de

1985— , renombrándose el título cuarto de su libro quinto como Del arbitraje co mercial y ubicando con ello a nuestra legislación mercantil entre las más progresistas del mundo en la materia que nos ocupa. Cabe señalar que México forma parte de los siguientes tratados internaciona les en materia de arbitraje comercial: Convención de las Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras (Convención de Nueva York) y Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional.

---- ---1Enciclopedia Jurídica Mexicana, Instituto de Investigaciones Jurídicas, Porrúa-UNAM, México, 2002, pág. 453. 5 El Código de Comercio mexicano se publicó en el Diario Oficial de la Federación del 7 al 13 de octubre de 1889.

Capítulo 21 « Solución alternativa de controversias (s a c )

Ámbito de aplicación y competencia auxiliar A este respecto, hay que observar lo siguiente:4 □ Cuando el arbitraje se lleva a cabo en México, las disposiciones del Código de Comercio se aplican tanto al arbitraje comercial nacional como al internacional, salvo lo dispuesto en los tratados internacionales suscritos por México o cuando las leyes excluyan la controversia como susceptible de ser sometida al arbitraje. □ Cuando el arbitraje se realiza fuera de México, se emplearán las normas es tablecidas por el Código de Comercio para la aplicación de las medidas cautelares (providencias precautorias) y para la ejecución de los laudos mercantiles extranje ros dentro del país. (Jurisprudencia: L a u d o s m ie n t o

e m it id o s e n e l e x t r a n j e r o , p r o c e d i

PARA SU EJECUCIÓN EN MÉXICO.)

□ Los asuntos que se sometan al arbitraje no requieren intervención judicial, salvo disposición en contrario. O El tribunal arbitral está facultado para decidir sobre su propia competencia, in cluso sobre las excepciones relativas a la existencia o validez del acuerdo de arbitraje. □ Tiene competencia auxiliar para colaborar con los árbitros el juez de pri mera instancia, federal o del orden común, según sea el caso,5 del lugar donde se practica el arbitraje. □ Tiene competencia auxiliar para ejecutar coactivamente laudos dictados en el extranjero el juez de primera instancia -federal o del orden común, según sea el caso-6del domicilio del ejecutado o, en su defecto, del de la ubicación de sus bienes en la República.

Definiciones En el Código de Comercio se establecen las definiciones siguientes:7

p"---------------* Artículos 1415,1421,1422 y 1432 del Código de Comercio. 5 De conformidad con el art. 73, fracc. x, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, corres ponde al Congreso de la Unión legislar en materia de comercio, por lo que en caso de que exista algún con flicto en ésta, de acuerdo con el art. 104, fracc. 1, de ese supremo ordenamiento tienen competencia para dirimirlo los tribunales de la Federación. No obstante, cabe recordar que el citado art. 104 y la misma fracc. i establece la conocids-tómo competencia concurrente, al señalar que cuando tal controversia únicamente afecte intereses particulares, pueden conocer de ella, a elección del actor, los jueces y tribunales del orden común de los estados y del Distrito Federal. 6 Véase nota 5. 7 Artículos 1416,1423,1424 y 1432 del Código de Comercio.

Quinta parte s M ecanism os alternativos para la solución de las co ntroversias m ercantiles

Acuerdo de arbitraje Es el convenio por medio del cual las partes deciden someter a este mecanismo todas o ciertas controversias, ya sean existentes o que puedan surgir entre ellas, respecto a una determinada relación jurídica, sea contractual o no contractual. Este convenio: a) puede adoptar la forma de cláusula incluida en un contrato (cláusula compromiso ria o cláusula arbitral) o elaborarse en un instrumento independiente (compromiso arbitral8 o contrato de arbitraje), y b) debe constar necesariamente por escrito, sin importar que se consigne en un documento único firmado por las partes o en un intercambio de cartas, télex, telegramas, facsímiles u otros medios de telecomunica ción, siempre que dejen constancia del mismo, o en un intercambio de escritos en los que la existencia del acuerdo sea aceptada por una parte sin que sea negada por la otra. La referencia que hace un contrato a un documento que contenga una cláusula compromisoria constituye un acuerdo de arbitraje, siempre que conste por escrito. Es importante señalar que el propio tribunal arbitral y no el juez es quien conoce de las excepciones relativas a la existencia o validez de dicho acuerdo de arbitraje. (Jurisprudencia: ACUERDO DE ARBITRAJE, INEFICACIA; ACUERDO DE ARBITRAJE, COM PETENCIA PARA CONOCER DE SU NULIDAD; ACUERDO DE ARBITRAJE, REQUISITOS.)

Arbitraje com ercial Es el procedimiento arbitral de carácter mercantil, independientemente de que sea o no una institución permanente la que lo istre.

Arbitraje com ercial internacional Es el procedimiento arbitral de carácter mercantil en el cual las partes en el m o mento de celebrar el acuerdo de arbitraje: a) tienen sus establecimientos9en países diferentes; o b) cuando el lugar sede de arbitraje determinado en el convenio se en cuentre fuera del país en donde las partes tienen su establecimiento; o c) cuando el sitio de cumplimiento de una parte sustancial de la obligación comercial se encuen tre fuera de la nación en donde las partes tienen su establecimiento, o d) cuando el lugar con el cual el litigio tiene una relación más estrecha esté ubicado fuera del Estado en donde las partes tienen su establecimiento. Si alguna de las partes tiene más de un establecimiento se preferirá aquel que guarde la relación más estrecha con el acuerdo de arbitraje, y si no tiene establecimiento, supletoriamente se tomará en cuenta su residencia habitual.

Se realiza después de que ha surgido el conflicto y en el mismo intervienen los contendientes. 9 La ley habla de establecimiento y no de domicilio social.

Capítulo 21 * Solución alternativa de co ntro versias (s a c )

Costas.10 Son los honorarios del tribunal arbitral; viáticos y demás expensas realiza das por los árbitros; costo de la asesoría pericial o de cualquier otra asistencia reque rida; viáticos y demás gastos realizados por los testigos, siempre que sean aprobados por el tribunal; gastos de representación y asesoría legal de la parte vencedora, si se reclamaron durante el procedimiento y en la medida en que el tribunal lo considere razonable, y honorarios y gastos de la institución que haya designado a los árbitros.

Tribunal arbitral Es él órgano integrado por la o las personas que han sido designadas como árbitros para decidir una controversia de acuerdo con este mecanismo alternativo.

Obligatoriedad Cuando se plantea ante instancias judiciales un asunto que las partes previamente han sometido al arbitraje, el tribuna] debe obligar a los contendientes a sujetarse a tal compromiso, en el momento en que alguna de ellas lo solicite y salvo que se de muestre nulidad, ineficacia o imposible ejecución del pacto. Asimismo, no obstante haberse entablado indebidamente la acción ante el juez, el árbitro puede iniciar las actuaciones, continuarlas o dictar laudo, sin importar que la cuestión esté pendiente ante la autoridad judicial." (Jurisprudencia: S o m e t im ie n t o A l a r b it r a je , m o m e n to

PARA HACERLO VALER ANTE ELJUEZ; SOMETIMIENTO AL ARBITRAJE, EFICACIA A PESAR

DE TRANSMITIR LOS DERECHOS DEL CONTRATO DONDE SE PACTA A TERCEROS.)

Medidas cautelares Aun cuando exista un acuerdo de arbitraje, las partes pueden, con anterioridad a las actuaciones o durante ellas, solicitar al juez la adopción de alguna de las providen cias precautorias previstas en su ordenamiento adjetivo.12

Composición del tribunal arbitral Observa los lineamientos siguientes:13

10 Es importante señalar que en el arbitraje no se hace distinción entre gastos y costas, ya que todo se en globa en estas últimas. " Artículo 1424 del Código de Comercio. 12 Artículo 1433, ibidem.

'5 Artículos 1426 a 1431, ibidem.

Quinta parte • M ecanism os alternativos para la solución de las co ntroversias m ercantiles

□ Las partes están facultadas para determinar libremente el número de árbi tros, y a falta de acuerdo, será uno solo. O Para el nombramiento de árbitros debe atenderse a lo siguiente: a) salvo acuerdo en contrario de las partes, la nacionalidad no es obstáculo para actuar como árbitro; b) las partes pueden acordar libremente el procedimiento para nombrar a los árbitros; c) a falta de acuerdo para nombrar árbitro, en el arbitraje con árbitro único, si las partes no logran convenir su designación, será nombrado por el juez; d) a falta de acuerdo para nombrar árbitros, en el arbitraje con tres árbitros, cada parte nombrará uno y los dos árbitros designarán al tercero; si una parte no nombra árbi tro dentro de los 30 días siguientes al requerimiento de la otra, o si los dos árbitros no consiguen acordar sobre el nombramiento del tercero dentro de los 30 días siguien tes a que fueron designados, el nombramiento será hecho por el juez, a petición de cualquiera de las partes;14 e) toda designación judicial del árbitro es inapelable, y j ) el juez, al nombrar un árbitro, debe tener en cuenta las características requeridas en el acuerdo y las que sean necesarias para garantizar su independencia e impar cialidad y, tanto en el caso de un árbitro único como en el caso de tres árbitros, debe analizar también la conveniencia de nombrar a uno de nacionalidad distinta de la de las partes.

Recusación Atiende los lincamientos siguientes:15 □ Cualquier persona designada como árbitro, desde su nombramiento y du rante todas las actuaciones, se encuentra obligada a revelar a las partes todas las cir cunstancias que puedan dar lugar a dudas sobre su imparcialidad o independencia, a menos que las mismas ya las hubieren hecho de su conocimiento. □ La recusación puede hacerse valer por circunstancias que den lugar a dudas justificadas respecto a la imparcialidad o independencia del árbitro, o por no poseer las cualidades convenidas. □ Las partes únicamente pueden recusar al árbitro por ellas nombrado, o en cuyo nombramiento hayan participado, por causas conocidas con posterioridad a su designación.

’4 Cuando el nombramiento del tercer árbitro es convenido por las partes, si una de ellas o ambas, los dos árbitros o un tercero (incluidas las instituciones) no cumplen con alguna de las obligaciones que se les confie ren, cualquiera de las partes puede solicitar al juez que adopte las medidas necesarias, a menos que en dicho procedimiento se prevean otros mecanismos para conseguirlo.

’5 Articulo 1429 del Código de Comercio.

Capítulo 21 i Solución alternativa de controversias ( s a c )

□ Los contendientes pueden convenir libremente el procedimiento de recusa ción y, a falta de acuerdo, el contendiente que desee recusar a un árbitro debe enviar al tribunal arbitral, dentro de los 15 días siguientes a aquel en que tenga conoci miento de alguna circunstancia que dé lugar a ésta, un escrito en el que exponga los motivos en que se base. □ A menos que el árbitro renuncie a su cargo, o que la otra parte acepte la recu sación, corresponde al tribunal arbitral decidir. O Si no prospera la recusación, el recusante está facultado para pedir al juez, dentro de los 30 días siguientes de haber sido notificada la decisión, que revise su procedencia de manera inapelable y sin interrumpir las actuaciones del tribunal ar bitral y del árbitro recusado.

Terminación del cargo de árbitro Cuando un árbitro esté impedido de hecho o por derecho para ejercer sus funcio nes, o no las inicie dentro de un plazo razonable, cesará en su cargo si las partes así lo acuerdan; y si existe contradicción, cualquiera de ellas podrá solicitarlo al juez. La decisión es inapelable. Cuando un árbitro cese en su cargo por recusación, im pedimento, renuncia o remoción se procederá al nombramiento de un sustituto, conforme al procedimiento seguido para la designación del primero.16

Lugar del arbitraje Atiende a lo siguiente:17 □ Las partes pueden elegir libremente el lugar del arbitraje y, a falta de acuerdo, el tribunal arbitral debe determinarlo, de conformidad con las circunstancias del caso y la conveniencia de las partes. □ Sin perjuicio de lo anterior, el tribunal arbitral puede, salvo acuerdo en contrario de las partes, reunirse en el lugar que estime apropiado para deliberar, es cuchar a las mismas, a los testigos y peritos, o para examinar mercancías, bienes o documentos.18

i

■____________ rá Articulo 1430, ibidem. 17 Artículo 1436, ibidem. Esto confiere gran flexibilidad al procedimiento arbitral, ya que el árbitro no tiene la limitación que la compe tencia por razón de territorio impone a los jueces, q u ie n e s no pueden realizar diligencias fuera de la misma y, en su caso, necesitan solicitar la colaboración del órgano jurisdiccional con competencia en dicho lugar mediante el uso del instrumento del exhorto, el cual también se c o n o c e como carta rogatoria.

Quinta parte a M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

Idioma en el arbitraje Observa lo siguiente:19 □ Las partes pueden elegir libremente el o los idiomas que van a utilizarse en las actuaciones. □ A falta de acuerdo, el tribunal arbitral determinará el o los idiomas por usarse.20 O También, a falta de acuerdo, el tribunal puede ordenar que cualquier prueba documental en idioma extranjero se acompañe de su traducción al español, cuando lo considere conveniente.

Procedimiento arbitral Observa los lineamientos siguientes:21 □ El tribunal arbitral debe tratar a las partes con igualdad, dándoles a cada una plena oportunidad de hacer valer sus derechos. □ Las partes tienen libertad para convenir el procedimiento a que se ajusta rán las actuaciones y, a falta de éste, el tribunal arbitral podrá dirigir el arbitraje del modo que considere apropiado, con la facultad de determinar la isión y el valor de las pruebas. □ En los procedimientos arbitrales con más de un árbitro, todas las decisiones deben ser tomadas por la mayoría de los árbitros, salvo acuerdo en contrario de las partes, y en la inteligencia de que el árbitro presidente está facultado para decidir cuestiones de procedimiento, si así lo autorizan las partes o todos los del tribunal. □ Las actuaciones se iniciarán en la fecha en que el demandado haya recibido el requerimiento de someter la controversia al arbitraje, salvo que las partes hayan convenido otra cosa. □ Cuando, sin que medie causa justificada, el actor no presente su demanda., el demandado su contestación, cualquiera de ellas no comparezca en una audiencia o se abstengan de presentar pruebas, el tribunal podrá continuar sus actuaciones y dictar el laudo en rebeldía de las partes y con los elementos de que disponga.

Articulo 1438 del Código de Comercio. 20 Hay que recordar que, a diferencia de la gran flexibilidad que presenta el arbitraje, en el proceso judicial mexicano todas las actuaciones deben ser practicadas en español, todos los documentos presfrlfiídos en idioma extranjero deben acompañarse de su traducción al castellano y todas las personas que comparezcan ante los tribunales y hablen una lengua distinta deben estar acompañadas de un intérprete que traduzca su dicho. 21 Artículos 1434,1435,1440 a 1444 del Código de Comercio.

Capítulo 21 ■ Solució n alternativa de co n tro versias (s a c )

□ Salvo pacto en contrario de las partes, el tribunal arbitral tiene que decidir respecto a la conveniencia de celebrar o no audiencias, atendiendo a la necesidad de desahogar pruebas o formular alegatos verbales, las cuales deben realizarse en la etapa en que él o las partes consideren apropiada.22 □ El tribunal arbitral se encuentra obligado de notificar a los contendientes, con suficiente antelación, la fecha y el lugar de celebración de las audiencias y de las reuniones del tribunal que tengan como finalidad examinar mercancías, bienes o documentos. □ De todas las pruebas que una parte ofrezca, el tribunal debe correr traslado ala otra. □ Puede el tribunal nombrar a uno o más peritos para que le informen sobre materias concretas, y solicitar a cualquiera de las partes que le proporcionen toda la información pertinente, presenten objetos para su inspección o le permitan el acce so a documentos, mercancías u otros bienes. O Cuando una parte lo solicite o el tribunal lo considere necesario, el perito, después de la presentación de su dictamen oral o escrito, deberá participar en una audiencia, en la que las partes tengan oportunidad de formularle preguntas, presen tar a otros peritos y analizar las conclusiones. O El tribunal arbitral o cualquiera de las partes, con la aprobación de éste, po drán solicitar la asistencia del juez para el desahogo de pruebas, cosa que no sucede en la práctica por el subconsciente e inexplicable celo entre jueces y árbitros.

Notificaciones y cómputo de plazos Atiende los lincamientos siguientes, salvo acuerdo en contrario de las partes:23 □ Se considerará recibida toda comunicación escrita que haya sido entrega da personalmente al destinatario o en su establecimiento, residencia habitual o domicilio. □ En caso de que después de una búsqueda razonable no se obtenga la ubica ción de alguno de los lugares indicados con anterioridad, se considerará recibida toda comunicación que se envíe al último establecimiento, residencia habitual o do micilio conocido por correo certificado o cualquier otro medio que deje constancia del intento de entrega.

22 Ello es otra muestra de la gran flexibilidad del procedimiento arbitral, ya que ante los tribunales todo '

procedimiento debe ajustarse estrictamente a las reglas irrenunciables que marcan los ordenamientos adjetivos. 23 Artículo 1418, ibídem.

Quinta parte • M ecanism os alternativos para la solución de las con troversias m ercantiles

□ La comunicación se considerará recibida el día en que se haya realizado la entrega. □ Los plazos comenzarán a correr al día siguiente de haber recibido la comuni cación, en el entendido de que si el último día de ese plazo es feriado o no laborable en el lugar de residencia o establecimiento de los negocios del destinatario, se pro rrogará hasta el primer día laborable siguiente.

Laudo Debe reunir los requisitos siguientes:24 □ Constar por escrito. □ Contener la firma del árbitro o de la mayoría de ellos, cuando el tribunal arbitral se integra por más de uno y siempre que se deje constancia de la falta de una o más firmas. □ Indicar el lugar y la fecha en que se dicta, así como el lugar sede del arbitraje. □ Estar motivado, a menos que las partes hubieren convenido otra cosa o se trate de un laudo en conciencia. □ Ser votado por la mayoría de los árbitros, en los procedimientos arbitrales con más de un árbitro y salvo acuerdo en contrario de las partes. □ Resolver de acuerdo con las estipulaciones del convenio. □ Emitir su decisión acorde con las normas de derecho elegidas por las partes, entendiéndose como tal, salvo disposición en contrario, al derecho sustantivo de ese país con exclusión de sus normas conflictuales. Si las partes no indican la ley que debe regir el fondo de litigio, el tribunal, con base en las características y conexiones del caso, tendrá que determinar el derecho de fondo aplicable. □ Dictaminar como amigable componedor o en conciencia cuando las partes lo autorizaron expresamente. □ Tener en cuenta los usos mercantiles aplicables, en todos los casos.

Notificación del laudo Después de dictado el laudo, el tribunal arbitral debe notificarlo a cada una de las partes mediante la entrega de una copia firmada por los árbitros.25

i

— 24 Artículos 1445 a 1448, ibídem. 25 Artículo 1446, ibídem. Hay que recordar que en el proceso judicial la sentencia se queda en su expediente y que cuando las partes lo solicitan y previo pago de derechos, puede expedírseles copia certificada de la misma.

Capítulo 21 ■ Solución alternativa de controversias (s a c )

Aclaración del laudo Puede realizarse dentro de los 30 días siguientes a la notificación del laudo, salvo que las partes acuerden otro plazo. En este caso, cualquiera de ellas puede, con cita ción a la contraria, pedir al tribunal lo siguiente:26

Corrección Rectifique cualquier error de cálculo, mecanográfico o similar. El tribunal podrá en mendar cualquiera de los errores ijjencionados de oficio, en los 30 días siguientes a la fecha en que se haya dictado el laudo.

Interpretación Especifique algún punto o parte concreta del laudo, cuando así lo acuerden las partes. Si el tribunal lo estima justificado, la efectuará en los 30 días siguientes a la recepción de la solicitud. Dicha interpretación formará parte del laudo.

Laudo adicional Decida reclamaciones formuladas que fueron omitidas en el laudo. Si el tribunal lo estima justificado, lo dictará dentro de 60 días. El tribunal puede prorrogar, de ser necesario, el plazo para efectuar una correc ción, una interpretación o para dictar un laudo adicional.

Nulidad del laudo Los laudos sólo pueden ser anulados por el juez con competencia auxiliar, cuando haya:27 □ Invalidez de acuerdo, conforme a la ley que las partes eligieron para la resolu ción de la controversia, y si no señalaron alguna en especial, según lo dispuesto por la legislación mexicana, (jurisprudencia: A c u e r d o DE a r b it r a je , INEFICACIA; ACUERDO DE ARBITRAJE, FALTA DE CAPACIDAD ECONÓMICA NO ES CAUSA DE INEFICACIA.) □ Indefensión durante el procedimiento, cuando alguna de las partes no hu biere sido debidamente notificada de la designación de árbitros, del inicio de las ac tuaciones o que por cualquier otra causa, como ya se dijo, no hubiere podido hacer valer sus derechos.

Artículos 1450 y 1451, ibídem. 27 Artículo 1457, ibídem.

Quinta parte ■ M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

□ Controversia no sometida al arbitraje, cuando el laudo se refiera a una con troversia no prevista en el acuerdo de arbitraje o que contenga decisiones que exce dan los términos convenidos. □ Actuaciones contra reglas del procedimiento, cuando la composición del tribunal arbitral o el procedimiento no se ajuste al acuerdo celebrado entre las par tes, salvo que se trate de disposiciones legales irrenunciables. □ Materia inarbitrable, cuando se comprueba que, de acuerdo con la legis lación mexicana, el objeto de la controversia no es susceptible de someterse al arbitraje. □ Lesión al orden público, si el laudo es contrario al orden público nacional. El procedimiento para anular un laudo atiende los lineamientos siguientes:28 □ La petición de nulidad debe formularse en un plazo de tres meses, contados a partir de la fecha de notificación del laudo. □ El juez a quien se le solicite puede suspender su actuación por el plazo que determine, cuando lo considere pertinente o lo solicite una de las partes, a fin de otorgar al tribunal arbitral la oportunidad de adoptar las medidas que, a su juicio, eliminen los motivos de la petición de la nulidad. □ El procedimiento de nulidad debe sustanciarse incidentalmente. □ Con la solicitud el juez debe correr traslado a la otra parte, para que dentro de un plazo de tres días pueda manifestar lo que a su derecho convenga. □ Cuando en su escrito alguna parte o ambas ofrecen pruebas, o cuando el juez lo estima necesario, deberá abrir una dilación probatoria de 10 días y, una vez concluida, señalará la fecha para que tenga verificativo una audiencia de desahogo de pruebas y alegatos. □ Si las partes en sus respectivos escritos no se ofrecen pruebas y el tribunal no estima necesario abrir una dilación probatoria, dentro de los tres días siguientes debe citar a una audiencia de alegatos, que habrá de desarrollarse con la asisten cia de las partes o sin ella. □ En ambos casos, llevada a cabo la audiencia que corresponda, el tribunal tiene que citar a las partes para oír resolución, la cual dictará dentro de los cinco días siguientes. □ La resolución que se dicte no ite recurso alguno.

2® Artículos 1458 a 1460 del Código de Comercio y 360 del Código Federal de P rocedim ientos Civiles.

Capítulo 21 a Solució n a lte rn ativa de controversias (sa c)

Ejecución del laudo A priori, los tribunales reconocen como válido cualquier laudo arbitral comercial y para proceder a su ejecución coactiva deben observar los lincamientos siguientes29 (jurisprudencia: L a u d o , r e q u is it o s

para su h o m o l o g a c ió n ) :

□ Un laudo puede ser ejecutado judicialmente después de que el juez con competencia auxiliar recibe una petición por escrito. □ La petición puede emanar directamente de la parte vencedora en el arbitraje y no necesariamente del árbitro, lo cual otorga gran flexibilidad al procedimiento de ejecución. O Quien solicita la ejecución judicial de un laudo debe presentar su original debidamente firmado o copia certificada del mismo, y el original del acuerdo de arbitraje o su copia certificada. Si el laudo o el acuerdo arbitral no estuvieren re dactados en español, la parte que lo invoca debe presentar su traducción al español hecha por un perito oficial. □ Sólo puede negarse la ejecución de un laudo cuando: a) invalidez del acuerdo: una de las partes en el acuerdo de arbitraje estuviere afectada por alguna incapacidad, 0 cuando dicho acuerdo no sea válido en virtud de la ley a la que se sometieron los contendientes (si no existe acuerdo al respecto, conforme a la ley del país donde se dictó el laudo) (jurisprudencia: A c u e r d o

d e a r b it r a je , in e f ic a c ia ;

A cu erdo

DE ARBITRAJE, FALTA DE CAPACIDAD ECONÓMICA NO ES CAUSADE INEFICACIA.); b) inde fensión: alguna parte no hubiere sido debidamente notificada de la designación del árbitro, de las actuaciones arbitrales o no hubiere podido hacer valer sus derechos; c) controversia no sometida al arbitraje: si el laudo se refiere a una controversia no pre vista en el acuerdo de arbitraje o contiene decisiones que excedan sus términos (no obstante, podrá ejecutarse de manera parcial todo aquello que cumpla con estas exi gencias); d) actuaciones contra reglas del procedimiento: la composición del tribunal arbitral o el procedimiento seguido no-se ajustó al acuerdo entre las partes o, en su defecto, a la ley del país donde se efectuó el arbitraje; e) anulación, suspensión ofalta defirmeza: el laudo aún no sea obligatorio o hubiese sido anulado o suspendido por el juez competente del país en que fue dictado;/) materia inarbitrable: de acuerdo con nuestra legislación, la controversia no sea susceptible de someterse al arbitraje; g) lesión al orden público: la ejecución del laudo sea contraria a disposiciones funda mentales de la organización jurídica nacional; h) solicitud de nulidad o suspensión: que sea tramitada ante un juez compatente en el país donde se dictó el laudo (en este caso, el tribunal al cual se le solicita la ejecución, si lo considera procedente y a * %

J ____________ 1 29 Artículos 1461 a 1463 del Código de Comercio y 360 del Código Federal de Procedimientos Civiles.

Quinta parte • M ecanism os alternativos para la so lució n de las controversias m ercantiles

petición de alguna parte, puede aplazar su decisión u ordenar que la otra otorgue las garantías suficientes para responder de los daños que se llegasen a originar). □

El procedimiento para la ejecución de un laudo debe desarrollarse inciden

talmente, con base en lo siguiente: a) una vez promovido, el juez tiene que correr traslado a la otra parte por tres días; b) si transcurrido el término no se ofrecen pruebas y el juzgador tampoco lo estima necesario, dentro de los tres días siguientes debe citar a una audiencia de alegatos, la que tendrá que celebrarse con la asisten cia de las partes o sin ella; c) si se ofrecen pruebas o el juez lo estima necesario, debe abrir un periodo probatorio de 10 días y, una vez concluido, tiene que señalar fecha para que se efectúe la audiencia de desahogo de pruebas y alegatos; d) llevada a cabo la audiencia que corresponda, debe citar a las partes para oír resolución, la cual tendrá que dictar dentro de los cinco días siguientes; e) la resolución del tribunal es definitiva y no ite ningún medio impugnativo, y f ) no procede la condena ción respecto de las costas generadas en el incidente respectivo. (Jurisprudencia: E j e c u c ió n

d e l o s l a u d o s , r e c u r s o s ; I n c id e n t e d e e j e c u c ió n d e l a u d o s , c o s t a s .)

Terminación irregular del procedimiento arbitral Además del laudo, que es la forma normal de terminar un arbitraje, el mismo puede concluir cuando:30

Transacción Durante las actuaciones arbitrales las partes llegaren a un convenio que resuelva el litigio. En este caso, el tribunal debe dar el procedimiento por terminado y, si ambas partes lo piden y el tribunal no se opone, le dará la forma de laudo en los términos acordados por las partes. Este laudo tiene la misma naturaleza y efectos que cual quier otro dictado sobre el fondo del litigio.

Desistim iento El actor retira su demanda y el demandado no se opone a ello.

M utuo acuerdo Así lo convienen las partes.


Capítulo 21 ■ Solución alternativa de co ntroversias ( s a c )

S o breseim ien to Se comprueba que la continuación del procedimiento resulta innecesaria o imposible.

Costas del arbitraje Respecto a ellas, debe observarse lo siguiente:31 □ La falta de capacidad económica para cubrirlas no produce la ineficacia del acuerdo arbitral. (Jurisprudencia: ACUERDO DE ARBITRAJE, FALTA DE CAPACIDAD ECO NÓMICA NO ES CAUSA DE INEFICACIA.) □ Las partes tienen la facultad de adoptar, directamente o con base en un re glamento de arbitraje, disposiciones relativas a las costas del mismo, ya que sólo a falta de acuerdo se aplican las disposiciones del Código de Comercio. O El tribunal arbitral debe fijar en el laudo el monto de las costas del arbitraje. □ Los honorarios del tribunal arbitral deben ser razonables, considerando: a) el monto en disputa; b) la complejidad del conflicto; c) el tiempo dedicado, y d) cualesquiera otras circunstancias pertinentes. □ Los honorarios de cada árbitro tienen que indicarse por separado en el lau do y fijarse por el propio tribunal. □ Cuando una parte lo solicite, el tribunal debe fijar sus honorarios previa con sulta al juez, siempre que éste lo considere pertinente, quien puede hacer las obser vaciones apropiadas respecto a los mismos. □ Las costas del arbitraje corren por cuenta de la parte vencida; sin embargo, el tribunal puede prorratearlas entre las partes, si lo considera razonable, según las circunstancias del caso. □ El tribunal, acorde con las circunstancias del caso, debe decidir cuál de los contendientes tiene que pagar los gastos de representación y los honorarios legales, y puede prorratearlos entre las partes cuando lo considere adecuado. — O Cuando el tribunal dictamine la terminación del procedimiento debe fijar las costas del arbitraje en el texto. □ El tribunal arbitral no puede cobrar honorarios por la corrección, interpre tación o la emisión de un laudo adicional. □ Una vez constituido el tribunal arbitral, éste puede requerir a las partes que depositen una suma igual como anticipo de honorarios, viáticos y demás expensas de los árbitros, peritos o cualquier otra asistencia que sea necesaria durante el desa-— *rrollo del procedimiento arbitral. * %

ArtícülosT457^~Í46o^íbídem.

Quinta parte a M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

□ Durante las actuaciones el tribunal arbitral puede requerir a las partes de pósitos adicionales; si transcurridos 30 días contados a partir del requerimiento no lo efectúan en su totalidad, debe informarles de este hecho, a fin de que realicen el pago solicitado y, en caso de que no lo hagan, puede suspender o dar por terminado el procedimiento. O Cuando una parte lo solicite y el juez lo consienta, puede consultársele para fijar el monto de los depósitos iniciales o adicionales, ya que está facultado para formu lar las observaciones que estime apropiadas. □ Una vez dictado el laudo, el tribunal arbitral debe entregar a las partes un estado de cuenta de los depósitos recibidos y reembolsarles el saldo no utilizado.

Cuestionario 1. ¿Cuáles son los mecanismos alternativos para la solución de las controversias? 2. ¿Qué es la avenencia? 3. ¿En qué consiste la mediación? 4. ¿Y la conciliación? 5. ¿Qué es el arbitraje? 6. En México, ¿es constitucional el arbitraje? 7. ¿Es el árbitro una autoridad? 8. ¿Cuál es el marco orgánico del arbitraje comercial en México? 9. ¿Los jueces pueden auxiliar a los árbitros? to. En México, ¿qué jueces son los competentes para auxiliar a los árbitros? 11. En México, ¿cuáles son los com petentes para ejecutar laudos dictados en el extranjero? 12. ¿Qué requisitos debe satisfacer el acuerdo de arbitraje? 13. Para que un arbitraje sea considerado como internacional, ¿qué requisitos debe satisfacer? 14. ¿Qué incluyen las costas en un arbitraje? 15. ¿Qué es un tribunal arbitral y cómo se integra? 16. Cuando las partes se sometieron al arbitraje, ¿es obligatorio desahogarlo?

Capítulo 21 ■ Solución alternativa de co ntro versias (s a c )

17. Si las partes se sometieron al arbitraje, ¿qué sucede si alguna de ellas somete el conflicto al conocimiento de la autoridad judicial? 18. ¿El árbitro puede aplicar medidas cautelares? 19. ¿Puede recusarse al árbitro, y en qué condiciones? 20. ¿Cómo se desarrolla el procedimiento de recusación de un árbitro? 21. ¿Cuándo termina el cargo de árbitro? 22. ¿Dónde debe realizarse un arbitraje? 23. ¿Qué es la sede del arbitraje? 24. ¿El árbitro puede realizar diligencias fuera del lugar sede del arbitraje? 25. ¿En qué idioma debe desarrollarse un arbitraje? 26. ¿ Puede desarrollarse en varios idiomas? 27. ¿En México un arbitraje puede desarrollarse en un idioma distinto de! español? 28. ¿Quién determina las reglas de procedimiento en un arbitraje comercial? 29. ¿En un arbitraje puede omitirse la celebración de audiencias? 30. ¿En el arbitraje puede dictarse un laudo en rebeldía de la parte demandada? 31. ¿Qué requisitos debe satisfacer un laudo comercial? 32. ¿El laudo debe estar fundado? 33. ¿Qué derecho debe utilizar el tribunal arbitral para dictar un laudo? 34. ¿Puede dictarse un laudo sin que el árbitro se sujete a ninguna regla de de recho? 35. ¿El árbitro debe tener en cuenta los usos mercantiles aplicables al dictar un laudo? 36. ¿Cómo debe notificarse un laudo? 37. ¿En qué consiste la corrección de un laudo y cuándo puede solicitarse? 38. ¿En qué casos el tribunal arbitral puede interpretar su laudo? 39. ¿Qué es un laudo adicional y cuándo puede emitirse? 40. ¿Qué efectos tiene una transacción celebrada por las partes durante el trans curso de un procedimiento arbitral? ' 41. ¿Puede la parte actora desistirse de un arbitraje y, en su caso, con base en qué lincamientos?

Quinta parte ■ M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

42. ¿Cuándo puede solicitarse la nulidad de un laudo? 43. ¿A quién debe solicitársele la nulidad de un laudo? 44. ¿Cuál es el procedimiento para solicitar la nulidad de un laudo? 45. ¿Quién debe cubrir las costas en un arbitraje? 46. ¿Cómo deben cubrirse esas costas? 47. ¿En el arbitraje existe condena en costas? 48. ¿A quién debe solicitarse la ejecución de un laudo? 49. ¿En qué casos puede negarse tal ejecución? 50. ¿Cuál es el procedimiento para solicitar la ejecución de un laudo?

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Actividades

A. Infórmese si el Tribunal Superior de Justicia de su jurisdicción contempla algún organismo encargado de utilizar sistemas alternativos de solución de contro versias. B. En internet localice el reglamento de arbitraje que utiliza alguna institución encargada de istrar arbitrajes y en él analice: ¿a cuánto asciende el mon to de los honorarios que percibe dicha institución por istrar un proce dimiento arbitral?, ¿cuál es la tarifa fijada para regular los honorarios de los árbitros?, ¿cuál es la cláusula arbitral o compromisoria modelo sugerida para someterse al arbitraje de dicho centro?, y ¿cuáles son los lineamientos funda mentales para desarrollar en su seno un procedimiento arbitral? C. Integre un equipo de trabajo, plantee un problema contractual de carácter comercial y en el cual las partes hubieren sometido al arbitraje la decisión de cualquier conflicto que pudiere surgir; elija a la o a las personas que integra rán un tribunal arbitral y a los demás integrantes del equipo divídalos en dos grupos: unos serán los representantes de una parte actora y los otros serán los representantes de una parte demandada. Con base en los lineamientos establecidos en el Código de Comercio y en el reglamento arbitral obtenido al realizar la actividad B, los integrantes de la parte actora deberán elaborar una demanda, que presentarán ante el tribunal arbitral; los integrantes de éste de ben dar inicio al arbitraje de acuerdo con la ley y el citado reglamento, empla zando a la parte demandada y desarrollando la totalidad del procedimiento arbitral hasta su culminación.

Capítulo 21 ■ Solución alternativa de con troversias ( s a c )


cd

anexo que

se citan en este capítulo

Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Ley Modelo de Arbitraje Comercial Internacional. Tratados • Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional.

Modelos • Modelo de reglamento de arbitraje. • Modelo de cláusula arbitral o compromisoria. • Modelo de escrito de demanda en un arbitraje. • Modelo de escrito de contestación a la demanda en un arbitraje. • Modelo de laudo.

Precedentes y jurisprudencia relacionada con el capítulo I. Consulte los precedentes y la jurisprudencia básica que se relacionan con este capítulo y que se han incorporado al

cd



Jurisprudencia • A r b it r a je , n a t u r a le z a . • A

r b it r a j e , n o e s u n t r ib u n a l e s p e c ia l .

• A

c u e r d o d e a r b it r a j e , c o m p e t e n c ia p a r a c o n o c e r de s u n u l id a d .

• A

c u e r d o de a r b it r a j e , f a l t a d e c a p a c id a d e c o n ó m ic a n o es c a u s a d e in e f ic a c ia .

• A

c u e r d o d e a r b it r a j e , in e f ic a c ia .

• A

c u e r d o d e a r b it r a j e , r e q u is it o s .

• E j e c u c ió n • I n c id e n t e

de lo s la u d o s, r ec u r s o s. d e e j e c u c ió n d e l a u d o s , c o s t a s .

• L a u d o , r e q u is it o s • Lau do s

p a r a su h o m o l o g a c ió n .

e m it id o s en el e x t r a n j e r o , p r o c e d im ie n t o p a r a su

• S o m e t im ie n t o

O í Cú c ió n

en

d o n d e se p a c t a a t e r c e r o s .

• S o m e t im ie n t o

M é x ic o .

a l a r b it r a j e , e f ic a c ia a p e s a r d e t r a n s m it ir lo s d e r e c h o s d e l c o n t r a t o

a l a r b it r a j e , m o m e n t o p a r a h a c e r l o v a l e r a n t e el j u e z .

Quinta parte • M ecanism os alternativos para la solución de las controversias m ercantiles

II. En el disco com pacto lus editado por la Suprem a Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los p receden tes y la jurisp rudencia e xis tentes en relación con las voces sig u ie n te s: avenencia, conciliación, mediación,

arbitraje comercial, naturaleza del arbitraje y jurisdicción en el arbitraje. Separe las q ue considere m ás im p ortantes.

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Direcciones de internet que se manejan en este capítulo • O rd enam ien tos jurídico s nacio n ales: http ://o rd e njurid ico .go b .m x • Suprem a Corte de Justicia de la N ación: h ttp ://w w w .scjn.go b .m x

Sexta parte

Auxilio judicial en materia mercantil Cooperación procesal comercial

Objetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alumno deberá ser capaz de: ► Explicar qué es la cooperación procesal comercial. ► Definir el exhorto y señalar su clasificación. ► Desarrollar los lineamientos de los exhortos comerciales de mero trámite procedimental. ► Precisar los lineamientos de los exhortos comerciales para la ejecución de sentencias.

Concepto La cooperación procesal comercial es la serie concatenada de actos a través de los cuales las autoridades judiciales se auxilian para realizar diligencias fuera de su ju risdicción y poder satisfacer formalidades procedimentales, allegarse los elemen tos probatorios indispensables para resolver la controversia o reconocer y, en su caso, ejecutar decisiones emitidas por otro tribunal, buscando la plena eficacia del derecho. Su estudio compete al derecho procesal, pero cuando la colaboración se solicita o la petición proviene de otra nación interesa al derecho internacional \privado.

Sexta parte ■ A uxilio judicial en m ateria m ercantil

Exhorto Es el instrumento de cooperación, usado entre autoridades judiciales competentes en sus respectivos territorios (ya sean de una misma nación o de diversos Estados soberanos), en virtud del cual la primera autoridad, denominada requirente, solicita de la otra, la requerida, la realización de un acto específico en el territorio de la segun da, necesario para satisfacer formalidades procedimentales, allegarse los elementos probatorios indispensables a fin de resolver la controversia sometida a proceso o reconocer validez y, en su caso, ejecutar sus decisiones. En algunos países los exhortos internacionales se denominan comisiones rogato rias o cartas rogatorias.

Clasificación Los exhortos pueden ser nacionales o internacionales y de mero trámite procedimental o de reconocimiento de decisiones:

Nacionales Las autoridades judiciales pertenecen a un mismo país.

Internacionales Los tribunales son de Estados soberanos diferentes. Como se indicó, en algu nas legislaciones este exhorto se conoce como carta rogatoria o comisión rogatoria. Cabe destacar que en materia de exhortos internacionales, México forma par te de los tratados siguientes: Convenio de La Haya sobre Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial; Convención de La Haya sobre Obtención de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial; Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias; Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias; Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero; Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero; Convención Interamericana sobre la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros; Convención Interamericana so bre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras y Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de España sobre Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales eiíMáteria Civil y Mercantil.

De m ero trám ite procedim ental La autoridad requirente solicita de otra el auxilio en actos que exige su procedi miento, como es el caso de emplazamientos, notificaciones y desahogo de pruebas,

Capítulo 22 * Cooperación procesal comercial

a efecto de satisfacer los requisitos necesarios y, en su caso, estar en posibilidad de resolver el asunto controvertido.

De reconocim iento de decisiones La autoridad requirente pide a la otra que le reconozca validez y, en su caso, proceda a ejecutar sus determinaciones, ya sean provisionales o definitivas, dictadas en un juicio o tomadas fuera de él (como providencia precautoria).

Exhortos comerciales de mero trámite procedimental Lineamientos generales Todo exhorto de mero trámite debe satisfacer los requisitos siguientes:1 O Procede cuando debe notificarse, citarse o desahogar alguna prueba fuera del lugar del juicio. □ Se dirige al juez de la población donde la persona que se va a notificar o a citar reside, o a los del lugar donde deba recibirse la prueba. □ Debe contener: a) la designación del órgano jurisdiccional exhortante; b) la indicación del lugar o población en que tenga que llevarse a cabo la actividad solici tada, aunque no se designe la ubicación del tribunal exhortado; c) el señalamiento de las actuaciones cuya práctica se interesa, y d) el término o plazo en que deberán practicarse las mismas. □ Puede formularse por telex, telégrafo, teléfono, remisión facsimilar o por cualquier otro medio cuando la actuación requerida se considere urgente, bajo la fe del Secretario, quien hará constar el nombre de la persona con la cual se entendió en la comunicación, la hora de ésta y la solicitud realizada, con la obligación de confir marla en despacho ordinario que habrá de remitirse el mismo día o al siguiente. Del empleo de los medios de comunicación indicados se dejará razón en el expediente, así como de las causas para considerarlo urgente. □ No requiere legalización de la firma del tribunal que lo expide. □ Para hacerlo llegar a su destino puede entregarse, si así lo acuerda el tribunal, a la parte que hubiere solicitado la práctica de la diligencia, quien tendrá la obliga ción de apresurar su diligenciación por el juez exhortado y devolverlo con lo que se practicare, si por su intermedio se hiciere la devolución. □ La parte a cuya instancia se libre estará obligada a satisfacer los gastos que se originen para su cumplimiento. %

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Sexta parte • A uxilio judicial en m ateria m ercantil

□ En la resolución que ordene librarlo podrá designarse, a instancia de parte, a la persona o las personas para que intervengan en su diligenciación, con expre sión del alcance de su intervención y del plazo para su comparecencia ante el órgano exhortado, expresando al juez exhortado si su incomparecencia determina o no la caducidad del exhorto. □ No puede exigirse a las personas que intervengan en su diligenciación que exhiban poder alguno, si aparecen mencionadas en el exhorto para tal fin. Q El tribunal debe redactarlo, con las inserciones respectivas, en un plazo de tres días, contados a partir del proveído que ordene su remisión y lo pondrá a dispo sición del solicitante mediante el tipo de notificación procedente, que se hará den tro del mismo plazo, para que a partir del día siguiente al que surta sus efectos dicha notificación se inicie el término que se haya concedido para su diligenciación. □ Cuando adolezca de algún defecto, la parte solicitante deberá hacerlo saber precisando en qué consiste y regresarlo al tribunal dentro de los tres días siguientes a aquel en que lo hubiere recibido, para su corrección. De no hacerse la devolución del exhorto defectuoso en el término señalado, el plazo para su diligenciación no se interrumpirá. □ El juez exhortante podrá otorgar plenitud de jurisdicción al exhortado para el cum plim iento de lo ordenado, y disponer que para ello se practiquen cuantas diligencias sean necesarias para el desahogo de lo solicitado y que se devuelva el exhorto directamente al requiriente una vez cumplimentado, salvo que se designase a una o varias personas su devolución, en cuyo caso se les entregará a éstas, quienes bajo su responsabilidad lo devolverá al exhortante dentro del término de tres días contados a partir de su recepción, (jurisprudencia: E x h o r t o , características de LA PLENITUD ENJURISDICCIÓN.)

□ El juez exhortante podrá facultar al juez exhortado para que cuando hubiere sido remitido a un órgano diferente del que deba prestar el auxilio, lo reciba y envíe directamente al que corresponda, si es que le consta cuál sea la jurisdicción compe tente, debiendo dar cuenta de dicha circunstancia por oficio al exhortante. □ Debe cumplimentarse en el tiempo previsto en el mismo, ya que de no ocu rrir así se recordará por cualquier medio de comunicación la urgencia del cumpli miento, lo que se podrá hacer de oficio o a instancia de la parte interesada. □ El juez exhortante, de oficio o a petición verbal o escrita de cualquier inte resado, podrá inquirir del resultado de su diligenciación al juez exhortado, dejando constancia en autos de lo que resulte. Si a pesar del recuerdo continuase la misma situación, el tribunal exhortante lo pondrá en conocimiento directo del superior inmediato del que deba cumplimentarlo, rogándole que adopte las medidas perti nentes a fin de obtener el cumplimiento.

Capítulo 22 « Cooperación p rocesal co m ercial

□ Si la parte a quien se entrega no lo devuelve dentro de los tres días siguientes al plazo que se le hubiere concedido para su diligenciación, sin justificar impedimen to bastante, será sancionada y se dejará de desahogar la diligencia. Igual sanción se le impondrá cuando la contraparte manifieste que sin haberse señalado plazo para la di ligencia objeto del exhorto, la misma ya se llevó a cabo, y no se ha devuelto el exhorto diligenciado, por aquel que lo solicitó y recibió, salvo prueba en contrario.

Lincamientos especiales D

La práctica de diligencias en país extranjero puede encomendarse a los

del Servicio Exterior Mexicano por los tribunales que conozcan del asunto, caso en el cual dichas diligencias deberán practicarse conforme a las dispo siciones de este libro dentro de los límites que permita el derecho internacional. □ Los del Servicio Exterior Mexicano pueden solicitar a las auto ridades extranjeras competentes, cuando así proceda, su cooperación en la prácti ca de las diligencias encomendadas. □ Los exhortos o cartas rogatorias que se remitan al extranjero y se reciban de él deben: a) sujetarse a las disposiciones señaladas por el Código de Comercio, salvo lo dispuesto por los tratados o las convenciones de los que México sea parte; b) ser comunicaciones oficiales escritas; c) contener la petición de realizar las actuaciones necesarias en el juicio en que se expidan, incluir los datos informativos requeridos y acompañarse de las copias certificadas, cédulas, copias de traslado y demás anexos procedentes, según sea el caso, y d) tramitarse por duplicado, conservándose un ejemplar para constancia de lo enviado, recibido y actuado. □ Los exhortos o cartas rogatorias que se dirijan al extranjero: a) pueden ser transmitidos al órgano requerido por las propias partes interesadas, por vía judicial, por intermedio de los funcionarios consulares o agentes diplomáticos o por la au toridad competente del Estado requirente o requerido, según sea el caso, y b) sólo necesitarán la legalización que exijan las leyes del país adonde se dirija. □ Los exhortos o cartas rogatorias que provengan del extranjero: a) no requie ren legalización o apostillamiento2 cuando son transmitidos por medios oficiales; b) cuando no se encuentran redactados en idioma español, deben acompañarse de su traducción, a la cual se estará, salvo deficiencia evidente u objeción de parte; c)

f 2 Por decreto de promulgación publicado en el Diario Oficial el 14 de agosto de 1995, nuestro país se adhirió a la Convención*3éLa Haya que Suprime el Requisito de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros, aprobada el 5 de octubre de 1961, suscrita por más de 53 países y que sustituye la exigencia de legalización por la llamada apostillo, que es una certificación de autenticidad respecto a la firma, cargo que ostenta y sellos de un documento público, que realizan las autoridades del país que lo emitió y que hace válida tal autenticación en todas las naciones parte del tratado.


no necesitan ser homologados, ya que este requisito únicamente se exige a los ex hortos que implican ejecución coactiva sobre personas, bienes o derechos; d) no forma incidente, por lo que inmediatamente (de plano) el tribunal debe decir lo re lativo a su procedencia, ye) deben ser diligenciados conforme a las leyes nacionales, pero el tribunal exhortado puede conceder excepcionalmente la simplificación de formalidades o la observancia de formalidades distintas de las nacionales, a soli citud del juez exhortante o de la parte interesada, cuando ello no resulte lesivo al orden público y especialmente a las garantías individuales, y siempre que la peti ción contenga la descripción de las formalidades cuya aplicación se solicita para la diligenciación del exhorto.

Exhortos comerciales para la ejecución de sentencias

Introducción Las sentencias firmes o ejecutorias son actos de soberanía y, por serlo, únicamente tienen fuerza y la autoridad de cosa juzgada en el territorio del Estado que ejerció su poder soberano; razón por la que, en principio, carecen de eficacia alguna en un territorio diverso. En principio, el tribunal que emitió la sentencia firme es el encargado, con base en sus normas adjetivas (procesales), de realizar los actos necesarios para lograr su ejecución coactiva. Sin embargo, en ocasiones el juez sentenciador necesita la co laboración de otras autoridades judiciales para lograr su cumplimiento (por ejem plo: cuando el patrimonio de la persona afectada se encuentra en esa jurisdicción) y para ello es necesario que, primero, éstas reconozcan como válido su fallo y que le otorguen fuerza de ejecución dentro de sus respectivos territorios, elevándola a categoría de cosa juzgada (homologación o exequátur) y posteriormente, en el caso de que sus resolutivos contengan alguna condena, para que procedan a ejecutarla coactivamente y con ello se logre el cabal cumplimiento del fallo y la plena eficacia del derecho. Es importante destacar que no es lo mismo el reconocimiento de validez y la ejecución coactiva de una sentencia, ya que mientras que en la primera solamente se pretende que un tribunal haga propia la resolución emitida por otro y que, por tanto, le otorgue la fuerza y los efectos de cosa juzgada (homologarla u otorgarle el exequátur), en la segunda se trata de que la autoridad judicial requerida obligue al sentenciado a cumplir coactivamente el fallo previamente reconocido, si en sus re solutivos existen elementos de condena. Por ende, a todas las sentencias que cum plen con los requisitos que marca la ley se les puede reconocer como válidas, pero sólo se continuará con su ejecución coactiva si en sus resolutivos existen puntos de

Capítulo 22 « Cooperación procesal com ercial

condena, ya sean de dar, de hacer o para abstenerse de realizar alguna actividad, debido a que su naturaleza lo amerita y no es posible ejecutar puntos declarativos ni constitutivos. El Código de Comercio es omiso en cuanto a los requisitos necesarios para ho mologar sentencias, razón por la cual resultan supletoriamente aplicables las dispo siciones del Código Federal de Procedimientos Civiles? Conviene reiterar que, en materia de reconocimiento de validez y ejecución de sentencias extranjeras, México forma parte de la Convención Interamericana sobre la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, de la Convención Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras y del Convenio en tre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de España sobre Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia Civil y Mercantil. (Jurisprudencia: R e c o n o c im ie n t o

d e s e n t e n c ia s ex t r a n je r a s , n o p r e s u p o n e l a

EXISTENCIA DE TRATADOS; RECONOCIMIENTO DE SENTENCIAS EXTRANJERAS, DIFEREN CIA CON LAS SENTENCIAS NACIONALES.) En los apartados siguientes nos limitaremos a analizar el procedimiento para reconocer validez y ejecutar sentencias provenientes del extranjero, dejando a un lado los que se exigen para las sentencias nacionales.

Procedimiento de homologación Es el conjunto de actos procesales tramitados incidentalmente, por medio de los cua les el tribunal con competencia indirecta analiza la procedencia de la solicitud para el reconocimiento de validez y, en su caso, ejecución de una sentencia extranjera. Este procedimiento debe satisfacer los requisitos siguientes:4 □ Promoverse ante el juez del domicilio del ejecutado y, en caso de no tener domicilio en México, ante el tribunal del lugar donde se encuentran sus bienes en la República. □ El juez extranjero que dictó la resolución debe solicitarlo al tribunal mexi cano con competencia indirecta en vía de exhorto, por lo que es imposible que la solicitud provenga de un particular interesado. O Una vez recibido el exhorto, el juez nacional dará inicio al incidente de ho mologación.

--------3 Artículo 1063 del Código de Comercio. ^ Artículos 573 y 575 del Código Federal de Procedimientos Oviles.

Sexta parte ■ A uxilio ju d icia l en m ateria m ercantil

□ El incidente de homologación se abrirá con citación personal del ejecutante y del ejecutado, a quienes se les concede un término individual de nueve días hábi les para exponer sus defensas y ejercitar los derechos que les correspondan. □ Si se ofrecen pruebas debe fijarse fecha para recibir las itidas, corriendo su preparación a cargo del oferente, salvo razón fundada. □ En todos los casos se dará intervención al Ministerio Público, para ejercitar los derechos que a su representación social corresponden. □ Satisfecho lo anterior, el juez mexicano debe dictar resolución, la cual es ape lable en ambos efectos si se niega la ejecución y en efecto devolutivo sí sé concede. O Los tribunales mexicanos no podrán examinar ni decidir sobre la justicia o injusticia del fallo, ni sobre los fundamentos de hecho o de derecho en que se apoya, y se limitarán a analizar su autenticidad y si deben o no ejecutarse.

Requisitos de fondo En la sentencia que va a dictarse dentro del incidente de homologación, el juez debe analizar si la resolución extranjera satisface los requisitos siguientes:5 O Que el exhorto remitido por el tribunal extranjero satisfaga las formalidades previstas por la ley, que son: a) estar legalizado por el cónsul mexicano radicado en el lugar de donde proviene, a menos que sea transmitido por medios oficiales; b) acompañarse de su traducción al español, en caso de encontrarse en idioma dis tinto. Ésta puede realizarla cualquier persona, debiéndose estarse a su texto salvo deficiencia evidente u objeción de parte, y c) integrarse con copia certificada de la resolución jurisdiccional traducida al español, conforme a las reglas indicadas, así como de aquellas constancias que acrediten que la misma tiene en el país de origen el carácter de cosa juzgada, de las que acrediten que el demandado fue emplazado personalmente para acudir (ocurrir) a juicio, y de que el ejecutante señaló domicilio para oír notificaciones en el lugar de la homologación. D Que la resolución no haya sido dictada como consecuencia del ejercicio de una acción real, debiéndose tener presente que por medio de las acciones reales se reclama la herencia, los derechos reales o la declaración de libertad de gravá menes reales y que se ejercitan contra el que tiene en su poder la cosa con una obligación real.

5 Artículos 1347 del Código de Comercio y del 569 al 573 del Código Federal de Procedimientos Civiles.

Capítulo 22 ■ Coop eración procesal com ercial

□

Que el tribunal sentenciador haya tenido competencia directa para conocer

y juzgar el asunto, de acuerdo con las reglas reconocidas en la esfera internacional que sean compatibles con las adoptadas por nuestras leyes. Las reglas de competencia en la esfera internacional6que han sido aceptadas en la legislación procesal civil fede ral son las siguientes:7 a) debe ser reconocida la competencia directa de un tribunal extranjero para los efectos de ejecución de su sentencia, cuando la misma ha sido asumida por razones que resulten compatibles o análogas con el derecho nacional, salvo que se trate de asuntos de la competencia exclusiva de los tribunales mexi canos. Para poder determinar la analogía de las disposiciones extranjeras con las nacionales hay que tener presentes las reglas de fijación de competencia señaladas en el art. 24 del Código Federal de Procedimientos Civiles; b) el tribunal mexicano tie ne que reconocer la competencia asumida por el juez extranjero si considera que lo hizo para evitar una denegación de justicia, por no existir órgano jurisdiccional competente; c) nuestros tribunales deben reconocer la competencia asumida por un órgano jurisdiccional extranjero si lo hizo por convenio entre las partes antes del juicio (cláusula de elección de foro), siendo importante señalar que el art. 1347 A, fracc. m , del Código de Comercio establece que el juez o tribunal sentenciador no tiene competencia cuando exista, en los actos jurídicos de que devenga la re solución que se pretenda ejecutar, una cláusula de sometimiento únicamente a la jurisdicción de los tribunales mexicanos, y d) los tribunales nacionales tienen competencia exclusiva y, por tanto, no reconocen validez ni ejecutan resolucio nes extranjeras que versen sobre tierras y aguas ubicadas en el territorio nacional, incluidos el subsuelo, espacio aéreo, mar territorial y plataforma continental, ya sea que se trate de derechos reales, de derechos derivados de concesiones de uso, exploración, explotación o aprovechamiento o arrendamiento de dichos bienes; recursos de la zona económica exclusiva o que se relacionen con cualquiera de los derechos de soberanía sobre dicha zona, en los términos de la Ley Federal del Mar, actos de autoridad o atinentes al régimen interno del Estado y de las dependencias de la Federación en las entidades federativas; régimen interno de las embajadas y consulados de México en el extranjero y sus actuaciones oficiales; y en los casos que otras leyes así lo dispongan.

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® Cabe indicar que nuestro país forma parte de la Convención Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, que establece reglas de competencia 1 directa o de origen que los jueces de homologación deben aplicar para analizar la procedencia del reconocimien to de validez y ejecución de las sentencias y laudos arbitrales extranjeros. 7 Artículos 564 a 568 del Código Federal de Procedimientos Civiles.


□ Que el demandado haya sido notificado o emplazado en forma personal para ocurrir a juicio, a efecto de asegurarle la garantía de audiencia y el ejercicio de sus derechos. Es lógico que la primera notificación hecha al demandado varía en cada país, de ahí que en algunos Estados se inicie el procedimiento después de re mitir comunicación al demandado por correo ordinario, sin que el tribunal se haya asegurado de su recibo o por otros medios aún más reprobables. Sin embargo, es obligación ineludible para nuestros jueces el cerciorarse del cumplimiento de la ga rantía individual consagrada por los arts. 14 y 16 constitucionales y que, por tanto, de manera fehaciente quede acreditado que el demandado tuvo conocimiento del juicio entablado en su contra, a efecto de que tenga oportunidad de hacer valer sus defensas o excepciones, ya que su violación es de extrema gravedad debido a las consecuencias que acarrea el ser llamado a juicio en forma defectuosa, lo cual cons tituye una de las violaciones procesales de mayor magnitud. Por lo mismo, se exige que el emplazamiento, sin importar cómo sea llamado en el extranjero, se realice en forma personal. □ Que la sentencia tenga el carácter de cosa juzgada en el país donde se dictó, o que no exista recurso ordinario en su contra. Ya hemos indicado en esta obra que la cosa juzgada se refiere a la sentencia ejecutoriada, que es la verdad legal y obliga a las partes a estar por ella en todos sus términos, sin que pueda modificarse; sin embargo, a algunas sentencias, aunque firmes, no se les otorga tal carácter, por lo que en el código adjetivo se indica que no debe existir recurso ordinario en su contra. Por tanto, en las copias certificadas de las actuaciones que se deben remitir al juez de la homologación ha de enviarse copia de la resolución judicial que acredite que no existe recurso ordinario en contra de la sentencia extranjera.8 (Jurisprudencia: Se n

t e n c ia e x t r a n j e r a , c u a n d o n o s e a c r e d it a e l e m p l a z a m ie n t o y e l c a r á c t e r

DE COSA JUZGADA.) □ Que la acción que dio origen al juicio no sea materia de otro que esté pen diente entre las mismas partes ante tribunales mexicanos y en el cual hubiere pre venido el tribunal nacional, o cuando menos que el exhorto para emplazar hubiere sido tramitado y entregado a la Secretaría de Relaciones Exteriores o a las autori dades del Estado donde deba practicarse el emplazamiento. Esta regla también se aplicará cuando se haya dictado sentencia definitiva. Esta disposición se refiere a la litispendencia, pero no como la entendemos en el orden interno, sino aquella que interesa al orden internacional (litispendencia internacional). □ Que la obligación para cumplimiento que haya procedido no sea contraria al orden público mexicano, por lo que se exige al juez mexicano realizar un análisis

íI ---------Artículo 572, fracc. 11, ibidem.

Capítulo 22 * Cooperación p rocesal com ercial

del fondo de la sentencia y no sólo de formalidades procedimentales básicas. Debe quedar bien claro que cuando nos referimos a que lo sentenciado es contrario al orden público mexicano, no nos debemos limitar a analizar si lo resuelto va en contra de leyes que por los valores jurídicos de interés social que tutelan son consideradas de orden público y, por tanto, irrenunciables por los sujetos (tales como las disposicio nes que rigen el procedimiento, la materia familiar, el arrendamiento inmobiliario de casa habitación, etc.), puesto que su connotación es mucho más amplia y se refiere a que las normas extranjeras guarden un mínimo de equivalencia con las institucio nes nacionales. El concepto de orden público, desde este punto de vista, es amplio y de imposible delimitación; sin embargo, este mínimo de equivalencia de la sentencia extranjera con las instituciones nacionales evita que en el país tomen fuerza de cosa juzgada resoluciones que atentan contra principios fundamentales de la organiza ción del Estado mexicano, como son la libertad de trabajo, de tránsito, de asociación, de creencias, derecho a la propiedad privada con las limitaciones que dicta el interés público, seguridad jurídica, etc. Por lo anterior, en cada caso nuestra autoridad ju dicial debe determinar si la sentencia extranjera es contraria o no al orden público nacional. □ Que la sentencia satisfaga los requisitos exigidos para ser considerada autén tica. Este requisito es innecesario señalarlo nuevamente, ya que el código adjetivo federal también lo establece al hablar de los anexos que se deben agregar al exhorto, cuando se solicita el reconocimiento de validez de una sentencia extranjera, y que son: a) que esté debidamente legalizada o apostillada,9 si no fue transmitido el ex horto por medios oficiales, y b) que esté traducida al idioma español por cualquier persona (no necesariamente perito oficial) y, salvo deficiencia evidente u objeción de parte, se estará a su texto. □ El tribunal negará la ejecución si se prueba que en el país de origen no se ejecutan sentencias extranjeras en casos análogos, sujetando a la reciprocidad inter nacional el reconocimiento de validez de la resolución. Se ha discutido si en la ac tualidad resulta conveniente para el desarrollo de medios tendientes al logro de una adecuada cooperación judicial internacional el sujetar la validez de un fallo, no a sus propias características, sino al comportamiento del Estado que la dictó. Sin embar go, nuestros legisladores han creído conveniente que en el caso subsista esta cláusu la de retorsión, que prácticamente ha desaparecido en nuestro sistema jurídico.

9 Véase nota 2.

Sexta parte * A uxilio judicial en m ateria m ercantil

Reconocimiento parcial de validez Es posible que no todos los resolutivos de la sentencia extranjera cumplan con los requisitos señalados para que se considere válida dentro de la República, por lo que actualmente si a una sentencia no se le puede otorgar eficacia en su totalidad, a peti ción de parte interesada el tribunal puede itir su eficacia parcial en todo aquello que cumpla con los requisitos analizados.10

Efectos de la sentencia homologada Cuando a una sentencia ajena al foro se le ha reconocido validez por satisfacer los requisitos exigidos, es importante determinar con qué derecho se van a regular los alcances de sus resolutivos, ya que una institución jurídica puede tener diverso contenido dependiendo del sistema normativo que se le aplique. El código adjetivo federal, de aplicación supletoria al Código de Comercio, señala que los efectos de las sentencias extranjeras se regirán por lo dispuesto en el Código Civil Federal, el Código Federal de Procedimientos Civiles y las demás leyes aplicables."

Ejecución de la sentencia homologada Una vez que se ha reconocido validez a la sentencia extranjera, total o parcialmente, se debe continuar con su ejecución coactiva, en caso de que existan resolutivos de condena, ya que como ha quedado indicado, los puntos declarativos o constituti vos, por su naturaleza no son ejecutables. A este respecto, el Código procesal civil federal establece que todas las cuestiones relativas al depósito, avalúo, remate y de más relacionadas con su liquidación y ejecución coactiva de la sentencia extranjera deben ser resueltas por el juez de la homologación (aplicando sus leyes adjetivas) y que sólo la distribución de los fondos resultantes del remate debe quedar a disposi ción del órgano jurisdiccional extranjero.12 Podemos concluir que la sentencia comercial extranjera se ejecuta en la misma forma que la nacional y, por tanto, hay que seguir en su totalidad los lincamientos marcados por el Código de Comercio para lograr su cumplimiento coactivo; no exis ten para aquélla mayores requisitos o beneficios, a excepción de la distribución de los fondos resultantes del remate, que realiza la autoridad foránea.

r " ------------,0 Articulo 577, ibídem. " Artículo 569, ibídem. 12 Artículo 576, ibídem.

Capítulo 22 ■ C ooperación procesal com ercial

Sentencia extranjera como prueba ante tribunales nacionales Cuando la sentencia comercial extranjera ha sido homologada por los tribunales nacionales, adquiere fuerza dentro del territorio, rango de verdad legal y el carácter de cosa juzgada, obligando a las partes, en todos los casos, a estar y pasar por ellas en sus términos. Ahora bien, si tal sentencia carece de homologación en México y la ofrecemos como prueba ante algún tribunal nacional, resulta evidente que la misma no podrá oponerse como.excepción de cosa juzgada y que deberá ser valorada con base en las reglas de la prueba documental. De conformidad con el código adjetivo civil federal, de aplicación supletoria a] Código de Comercio, si la sentencia extranjera sólo se utiliza como prueba dentro de un proceso, es suficiente que la misma satis faga los requisitos para ser considerada como documento público auténtico y para ello se requiere que la misma se presente:13 □ Debidamente legalizada por las autoridades diplomáticas o consulares mexicanas acreditadas en el lugar de donde proviene o, en su caso, se encuentre apostillada,14 al igual que cualquier otro documento público procedente del exte rior. (Jurisprudencia:

A

p o s t il l a , o b l ig a t o r ie d a d

.)

□ Redactada en español, ya que si fue elaborada en un idioma distinto se debe rá acompañar de su traducción y con ella se dará vista a la parte contraria para que en un plazo de tres días emita su opinión. Si está conforme con la traducción o en caso de que no desahogue la vista otorgada, se tendrá como válida la misma y, en caso de inconformidad, el tribunal nombrará traductor oficial.

^

Cuestionario 1. ¿Qué es la cooperación procesal comercial? 2. ¿En qué consiste un exhorto? 3. ¿Cómo se clasifica a los exhortos? 4. ¿Cuándo procede girar un exhorto de mero trámite? 5. ¿A quién debe dirigirse un exhorto de mero trámite? 6. ¿Qué requisitos debe contener un exhorto de éstos?

• *

■____________ '5

Articulo 569,/bídem.


7. ¿Qué lineamientos deberán seguirse cuando la actuación requerida en un ex horto de mero trámite se considera urgente? 8. ¿Quién debe satisfacer los gastos que genera la diligenciación de tal exhorto? 9. ¿Dentro de qué plazo debe redactarse? 10. ¿Qué sucede cuando un exhorto se considera defectuoso? it. ¿En qué consiste la plenitud de jurisdicción que otorga el juez exhortante

al exhortado? 12. ¿Qué sucede si la parte facultada para transmitir el exhorto no lo devuelve dentro del plazo concedido para su diligenciación? 13. ¿Qué facultades tiene el Servicio Exterior Mexicano para auxiliar a la práctica de diligencias judiciales? 14. ¿Qué requisitos deben satisfacer los exhortos que se remiten al extranjero? 15. ¿Y los que se reciben del extranjero? 16. ¿Una sentencia firme dictada en el extranjero tiene de manera automática en México el carácter de cosa juzgada? 17. ¿Cuál es la diferencia existente entre el reconocimiento de validez y la ejecu ción de una sentencia extranjera? 18. ¿En qué consiste el procedimiento de homologación? 19. ¿Cómo se desarrolla un incidente de homologación? 20. ¿Qué requisitos de fondo debe satisfacer la sentencia extranjera para ser ho mologada? 21. ¿Qué es una acción real? 22. ¿Qué son las reglas de competencia en la esfera internacional? 23. ¿Qué es la competencia exclusiva y en qué casos existe? 24. ¿Qué es la litispendencia internacional? 25. ¿Cuándo podemos considerar que una sentencia extranjera es contraria al or den público mexicano? 26. ¿Qué es la legalización? '--^ 7 . ¿Qué lineamientos debe satisfacer la traducción al español de una sentencia extranjera redactada en idioma distinto del español? 28. ¿Qué es el reconocimiento parcial de validez de una sentencia extranjera?

Capítulo 22 ■ Cooperación procesal com ercial

29. ¿En qué casos procede reconocer parcialmente la validez de una sentencia ex tranjera? 30. ¿Con base en qué derecho produce sus efectos una sentencia extranjera homo- • logada por nuestros tribunales? 31. ¿En qué casos procede la ejecución coactiva de una sentencia extranjera ho mologada? 32. ¿Cuáles son los lineamientos que deben observarse para ejecutar una senten cia extranjera homologada? 33. ¿Qué requisitos debe satisfacer una sentencia extranjera carente de homolo gación que se presenta a juicio en vía de prueba?

A ctividades A. Con base en el modelo incorporado al c d anexo a esta obra, llene el formato de exhorto que va a utilizarse con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias. B. De la misma forma, llene el formato de Certificación de Cumplimiento de un exhorto por utilizarse con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias. C. También, llene el formato de exhorto que se utilizará con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. D. Asimismo, llene el formato de Certificación de Cumplimiento de un exhorto que va a utilizarse con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. E. Utilice y llene el formato de exhorto por utilizarse con los países del Convenio de La Haya sobre la Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial. F.

Con base en el modelo incluido en el

cd,

llene el formato de Certificación de

Cumplimiento de un exhorto que va a utilizarse con los países del Convenio de La Haya sobre la Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial.

□ 392 ■

m



cd

anexo que

se citan en este capítulo Normatividad Leyes • Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. • Código de Comercio. • Código Federal de Procedimientos Civiles. Tratados • Convenio de La Haya sobre Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial. • Convención de La Haya sobre Obtención de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial. • Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias. • Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias. • Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Convención Interamericana sobre la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros. • Convención Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras. • Convención de La Haya por la que se suprime el Requisito de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros.

Modelos • Formato de exhorto para utilizar con los países del Protocolo Adi cional a la Convención Interamericana sobre Exhortos y Cartas Rogatorias. • Formato de Certificación de Cumplimiento de un exhorto para utilizar con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana so bre Exhortos y Cartas Rogatorias. • Formato de exhorto para utilizarse con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero. • Formato de Certificación de Cumplimiento de un exhorto que va a utilizarse con los países del Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero.

Capítulo 22

g

C ooperación p rocesal com ercial

• Formato de exhorto para utilizarse con los países del Convenio de La Haya sobre la Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial. • Formato de Certificación de Cumplimiento de un exhorto que se utiliza con los países del Convenio de La Haya sobre la Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial.

bb



cd



Jurisprudencia • A

p o s t il l a , o b l ig a t o r ie d a d

• E x h o r t o , c a r a c t e r ís t ic a s

d e la p l e n it u d en j u r is d ic c ió n .

• R e c o n o c im ie n t o

de s e n t e n c ia s e x t r a n j e r a s , d if e r e n c ia c o n l a s s e n t e n c ia s n a c io n a l e s .

• R e c o n o c im ie n t o

d e s e n t e n c ia s e x t r a n j e r a s , n o p r e s u p o n e l a e x is t e n c ia d e t r a t a d o s .


e x t r a n j e r a , c u a n d o n o s e a c r e d it a el e m p l a z a m ie n t o y e l c a r á c t e r d e c o s a

JUZGADA.

II. En el disco compacto lus editado por la Suprema Corte de Justicia de la Nación o en su página de internet localice los precedentes y la jurisprudencia exis tentes en relación con las voces siguientes: exhortos, ejecución de sentencias extranjeras, legalización, apostilla, orden público. Separe las que considere más importantes.

J * D irecciones de internet que se m anejan en este capítulo • Ordenamientos jurídicos nacionales: http://ordenjuridico.gob.mx • Suprema Corte de Justicia de la Nación: http://www.scjn.gob.mx

Juicio oral mercantil

O bjetivos Al concluir el estudio de este capítulo, el alum no deberá ser capaz de: ► Definir el juicio oral mercantil. ► Precisar en qué casos se lleva a cabo el juicio oral m ercantil. ► Señalar los lineam ientos generales del juicio oral mercantil.

Concepto El juicio oral mercantil es el proceso especial, con marcadas etapas para la exposi ción verbal, mediante el cual se resuelven de manera pronta y en derecho los asun tos cuya suerte principal, al entablarse la demanda, es inferior a $220,533.48 (dos cientos veinte mil quinientos treinta y tres pesos con cuarenta y ocho centavos). Para determinar la cuantía del negocio deben excluirse los intereses y demás rios reclamados a la fecha de su interposición. La cantidad señalada en el párrafo anterior se modifica en forma anual (a partir del 27 de enero de 2011) de acuerdo con una fórmula compleja, consistente en el factor de actualización que se obtiene de dividir el Indice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviem bre del año en que se calcula, entre el índice Nacional de Precios al Consumidor de noviembre del año inmediato anterior que determine el Banco de México y, a falta de éste, el que lo sustituya. El Consejo de la Judicatura Federal y los presidentes de los Tribunales Superiores de Justicia del Distrito Federal y de los estados tienen la obligación de hacer saber a los juzgados, tribunales de su jurisdicción, el factor de actualización referido. Este juicio se incorporó al Código de Comercio por reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de enero de 2011 y, conforme a su artículo se gundo transitorio, entra en vigor el 27 de enero de 2012. No se sustanciarán en esta vía los asuntos que tengan una tramitación especial.

Derecho procesal m ercantil. Teoría y clínica

Generalidades Este tipo de juicio atiende los lineamientos siguientes:1 □ Deben observarse, especialmente, los principios de oralidad, publicidad, igualdad, inmediación, contradicción, continuidad y concentración. □ Quienes no puedan hablar, oír o no hablen español, deben formular sus pre guntas o contestaciones por escrito o por medio de un intérprete, el cual se designará de entre aquellos autorizados como auxiliares déla istración de justicia o por colegios, asociaciones, barras de profesionales o instituciones públicas o privadas, relatándose sus preguntas o sus contestaciones en la audiencia y, si así lo solicitare, el intérprete debe permanecer a su lado durante toda la audiencia. En estos casos, a solicitud del intérprete o de la parte, se concederá el tiempo suficiente para que éste pueda hacer la traducción respectiva, cuidando, en lo posible, que no se interrumpa la fluidez del debate. Los intérpretes al iniciar su función deben ser advertidos de las penas en que incurren los falsos declarantes y sobre su obligación de traducir o interpretar fielmente lo dicho. □ El juez tiene amplias facultades de dirección procesal para decidir, en forma pronta y expedita, lo que en derecho convenga. □ Para hacer cumplir sus determinaciones, el juez puede emplear cualquiera de las medidas de apremio previstas por el Código de Comercio, analizadas en el capítulo 4 de la presente obra. □ Las diligencias de desahogo de pruebas que deban verificarse fuera del juzgado, pero dentro de su ámbito de competencia territorial, deben ser presididas por el juez y registradas por personal técnico adscrito al Poder Judicial de la entidad federativa correspondiente o de la Federación en medios electrónicos o cualquiera otro que garantice la fidelidad e integridad de la información. □ La nulidad de una actuación debe ser reclamada en la audiencia subse cuente, bajo pena de quedar validada de pleno derecho, con excepción de la nulidad por defecto en el emplazamiento, que puede hacerse valer en cualquier momento, pero si la persona se hace sabedora del juicio sin reclamar su nulidad, la notificación no realizada o mal hecha surtirá sus efectos como si se hubiese realizado conforme a derecho. Cualquier actuación producida en la audiencia de juicio debe reclamarse durante ésta. □ La recusación del juez es procedente hasta antes de la isión de las prue bas en la audiencia preliminar. Si la recusación se declara fundada, será declarado nulo lo actuado a partir del momento en que se interpuso la recusación.

1 Arts. 1390 bis 2 a 1390 bis 10 del Código de Comercio.

A péndice

e

Juicio oral m ercantil

D En todo lo no previsto para el juicio oral mercantil rigen las reglas del juicio ordinario mercantil. O Las promociones de las partes deben formularse oralmente durante las au diencias. D Los tribunales no deben itir promociones frívolas o improcedentes y deben desecharlas de plano, fundamentando y motivando su decisión. □ En el juicio oral mercantil sólo debe ser notificado personalmente el em plazamiento, ya que las demás determinaciones deben ser notificadas a las partes conforme a las reglas de las notificaciones no personales.

Fijación de la litis Hay que observar los lineamientos siguientes:2

□ La demanda debe presentarse por escrito y señalar en ella: el tribunal ante el que se promueve; el nombre y los apellidos, la denominación o razón social del actor y el domicilio que señale para oír y recibir notificaciones; el nombre y los ape llidos, la denominación o razón social del demandado y su domicilio; el objeto u objetos que se reclamen con sus rios; los hechos en que el actor funde su petición, en los cuales precisará los documentos públicos o privados que tengan relación con cada hecho, así como si los tiene a su disposición. De igual manera proporcionará los nombres y apellidos de los testigos que hayan presenciado los hechos relativos. Asimismo, debe numerar y narrar los hechos, exponiéndolos su cintamente con claridad y precisión; los fundamentos de derecho y la clase de acción, procurando citar los preceptos legales o principios jurídicos aplicables; el valor de lo demandado; el ofrecimiento de las pruebas que el actor pretenda rendir en el juicio, y la firma del actor o de su representante legítimo (si éstos no supieren o no pudieren firmar, deben estampar su huella digital y firmar otra persona en su nombre y a su ruego, circunstancias que deben indicarse). O Si la demanda fuere oscura, irregular o no cumpliera con alguno de los requi sitos señalados, el juez en una sola ocasión debe señalar con toda precisión en qué consisten sus defectos y el actor debe cumplir con la prevención en un plazo máxi m o de tres días (contados a partir del día siguiente a aquel en que surta efectos la notificación), ya que en caso de no hacerlo se desechará la demanda, precisando los puntos de la prevención que no fueron atendidos y debiendo poner a disposición del interesado todos los documentos originales^¡Jas copias simples exhibidas, con excepción del escrito de demanda con el cual se formó el expediente respectivo.

2 Arts. 1390 bis 11 a 1390 bis 20, ibidem.


□ En los escritos de demanda, contestación, reconvención, contestación a la reconvención y desahogo de las vistas que se hicieren con respecto a éstas, las par tes deben ofrecer sus pruebas, relacionándolas con los puntos controvertidos; pro porcionar el nombre y domicilio de los testigos que hubieren mencionado en los escritos señalados; indicar el nombre y domicilio de sus peritos y la clase de pericial de que se trate, agregando el cuestionario a resolver por ellos, y exhibir las docu mentales que tengan en su poder o el escrito sellado mediante el cual las hubieren solicitado, si no las tienen en su poder. □ Si las partes no cumplen con los requisitos anteriores en los escritos que fijan la litis, el juez no podrá itirlas, aunque posteriormente sean ofrecidas de nuevo por las partes, salvo que importen excepción superveniente. □ itida la demanda, el juez debe ordenar que se emplace a! demandado corriéndole traslado con copia de la misma y de los documentos acompañados, a fin de que dentro del plazo de nueve días ocurra a producir su contestación por escrito. □ Transcurrido el plazo fijado para contestar la demanda, sin que se hubiere hecho, debe hacerse declaración de rebeldía, sin que medie petición de parte. Para ello, el juez debe examinar, escrupulosamente y bajo su más estricta responsabili dad, si el emplazamiento fue practicado en forma legal, ya que de lo contrario debe mandarlo a reponer. □ Se presumen confesados los hechos de la demanda que se deja de contestar. □ El escrito de contestación debe formularse ajustándose a los términos pre vistos para la demanda. Las excepciones que se tengan, cualquiera que sea su natura leza, deben hacerse valer en la contestación y nunca después, salvo las supervenien tes. Del escrito de contestación se dará vista a la parte actora por un plazo de tres días para que manifieste lo que a su derecho corresponda. □ Al dar contestación a la demanda el demandado debe formular la reconven ción, en cuyo caso se correrá traslado a la parte actora para que la conteste dentro de los cinco días hábiles siguientes. □ El demandado puede allanarse a la demanda, en cuyo caso el juez citará a las partes a la audiencia de juicio, que tendrá verificativo en un plazo no mayor de 10 días y en ella deberá dictarse la sentencia respectiva. □ Una vez contestada la demanda, y en su caso la reconvención, o transcu rridos los plazos para ello, el juez debe señalar de inmediato fecha y hora para la celebración de la audiencia preliminar (la que debe fijarse dentro de los 10 días há biles siguientes) y en el mismo auto itir, en su caso, las pruebas que se hubieren ofrecido para que se rindan a más tardar en la audiencia preliminar. Si las pruebas no se desahogan en la audiencia, deben declararse desiertas por causa imputable al oferente.

Apéndice ■ Juicio oral m ercantil

Generalidades de las audiencias Deben observarse los lineamientos siguientes:3

□ Es obligación de las partes asistir a las audiencias, por sí o a través de sus legítimos representantes o mandatarios, los cuales deben contar con facultades ex presas para conciliar y suscribir, en su caso, el convenio correspondiente. □ Las resoluciones judiciales que en ellas se pronuncien deben ser notificadas en la misma a quienes estén presentes o debieron estarlo, sin necesidad de formali dad alguna. □ Deben ser presididas por el juez, ser públicas (salvo que la naturaleza del asunto amerite lo contrario, a criterio del juez) y desarrollarse oralmente, en todo lo relativo a las intervenciones de los participantes. □ Quienes asistan tardíamente a la audiencia deben incorporarse en la etapa en que ésta se encuentre, sin perjuicio de la facultad del juez en materia de conciliación. □ A su inicio, el secretario del juzgado debe hacer constar oralmente en el re gistro la fecha, la hora y el lugar de realización, el nombre de los servidores públicos del juzgado y demás personas que intervendrán. O

Las partes y los terceros que intervengan en su desarrollo deben rendir pre

viamente protesta de que se conducirán con verdad. Para tal efecto, el secretario del juzgado debe tomarles protesta y apercibirlos de las penas que se imponen a quienes declaran con falsedad. D Al terminarse, debe levantarse acta que deberá contener, cuando menos: el lugar, la fecha y el expediente al que corresponde; el nombre de quienes intervienen y la constancia de la inasistencia de los que debieron o pudieron estar presentes, indicándose la causa de la ausencia, si se conoce; una relación sucinta del desarrollo de la audiencia, y la firma del juez y de] secretario. □ Deben registrarse por medios electrónicos o cualquier otro idóneo a juicio del juez, para prod u m fe. □ Debe garantizarse la fidelidad e integridad de la información, la conserva ción y reproducción de su contenido y el al mismo a quienes, de acuerdo con la ley, tienen derecho a él. □ El secretario del juzgado debe certificar el medio en donde se encuentre registrada la audiencia respectiva e identificarlo con el número de expediente, así como tomar las medidas necesarias para evitar que pueda alterarse. □ Puedwtflicitarse copia simple o certificada de las actas o copia en medio elec trónico de los registros que obren en el procedimiento, a costa del litigante y previo el

J f 3 Arts. 1390 bis 21,1390 bis 22,1390 bis 26 a 1390 bis 31, ibídem.


pago correspondiente. Tratándose de copias simples, el tribunal debe expedirlas sin de mora alguna, para lo que basta que la petición la realice el interesado verbalmente. □ La conservación de los registros está a cargo del juzgado que los haya ge nerado, y deberán contar con el respaldo necesario. Cuando por cualquier causa se dañe el soporte material del registro y afecte su contenido, el juez debe ordenar su reemplazo por una copia fiel, que será obtenida de quien la tuviere, si no se dispone de ella directamente. □ En el tribunal deben estar disponibles los aparatos y el personal de auxilio necesarios para que las partes tengan a los registros del procedimiento, a fin de conocer su contenido. □ Durante su desarrollo el juez debe:4 “ Determinar el inicio y la conclusión de cada una de las etapas de la au diencia, precluyendo los derechos procesales que debieron ejercitarse en cada una de ellas. “ Ordenar la práctica (recepción o desahogo) de las pruebas. • Dirigir el debate. “ Exigir el cumplimiento de las formalidades que correspondan. “ Moderar la discusión e impedir que las alegaciones se desvíen hacia as pectos no pertinentes o inisibles. “ Limitar el tiempo y número de veces en el uso de la palabra e interrumpir a quienes hagan uso abusivo de su derecho. “ Mantener el orden durante el debate, para lo cual puede utilizar la fuerza pública e imponer, indistintamente y sin seguir orden alguno, las medidas de apremio que estime más eficaces. “ Autorizar, a petición de ellos y en el momento que lo considere conve niente, que los testigos, peritos o partes que concluyan su intervención se au senten del recinto oficial. ■ Restringir el del público a un número determinado de personas o impedirlo, así como ordenar la salida de quienes se presenten en condiciones incompatibles con la formalidad de la audiencia. “ Decretar recesos, en caso de estimarlo necesario. ■ Suspenderla o diferirla, cuando no logre concluirla en la fecha señalada para su celebración, debiendo fijar, en el acto, la fecha y hora para su reanuda ción, salvo que ello resultare materialmente imposible, en cuyo caso ordenará su reanudación cuando resulte pertinente.

r1—

—

I 4 Arts. 1390 bis 23 a 1390 bis 25, /bfdem.

Apéndice * Juicio o ral m ercantil

Audiencia preliminar Atiende los lineamientos siguientes:5

□ Sus objetivos son la depuración del procedimiento; la conciliación de las partes por conducto del juez; la fijación de acuerdos sobre hechos no controverti dos; la fijación de acuerdos probatorios; la isión de pruebas, y la citación para audiencia de juicio. □ Debe llevarse a cabo con o sin la asistencia de las partes. A quien no acuda sin justa causa calificada por el juez se le impondrá una sanción a favor del coliti gante, que no podrá ser inferior de dos mil pesos ni superior a cinco mil pesos (a partir del 27 de enero de 2011 se actualiza con base en una fórmula compleja: el factor de actualización es el que se obtiene de dividir el índice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviembre del año en que se calcula, entre el índice Nacional de Precios al Consumidor de noviembre del año inmediato anterior que determine el Banco de México y, a falta de éste, el que lo sustituya). □ El juez debe examinar las cuestiones relativas a la legitimación procesal y procederá, en su caso, a resolver las excepciones procesales con el fin de depurar el pro cedimiento. □ En caso de que resulten improcedentes las excepciones procesales o si no se opone alguna, el juez debe procurar la conciliación entre las partes, hacerles saber los beneficios de llegar a un convenio y proponerles soluciones. Si los interesados llegan a un convenio, el juez debe aprobarlo de plano, si procede legalmente, y dicho pacto tendrá fuerza de cosa juzgada. En caso de desacuerdo, el juez debe proseguir con la audiencia. □ Las partes no pueden invocar, en ninguna etapa procesal, antecedente alguno relacionado con la proposición, discusión, aceptación, ni rechazo de las propuestas de conciliación. □ Durante la audiencia, las partes pueden solicitar conjuntamente al juez la fijación de acuerdos sobre hechos no controvertidos. □ El juez puede formular proposiciones a las partes para que realicen acuerdos probatorios respecto de las pruebas ofrecidas, a efecto de determinar cuáles resultan innecesarias. □ En caso de que las partes no lleguen a un acuerdo probatorio, el juez debe pronunciarse respecto de la isión de las pruebas, así como la forma en que de berán prepararse para su desahogo en la audiencia de juicio, quedando a cargo de las ^partes su oportuna preparación, bajo el apercibimiento que de no hacerlo las prue-

f^

Arts. 1390 bis 32 a 1390 bis 37, ibídem.


bas se declararán desiertas de oficio por causas imputables al oferente. Las pruebas que ofrezcan las partes sólo deberán recibirse cuando estén permitidas por la ley y se refieran a los puntos cuestionados. □ La preparación de las pruebas queda a cargo de las partes, por lo que debe rán presentar a los testigos, peritos y demás pruebas que les hayan sido itidas; y sólo de estimarlo necesario, el juez, en auxilio del oferente, expedirá los oficios 0 las citaciones y realizará el nombramiento del perito tercero en discordia, en el entendido de que serán puestos a disposición de la parte oferente los oficios y las citaciones respectivas, a afecto de que preparen sus pruebas y éstas se desahoguen en la audiencia de juicio. □ En el mismo proveído, el juez debe fijar fecha para la celebración de la au diencia del juicio, la cual deberá celebrarse dentro del lapso de 10 a 40 días.

Audiencia del juicio Observa los lincamientos siguientes:6 □ Una vez abierta la audiencia, debe procederse al desahogo de las pruebas que se encuentren debidamente preparadas, en el orden que el juez estime perti nente. □ El tribunal cuenta con las más amplias facultades de dirección procesal, por lo que debe dejar de recibir las pruebas que no estén preparadas, las cuales se decla rarán desiertas por causas imputables al oferente. □ No se suspende ni difiere en ningún caso por falta de preparación o desaho go de las pruebas itidas, salvo caso fortuito o de fuerza mayor. □ Sólo debe concederse el uso de la palabra, por una vez, a cada una de las par tes por un máximo de 15 minutos para formular sus alegatos. El juez debe tomar las medidas que procedan a fin de que las partes se sujeten al tiempo indicado. □ En seguida, debe declararse el asunto visto y citar a las partes para la conti nuación de la audiencia dentro del término de 10 días siguientes, en la que se dictará la sentencia correspondiente. □ En el día y la hora señalados para la continuación de la audiencia, el juez debe exponer oralmente y de forma breve los fundamentos de hecho y de derecho que motivaron su sentencia y leerá sólo los puntos resolutivos. Acto continuo que dará a disposición de las partes copia de la sentencia. □ En caso de que en la fecha y hora fijadas para la continuación de la audiencia no asistiere ninguna persona al juzgado, debe dispensarse la lectura de la sentencia.

■____________ 1 6 Arts. 1390 bis 38 y 1390 bis39, i'bídem.

Apéndice ■ Ju icio o ral m ercantil

Incidentes Atienden los lincamientos siguientes:7

□ Aquellos que no tengan tramitación especial sólo pueden promoverse oral mente en las audiencias y no las suspenden. La parte contraria debe contestar el incidente de manera oral en la audiencia, y de no hacerlo se tendrá por precluido su derecho. □ Tratándose de una cuestión que requiera prueba y de ser procedente su ad misión, el juez debe ordenar su desahogo en audiencia especial o dentro de alguna de las audiencias del procedimiento, en la cual escuchará los alegatos de las partes, en el orden que determine. Enseguida se dictará la resolución, si fuera posible; en caso contrario, citará a las partes para dictarla dentro del término de tres días. □ Si en la audiencia de juicio no puede concluirse una cuestión incidental, el juez debe continuar con el desarrollo de la audiencia, sin que pueda dictar sentencia definitiva, hasta en tanto no se resuelva el incidente.

Pruebas Respecto a las pruebas, hay que observar lo siguiente:8

Prueba confesional □ El oferente de la prueba puede pedir que la contraparte se presente a decla rar en la audiencia del juicio sobre los interrogatorios que en el mismo acto de la audiencia se formulen. □ Los interrogatorios pueden formularse libremente sin más limitación que las preguntas se refieran a hechos propios del declarante y que sean objeto del de bate. O En el acto de la audiencia el juez debe examinar y calificar las preguntas cui dadosamente antes de que se formulen de manera oral al declarante. □ Previo el apercibimiento correspondiente, en caso de que la persona que deba declarar no asista sin justa causa o no conteste las preguntas que se le formu len, el juez de oficio deberá hacer efectivo el mismo y tener por ciertos los hechos que la contraparte pretenda acreditar, salvo prueba en contrario.

A ---- ----7 Art. 1390 bis 40, ibídem. 8 Arts. 1390 bis 41 a 1390 bis 49, ibídem.


Prueba testimonial □ Cuando los testigos tengan que ser citados, debe apercibírseles de que en caso de desobediencia se les aplicará un arresto hasta por 36 horas o se les hará com parecer por medio de la fuerza pública. O La citación al testigo debe hacerse mediante cédula y por lo menos con dos días de anticipación al día en que deban declarar, sin contar el día en que se verifique la diligencia ni el señalado para recibir la declaración. □ Se declarará desierta de oficio si aplicados los medios de apremio señalados no se logra la presentación de los testigos, cuando el señalamiento del domicilio de algún testigo resultó inexacto o cuando se compruebe que se solicitó su citación con el propósito de retardar el procedimiento. Además, se impondrá al oferente una sanción pecuniaria a favor del colitigante que no podrá ser inferior de dos mil pesos ni superior a cinco mil pesos, monto que se actualiza en forma anual (a partir del 27 de enero de 2011) de acuerdo con una fórmula compleja: el factor de actualiza ción es el que se obtiene de dividir el Indice Nacional de Precios al Consumidor del mes de noviembre del año en que se calcula, entre el Indice Nacional de Precios al Consumidor de noviembre del año inmediato anterior que determine el Banco de México y, a falta de éste, el que lo sustituya. El juez debe despachar de oficio ejecu ción en contra del infractor, sin perjuicio de que se denuncie la falsedad en que se hubiere incurrido. O Para conocer la verdad sobre los puntos controvertidos, el juez de oficio puede interrogar ampliamente a los testigos sobre los hechos objeto de la prueba. □ Las partes también pueden interrogar a los testigos, limitándose a los he chos o puntos controvertidos; el juez está obligado a impedir preguntas ociosas o impertinentes.

Prueba instrumental pública □ Los registros del juicio oral, cualquiera que sea el medio, son instrumentos públicos, por lo que hacen prueba plena y acreditan el modo en que se desarrolló la audiencia o diligencia correspondiente, la observancia de las formalidades, las personas que hubieran intervenido, las resoluciones pronunciadas por el juez y los actos que se llevaron a cabo. □ Los documentos que presenten las partes pueden ser objetados, en cuanto su alcance y valor probatorio, durante la etapa de isión de pruebas en la audien cia preliminar. Los documentos presentados con posterioridad deben mostrarse durante la audiencia en que se ofrezcan.

A péndice ■ Ju ic io oral m ercantil

□ La impugnación de falsedad de un documento puede hacerse desde la contes tación de la demanda y hasta 10 días antes de la celebración de la audiencia de juicio.

Prueba pericial □ Si se ofrece en la demanda, al presentar su contestación la contraparte debe designar perito de su parte y proponer la ampliación de otros puntos y cuestiones, además de los formulados por el oferente, para que los peritos dictaminen. □ En el caso de que se ofrezca al contestar la demanda, reconvención o con testar esta última, la contraria debe designar el perito de su parte en la misma forma que se indica en el párrafo anterior, dentro de los cinco días siguientes al auto que recaiga a los escritos de referencia. □ De estar debidamente ofrecida la prueba, el juez debe itirla y los peritos tendrán que exhibir por escrito el dictamen correspondiente en un plazo de 10 días, salvo que exista causa bastante por la que tuviere que modificarse la fecha de inicio del plazo originalmente concedido. D En caso de que alguno de los peritos de las partes no exhiba su dictamen dentro del plazo señalado por el juez, precluirá su derecho para hacerlo y, en con secuencia, la prueba se desahogará con el dictamen que se tenga por rendido. En el supuesto de que ninguno de los peritos exhiba su dictamen en el plazo señalado, se dejará de recibir la prueba. □ Cuando los dictámenes exhibidos resulten contradictorios, de tal modo que el juez considere que no es posible encontrar conclusiones que aporten elementos de convicción, puede designar un perito tercero en discordia. A este perito debe notificársele para que dentro del plazo de tres días presente un escrito en el que acepte el cargo conferido y proteste su fiel y legal desempeño; asimismo, debe seña lar el monto de sus honorarios, en términos de la legislación local correspondiente o, en su defecto, los que él determine, los cuales deben ser autorizados por el juez y cubiertos por ambas partes en igual proporción. D El perito tercero en discordia debe rendir su peritaje en la audiencia de jui cio, y su incumplimiento da lugar a que el tribunal le imponga como sanción pe cuniaria, en favor de las partes, el importe de una cantidad igual a la que cotizó por sus servicios al aceptar y protestar el cargo. En el mismo acto, el tribunal debe dictar proveído de ejecución en contra de dicho perito tercero en discordia, además de hacerlo saber al Consejo de la Judicatura Federal o de la entidad federativa de que se trate o a la presidencia del tribunal, según corresponda, a la asociación, el colegio de profesionistas o institución que lo hubiera propuesto, por así haberlo solicitado el juez, para los efectos correspondientes, independientemente de las sanciones ad ministrativas y legales a que haya lugar. En el supuesto anterior, el juez debe designar


otro perito tercero en discordia y, de ser necesario, puede suspender la audiencia para el desahogo de la prueba en cuestión. □ Los peritos deben asistir a la audiencia del juicio con el fin de exponer ver balmente las conclusiones de sus dictámenes, a efecto de que se desahogue la prueba con los exhibidos y respondan las preguntas que el juez o las partes les formulen. En caso de que no asistan los peritos designados por las partes, se tendrá por no rendi do su dictamen, y de no presentarse el perito tercero en discordia, se le impondrá una sanción pecuniaria, a favor de las partes, equivalente a la cantidad que cotizó por sus servicios.

P ru e b a s s u p e r v e n ie n t e s Después de la demanda y contestación, reconvención y contestación a la reconven ción, en su caso, no puede itirse al actor ni al demandado, respectivamente, otros documentos diferentes a aquellos que se hallen en alguno de los supuestos siguientes: □ Ser de fecha posterior a dichos escritos. □ Los anteriores respecto de los cuales, protestando decir verdad, asevere la parte que los presente no haber tenido antes conocimiento de su existencia. □ Los que no haya sido posible adquirir con anterioridad por causas que no sean imputables a la parte interesada. Cuando alguna de las partes tenga conocimiento de una prueba documental superveniente, debe ofrecerla antes de que concluya la audiencia de juicio, y el tri bunal, después de oír a la parte contraria, en la misma audiencia debe resolver lo conducente.

h"

Cuestionario

1. ¿Qué es el juicio oral mercantil? 2. ¿Cuál es la competencia por cuantía para tramitar un juicio oral mercantil 3. ¿Cuáles son los principios generales que rigen el juicio oral mercantil? 4. ¿Cuáles son los principios generales para la fijación de la litis en el juicio oral mercantil?

A péndice ■ Ju icio oral m ercantil

5. ¿Cuáles son los principios generales en el juicio oral mercantil para las au diencias? 6. ¿Cuáles son las obligaciones del juez durante las audiencias en el juicio oral mercantil? 7. ¿Cuáles son los dos tipos de audiencias que existen en el juicio oral mer cantil? 8. ¿Cuáles son los principios generales que atiende la audiencia preliminar en el juicio oral mercantil? 9. ¿Cuáles son los principios generales que atiende la audiencia del juicio en el proceso oral mercantil? 10. ¿Cuáles son los principios generales que atienden los incidentes que se promueven en el juicio oral mercantil? 11. ¿Cuáles son los principios generales que rigen la prueba confesional en el juicio oral mercantil? 12. ¿Cuáles son los principios generales que rigen la prueba testimonial en el juicio oral mercantil? 13. ¿Cuáles son los principios generales que rigen la prueba instrumental pú blica en el juicio oral mercantil? 14. ¿Cuáles son los principios generales que rigen la prueba pericial en el juicio oral mercantil? 15. ¿Cuáles son los principios generales que rigen en el juicio oral mercantil para la isión de pruebas supervenientes?

Bibliografía ■

■

Alcalá-Zamora y Castillo, Niceto, Proceso, autocomposición y autodefensa, 2a ed., UNAM, México, 1970. _______, Cuestiones de terminología procesal, u n a m , México, 1972. Armienta, Calderón, “La onerosidad en los juicios”, en Revista de la Facultad de Derecho de la

UNAM ,

tomo XX, núms. 77-78, México, enero-junio de 1970.

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Cervantes Ahumada, Raúl, Derecho mercantil, 2a reimpresión a la 4a ed., Herrero, México, 1990. Contreras Vaca, Francisco José, Derecho Internacional Privado (parte general), 4a ed., Oxford University Press, México, 2005. _______ , Derecho internacional privado (parte especial), 2a ed., Oxford University Press, México, 2006. Dávalos Mejía, L. Carlos Felipe, Títulos y operaciones de crédito, 3a ed., Oxford University Press, México, 2001. _______ , Introducción a la Ley de Concursos Mercantiles, Oxford University Press, México, 2002. De Sahagún, Fray Bernardino, Historia general de las cosas de la Nueva España, Pedro Robredo, México, 1938,3 tomos. Díaz del Castillo, Bernal, Historia Verdadera de la Conquista de la Nueva España, Pedro Robredo, México, 1939,3 tomos. García Máynez, Eduardo, Introducción al estudio del derecho, 31aed., Porrúa, México, 1980. Gómez Lara, Cipriano, Teoría^general del proceso, 10a ed., Oxford University Press, México, 2004. H L eón Tovar, Soyla, Contratos mercantiles, Oxford University Press, México, 2004.


Medina Lima, Ignacio, “Límites objetivos y subjetivos de la cosa juzgada”, en Revista de la Facultad de Derecho de la

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ciembre de 1968. Pina, Rafael de yjosé Castillo Larrañaga, Instituciones de derecho procesal civil, Porrúa, México, 1966. Tena, Felipe de J., Derecho mercantil mexicano, 17a ed., Porrúa, México, 1998.

■■ ■

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Código de Comercio Código Federal de Procedimientos Civiles Ley de Concursos Mercantiles Ley Federal de Instituciones de Fianzas Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros Ley General de Sociedades Mercantiles Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación

E M U

Exhortos de trámite Convenio de La Haya sobre Notificación o Traslado en el Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias

Desahogo de pruebas en el extranjero Convención de La Haya sobre la Obtención de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas en el Extranjero

Bibliografía

Legalización de documentos Convención de La Haya por la que se suprime el Requisito de Legalización de los Documentos Públicos Extranjeros

Homologación de sentencias extranjeras Convención Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros Convención Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras Prueba e información del derecho extranjero Convención Interamericana sobre Prueba e Información del Derecho Extranjero Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero Protocolo Adicional a la Convención Europea sobre Información relativa al Derecho Extranjero

Arbitraje comercial Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional Ley Modelo de Arbitraje Comercial Internacional

A. ■ ■

Arbitraje, 356 acuerdo de, 360

Acción concepto, 48 mercantil, 49 caducidad, 51 Aclaración de sentencia, 348 Acreditamiento de hechos y cobro de indemniza ciones derivadas del contrato de seguro, 302 Acreedor prendario obligaciones y derechos, 270 prelación, 271 Activos, 282n* Actos con mercantilidad absoluta, 6 relativa, 6-7 Actuaciones, 58 Acuerdo de arbitraje, 360

comercial, 360 en México, 357 internacional, 48,360 costas del, 371 lugar del, 363 privado, 46 Árbitro (s) autoridad del, 357 nombramiento, 362n recusación, 362 terminación del cargo, 363 Arraigo de personas, 77,79 Audiencia de pruebas, 146 Autorizado, 95,108 Auto(s), 58 isorio de pruebas, 141 Avenencia, 356

Adquirente de mala fe, 270n Alegatos, 206 Allanamiento, 69,107 Almoneda de remate primera, 239 subsecuentes, 240 Apelación(es), 332

B■■ ■ Bienes embargables, 228 inembargables, 229

adhesiva, 343 de tramitación conjunta con la sentencia definitiva, 341 inmediata, 337 sentencia de, 345 Apostilla, 174,38ln Apremio judicial, 64

c... Caducidad de la acdón mercantil, 51 del proceso mercantil, 52,70

*La letra n indica que ese término se ubica en una nota a pie de página.


Carta Rogatoria. Véase Exhorto Citación, 60 Civil law, 30

judicial, 148 tácita, 160 Conflicto de leyes, 17 en el espacio, 18

Código de Comercio, de 1854,5

en el tiempo, 18 Conflictos comerciales, solución, 44

de 1889,19

Consulado del Mtir, 3

de Napoleón, 3

Consulados, 2,46

de Hammurabi, 2n

Contrademanda. Véase Reconvención

de Manú, 2n

Contratos

Lares, 5 Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, 10 Nacional para la Protección y Defensa de los s de Servicios Financieros, 304« Competencia

de seguro jurisdicción voluntaria, 303 ordinaria mercantil, 304 tipo, 8 Convergencia de normas jurídicas. Véase Conflicto de leyes Cooperación procesal comercial, 377

concurrente, 36

Corrección disciplinaria, 65

por razón de territorio, 38

Cosa juzgada, 218,386

Conciliación, 356

Costas, 215,361

Conciliador, 283

del arbitraje, 371

Concurso mercantil, 279

judiciales, 215

etapa

procesales, 215

conciliatoria, 291

Cuerda separada, 68

de alegatos, 289

Cuestiones previas, 24

de declaración de concurso, 289 de visita, 287 expositiva y probatoria, 285

D ■■ ■

fase de conciliación, 280,285-294

Declaración de rebeldía, 128

de quiebra, 280,295

Decreto(s), S8

pago a acreedores, 297 Condena a abstenerse de realizar una actividad, 225 a entregar una cosa, 225 a hacer una cosa, 225 a pagar una cantidad de dinero, 224 en costas, 215 Confesión

judicial, 347« Defensas y excepciones, 109 Demanda, 93 contestación a la, 106 Depositario , 233 excepciones para su nombramiento, 231 honorarios, 235

expresa, 107,160

remoción, 235

ficta, 107,148

simple, 231

índice analítico

Depósito, 230 Véase también Secuestro en istración, 231 simple, 231 Derecho

Ejecutoria por declaración judicial, 219 por ministerio de ley, 218 Embargo(s), 226

armonización del, 24

ampliación, 230

extranjero, aplicación, 24

definitivos, 227

mercantil internacional, 7

precautorio. Véase Secuestro provisional

armonización, 10 unificación, 10

provisionales, 227 Emplazamiento, 60,100

probatorio, 137

fuera del foro o en el extranjero, 103

procesal mercantil, 34

personal, 101

Desistimiento, 69 Despacho, 61 Deudor prendario derechos, 269 obligaciones, 268 Díaz del Castillo, Bemal, 3 n Documentos concepto, 172 en poder de terceros, 176

por edictos, 102 Endoso, 325n en garantía, 326 en procuración, 326 en propiedad, 326 Estatuto personal, 22 Estrados, 61 Etapa conclusiva, 206

impugnación de, 177

ejecutiva, 222

indubitables para el cotejo, 179

probatoria, 138

presentación extemporánea de, 176 privados, 172,174 públicos, 172-173 legalización de, 173 Domicilio, 102,283n

períodos, 140-142 Excepciones de conexidad, 118 de falta de personalidad del actor, 119 de incompetencia, 112 de litispendencia, 116 perentorias, 119

E . . .

procesales, 111 supervinientes, 119

Edicto, 61,102 Ejecución de fianzas, 308 de garantías en prenda con transmisión de la posesión. 263 sin transmisión de la posesión, 271 de sentencias, 223

y defensas, 109 Exhorto(s), 60,378 comerciales para la ejecución de sentencias, 382 de mero trámite procedimental, 378-379 de reconocimiento de decisiones, 379 internacionales, 378 nacionales^f8


Expediente, 56 Expresión de agravios, 344

Intervención con cargo a la caja, 231 Interventor, 283 honorarios, 235 obligaciones, 234

F... Facultad concurrente, 34,284,303« Fallecimiento de alguna de las partes en el

J . . .

proceso, 70 Fianza(s) concepto, 308n

Juicio(s), 30. Véase también Proceso de Olerán, 3 ejecutivo mercantil, 247

procedimiento conciliatorio, 310 reclamación, 309

mercantiles, 39 197

]ureet de jure, Juris tantum,

Forum shopping, 117«

197

Fraude a la ley, 23 Fuero Real de Castilla,

3

L. . . G■■■ Gestor judicial, 51 Guías legislativas, 1 1

Lares, Teodosio, 5

Laudo arbitral, 366 ejecución, 371 nulidad, 367 Legalización de documentos públicos, 173 Legitimación

H■■■ Hermenéutica jurídica auténtica, 22«

ad causam, 50,93 adprocesum, 49,93 procesal activa, 50,93 Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, 25 Leyes de Partida,

3

de Wisby, 3

Impuesto de avería, 4 Incidente(s) de tachas, 170 judiciales, 66 clasificación, 67 INCO, 9« Instituto Federal de Especialistas de Concursos Mercantiles, 282« Interrogatorio, 167

modelo, 8 ,1 1 Libelos. Véase Promociones de las partes Litisconsorcio, 50,93,106

JVIiia Mandatario judicial, 95,108 Mediación, 356

índice analítico

Medidas

de Colbert,

cautelares. Véase Providencias precautorias de apremio, 66

3

del Consulado de México, Universidad de Mercaderes de Nueva España, 4

Medios

Ordinamenta et consuetudo maris, 3

de comunicación procedimental, 59 de impugnación, 331 renuncia a los, 332

P . . .

preparatorios al juicio ejecutivo mercantil, 73 mercantil en general, 71 probatorios, 155 Método conflictual, 8 de derecho uniforme, 8

Pequeño comerciante, 280 Perito(s), 185 n

honorarios, 194 junta de, 193 recusación de, 193 tercero en discordia, 192 único, 192

N.. . Norma interna, 117 n Notas prácticas y reglamentos, 11 Notificación, 60 Nulidad de actuaciones por defectos en el emplazamiento, 105

Plazos judiciales, 62 específicos, 63 Postura legal, 239 Potestad jurisdiccional, 33 Prenda con transmisión de la posesión, 262 ejecución de garantías, 263 sin transmisión de la posesión, 264 ejecución de garantías, 271 Presunción

O ■■ ■ Obligaciones bilaterales o recíprocas, 249 de dar, 249-250 sujetas a condición, 250 a plazo, 250 unilaterales, 251 Ocursos. Véase Promociones de las partes Orden público, 23 Ordenanza(s) de Bilbao,

5

de Burgos, 4

humana, 198 legal, 197 Primera almoneda de remate, 239 Principio Iex rei sitae, 22 Procedimiento arbitral, 46,364 terminación irregular del, 370 de homologación, 383 especial para la cancelación y reposición de títulos de crédito, 315 etapa de cancelación, 317 de pago o reposición, 320 oposición, 319


Proceso, 30. Véase también Juicio clasificación, 31-32 convencional ante tribunales, 45 de ejecución de garantías, 261 etapa conclusiva del, 206 mercantil, caducidad, 52 ordinario mercantil, 88 Promociones de las partes, 54 Providencias precautorias, 76 en el concurso mercantil, 284 Prueba concepto de, 137 confesional, 155,160 requisitos de forma y fondo, 161 de inspección judicial, 156,160,195 de la fama pública, 156,199 de mensaje de datos, 156,182 documental, 155,171 instrumental científica, 155,181 pericial, 156,184 presuncional, 156,196 testimonial, 155,166 Pujas, 240

Reposición, 348 Requerimiento, 60 Resoluciones apelables, 336 revocables, 347 Revocación, 346

s... Sahagún, Fray Bernardino de, 3n

Secuestro. Véase también Depósito provisional, 77,79 Seguros, 302« Sentencia, 58,211 aclaración de, 348 clasificación, 212-213 concepto, 211-212 de apelación, 345 ejecución, 223 extranjera, reconocimiento parcial de validez, 388 homologada, 388 requisitos, 213-214 Síndico, 283 Sine actioneagis, 110

R■■ ■ Ramírez, Gonzalo,

Remate, 236

8

Rebeldía, 128 Recomendaciones;! 1 Reconvención,* 122 Reenvío, 23 Reglamentos y notas prácticas, 11 Reglas de competencia en la esfera internacional, 385 de fijación de competencia, 117« Internacionales para la Interpretación de los Términos Comerciales. Véase INCO

Sistema(s) alternativo de solución de controversias, 46,355 CLOUT, 13 de apreciación probatoria, 148 de valoración tasado, 148 objetivo, 3 romano-germánico, 30« subjetivo, 3 Solución alternativa de controversias, 46,355 de conflictos de competencia judicial en el plano internacional, 117«

ín d ice analítico

Subasta, 238

Transacción, 70

de inmuebles, 239

Transm isión de títulos de crédito, 325

de muebles, 242

Tratados, 117n

Sum isión expresa, 38 tácita, 38

T n■ ■

Trato a la institución desconocida o no contemplada, 25 Trib u n a l arbitral, 361

V . . .

Tercería coadyuvante, 50, 94,107

Valoración de las probanzas, 147-148

Títulos

Verdad

de crédito, cancelación y reposición, 315 im procedencia, 316 transm isión, 325 ejecutivos, 248 jurisdiccionales, 248 no jurisdiccionales, 249

histórica, 218 legal, 218 Visitador, 282-283

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